房地产并购财务顾问服务合同.docx

房地产并购财务顾问服务合同甲方委托方住所地法定代表人乙方顾问方住所地法定代表人鉴于甲方拟将其所有的若干土地使用权及在建工程项目下称本合同项目进行转让或合资合作甲方委托乙方就上述事宜向其提供相应顾问服务经协商双方就以下条款达成一致并签订本合同第一条本合同之特殊名词定义转让或合资合作指以使潜在投资者参与本合同项目建设为目的通过任何形式对本合同项目实体权益的处置包括但不限于无论通过直接或间接的方式将甲方的国有土地使用权及在建工程部分或全部转让给潜在投资者无论通过直接或间接的方式使得潜在投资者取得甲方的股权或间接取得甲方的权益包括但不限于将甲方的股东实际控制人先生中华人民共和国公民身份号码为的股权部分或全部转让给潜在投资者同意潜在投资者认购甲方的增资同意潜在投资者针对本合同项目进行债权融资或任何其他方式的融资潜在投资者指由乙方推荐介绍的参与本合同项目合作的第三方包括潜在投资者本身及其指定的参与本合同项目合作的任何第三方先生包括先生本人及受其控制的通过直接或间接的方式持有甲方股权或享有甲方权益和本合同项目权益的任何单位和个人顾问方特指本合同中受甲方委托的乙方及由甲书面授权的乙方相关工作人员转让或合资合作合同指就转让或合资合作达成的合同第二条本合同项目的详情本合同项下的项目名称为百悦城项目本合同项目土地使用权的基本情况如下国有土地使用证号为四至范围为北起南至东起西至本合同项目在建工程系在本合同项目土地使用权所对应的土地上已开始实施的建设工程第三条甲方的承诺和义务甲方保证委托事项是合法的甲方应积极配合乙方的工作并提供相应的协助甲方有责任及时详尽地向乙方提供与委托事项有关的陈述和文件材料并保证该等陈述和文件材料的真实性合法性且不存在任何误导甲方应及时向乙方出具相关的授权委托书或相应的授权性文件甲方应对乙方推荐潜在投资者的建议及时不得长于三个工作日做出回应并配合乙方与潜在投资者谈判签约不得无故推迟或拒绝甲方应基于其独立判断做出决策其与潜在投资者的签约风险由甲方自行承担甲方承诺一旦潜在投资者与甲方视转让或合资合作的具体情况而定就本合同项目签订转让或合资合作合同甲方即应承担向乙方支付顾问服务费的义务如果潜在投资者与甲方就本合同项目之外的项目达成合作甲方亦应承担向乙方支付顾问服务费用的义务顾问服务费用的数额和支付方式由双方依据本协议的相关约定参照执行甲方承诺其已就签订本合同取得董事会的同意甲方承诺无论甲方的股权状况实际控制人发生何种变化甲方都应承担本合同项下的各项义务第四条乙方的承诺和义务乙方在履行本合同的过程中应本着诚信专业高效的职业精神完成甲方的委托事项乙方应积极为甲方选取潜在投资者乙方可以向潜在投资者表明其为甲方的委托人有权向潜在投资者介绍甲方的相关情况并把本合同项目介绍给潜在投资者协助并参与商业谈判设计交易方案并及时沟通情况乙方协助甲方做好就本合同项目向潜在投资者的前期沟通及介绍工作在甲方的协助下安排潜在投资者实地考察并介绍本合同项目的具体情况潜在投资的相关费用由甲方负担潜在投资者自行承担者除外乙方应积极努力做好顾问介绍推荐并协调会计师事务所律师事务所等相关中介机构开展工作协调有关矛盾应及时地向甲方通报委托事项的进展情况乙方应根据潜在投资者的需求协同甲方一起本着积极和严谨的原则解决潜在投资者提出的市场项目投资评价等问题并提供顾问意见满足潜在投资者的需求乙方承诺在本合同项下所从事的相关工作不会损害甲方的利益乙方因自身原因导致所从事的工作产生相应的法律纠纷其责任一概由乙方负责乙方承诺其已就签订本合同取得董事会的同意乙方承诺无论乙方的股权状况实际控制人发生何种变化乙方都应承担本合同项下的各项义务第五条顾问服务费及相关费用考虑到双方的合作诚意就有关顾问费的数额及支付方式达成如下约定本合同顾问服务费用采取固定顾问费用与浮动顾问费相结合的方式即乙方收取固定顾问费用之后如达到浮动顾问费用的收取条件甲方应另行再向乙方支付相应的顾问费用如果乙方介绍或推荐的潜在投资者与甲方签订了转让或合资合作合同合同金额不得低于人民币万元甲方应向乙方支付的固定顾问费用为人民币叁佰万元如果乙方介绍或推荐的潜在投资者与甲方签订的转让或合资合作合同金额超过人民币贰亿叁仟万元对于超出人民币贰亿叁仟万元的合同金额部分以浮动顾问费用的方式计取即以超出部分的另行单独收取顾问费用顾问服务费的支付方式如果潜在投资者一次性支付转让或合资合作合同确定的价款甲方应在收到该价款后三日内向乙方支付全部顾问服务费如果潜在投资者分期支付转让或合资合作合同确定的价款甲方应在收到第一笔价款后三日内向乙方支付顾问服务费的并在收到第二笔价款后三日内向乙方支付顾问服务费的在潜在投资者向甲方或甲方认可的第三方支付定金的情况下无论定金支付于转让或合资合作合同签订之前或签订之后如果甲方没收该定金则乙方有权取得所没收定金的作为顾问服务费转让或合资合作合同签订后如果甲方收到潜在投资者按照合同约定支付的转让或合资合作价款并且在乙方正常开展工作没有提出或故意设置障碍给甲方的情况下因甲方单方面的原因而造成转让或合资合作合同没有继续履行乙方有权要求甲方按照转让或合资合作合同正常履行的情况支付顾问服务费乙方在从事顾问活动期间所花费的相关费用应当由甲方予以现金方式承担相关费用包括但不限于差旅费交通费招待费公关费费用的认定双方本着实事求是力求节约的原则8如若甲方未能按时支付合同约定的报酬或费用的则自应支付之日起每逾期一日应向乙方支付相当于应付款项的违约金甲方应向乙方下列银行账户汇入顾问费用乙方户名开户银行银行账号除本协议第五条规定的顾问报酬和费用外乙方不得向甲方索取任何形式酬金第六条诚信原则如果甲方与潜在投资者在本合同有效期内未能就转让或合资合作达成协议则在本合同有效期届满后未经乙方的事先书面同意甲方或其关联公司先生不得再与该潜在投资者或其关联公司针对本合同项目进行协商并签订合作协议否则甲方应当按本合同第五条的约定支付顾问服务费如果甲方以其关联公司的名义直接或间接地与潜在投资者或其关联公司签订本合同项目的转让或合资合作合同甲方应当按本合同第五条的约定支付顾问服务费乙方作为本合同项目的投资顾问乙方在此期间应积极推动潜在投资者与甲方进行实质性洽谈并协助甲方和潜在投资者达成转让或合资合作合同如果本合同有效期内甲方未能与潜在投资者达成转让或合资合作合同甲方无需向乙方支付顾问服务费但在潜在投资者已支付定金且该定金被没收的情况下乙方有权取得所没收定金的作为顾问服务费同时甲方应向乙方支付乙方所支出的相关费用本合同履行过程中甲方不得再行委托任何其他第三方包括法人与自然人或其他机构进行与本合同内容或目的一致的相关行为无论甲方委托的第三方是否促成甲方与潜在投资者签订转让或合资合作合同均应视为甲方构成根本违约甲方应向乙方支付本合同第五条第二项约定的固定顾问费用作为甲方应承担的违约责任第七条保密甲乙双方保证在对讨论签订执行本协议过程中所获悉的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料予以保密未经该资料和文件的原提供方同意另一方不得向任何第三方泄露商业秘密的全部或部分内容但法律法规另有规定或双方另有约定的除外否则需要承担对方因此而造成的一切直接损失以及间接损失第八条违约责任1本协议签订后甲乙双方中任何一方擅自解除的应当向守约方支付违约金人民币元甲方应保证融资资料的真实性和委托乙方提供服务的真实意愿如因甲方提供给乙方的材料不真实或不完整或缺乏时效而造成融资失败或因甲方原因终止融资则视为甲方违约甲方应向乙方支付违约金元任何一方直接或间接违反本合同的任何条款构成违约行为守约的一方守约方有权以书面通知要求违约的一方违约方在合理期限内纠正其违约行为违约方在合理期限内拒不纠正的则应赔偿守约方因违约方的违约行为而遭受的直接经济损失本合同第八条第三项作为违约责任的普通条款如与本同其他条款中所约定的违约责任条款不一致的优先适用本合同其他条款中所约定的违约责任条款第九条有效期限委托期限共年自本合同签订之日起计算若委托期限届满乙方提供的顾问服务中的某一交易仍在进行中则本协议自动顺延直至该交易完成2委托期限内没有完成融资目标或者仍需要投资顾问服务的双方另行签订协议或以书面形式将本协议委托期限延长第十条合同生效及修改本合同经双方签字并盖章后生效未经双方书面同意任何一方不得擅自修改本合同第十一条争议的解决甲乙双方在履行本合同过程中发生争议由甲乙双方协商解决协商不成的任何一方应当向乙方所在地人民法院提起诉讼第十二条其他本合同一式四份双方各执二份每份具有同等的法律效力本合同中的标题仅为方便阅读而设不应影响本合同任何条款的解释本合同的附件是本合同不可分割的组成部分与本合同正文的条款具有同等法律效力如本合同中任何条款因违反任何适用的法律法规或因其他原因而完全或部分无效或不具有执行力则该条款受影响的部分应被视为删除但该条款受影响的部分的删除不影响该条款其他部分以及本合同其他条款的法律效力除非另有规定任何一方未行使或延迟行使其在本合同项下之任何权利不应被视为放弃该等权利单独或部分地行使任何权利也不应妨碍对其他权利的行使以下附件为本合同有效组成部分与本合同具有同等法律效力以下为签字页无合同正文甲方盖章乙方盖章法定代表人或授权代表法定代表人或授权代表签字签字日期日期本合同签订地点