国际贸易毕业论文 自主创新对广东省加工贸易结构优化升级的影响.doc

本科毕业论文（设计） 自主创新对广东省加工贸易结构优化升级的影响 院 （系） 经济贸易与统计学院 专 业 国际商务 学 号 学生姓名 指导教师 提交日期 2017年 4月 30 日 毕业论文(设计)成绩评定表 毕业论文（设计）指导教师评语及成绩 成绩 指导教师签名 年 月 日 中文摘要 自主创新是产业结构调整和经济社会发展的主要动力。自主创新和产业结构优化之间的关系相对复杂，本文以通过自主创新促进我国产业结构优化为研究目标，分析了自主创新与产业结构优化的关系，分析了影响自主创新的各种因素，研究了自主创新对产业结构优化的影响途径和内在机制，并对国内外提升自主创新能力的经验进行总结，据此提出了若干针对性较强的政策建议。 本文首先从自主创新与产业结构优化的相关理论入手，通过文献研究，找出了自主创新与产业结构优化之间存在的联系，指出自主创新产生的内生技术进步是促进产业结构优化升级的主要力量。自主创新通过对产业结构优化产生直接影响和间接影响，促进产业结构的调整。 接着，本文进一步分析了自主创新促进产业结构优化的作用机制，发现自主创新一方面提高了劳动生产率，影响了产业相对成本的变动，并通过投资效应，促进生产要素在不同产业之间的流动，推动了产业结构的优化，即自主创新对产业结构不断产生新技术和新产品，改变了需求结构，拉动了产业结构优化，即自主创新对产业结构优化的拉动机制。为此，需要优化科研资源配置重视需求结构调整，促进生产要素自由流动，加强基础设施建设等，充分发挥自主创新对产业结构优化升级的推动作用与拉动作用。 然后，本文通过借鉴国外和国内其他省份提升自主创新能力、在产业升级上取得成功的经验，得出我国广东省提升自主创新能力，促进加工贸易结构优化升级的启示。 最后，从自主创新活动的参与者的角度，提出了一些有针对性的促进自主创新的政策建议。 关键词：自主创新 加工贸易结构优化升级 经验与启示 Abstract Independent innovation as the main force promoting the industrial structure adjustment. As we know, the relationship is comparative complex between independent innovation and optimization of industrial construction. So for the purpose of research that how independent gives an effect to optimization of China’s industrial construction, this paper involved some main steps as below: analyzing the relations between the former one and later one, researching the various effecting factors to independent innovation, investigating the way of effect of the former one to the later one, Also, putting forward some direct political proposals based on the related issues by experienced analysis. Initially, this paper base on the literature researches involved related theory of impossible relations about the independent innovation and industrial structure optimization illustrating the impossible relations between independent innovation and industrial structure optimization and upgrading, and obtains results that promotion of technology lie on independent innovation help forward the optimization and upgrading of industrial structure, and that direct and indirect effecting by independent innovation bringing out technology progress has changed the role of industrial construction. Furthermore, the analysis of factors for independent innovation adopts econometric method of data, and we find out that if the patent application quantity as the measurement index for independent innovation capability, the main factors that will give an effect to independent innovation is including investment of research and development, personnel of scientific research. Based on the these conclusions through analysis, this paper brings up some pertinent proposals, such as the guiding function of government, body action of enterprises, and leading influence of high schools and scientific research institutions in the independent innovation. Key Words: Independent innovation; Industrial structure optimization and upgrading; Experience and lesson 自主创新对广东加工贸易结构优化升级的影响 一 引言 目前中国经济的发展正面临着新的形势，科技进步要通过自主创新，结构调整要发展到产业结构优化，就必须立足于自主创新，提升产业素质，由过去的外生变量增长为主转向激发内生变量增长。我国“十一五”规划明确提出了“产业结构优化升级”的发展目标与“产业、产品和企业组织结构更趋合理”的具体要求，指明了“以自主创新提升产业技术水平，发展先进制造业，提高服务业比重和加强基础产业基础设施建设”的方向与路径。 1 选题意义 加工贸易成就了广东经济的率先起飞。广东近30年的经济发展实践说明，加工贸易是参与国际分工的重要方式，是承接世界产业转移、加快经济发展的一种途径，是我们在全球范围内更加有效配置资源、更好利用国内国际两个市场、两种资源推动经济持续快速发展的一种有效模式。的确，加工贸易在发展中也确实存在一些问题，这是由多方面原因造成的。随着国内外政策环境与经济形势的变化，加工贸易转型升级问题已成为广东省外贸发展的首要问题。如何保证加工贸易的良好发展，如何推动加工贸易从劳动密集型向资金技术密集型、从低端向高端不断地转型升级，如何提高产品技术含量和附加值、进而提升产品和企业竞争力，实现广东由外贸大省向外贸强省的转变，成为我们必须立即研究的问题。 本文的理论意义主要表现在：通过研究，揭示了自主创新与产业结构优化之间的影响途径与作用机制，这种认识会增加作为基础的经济学知识，为后继的改进提供基础文献。特别是对自主创新与产业结构优化之间的内在机制做出了较为合理的陈述，是对既有研究的一个补充。既有的研究往往忽略了对这两个变量之间的内在机制的分析，使得在理论分析的联系环节上出现了一些逻辑漏洞。 2 论文结构 第1章是引言部分，该部分包括文章的选题意义、内容结构以及采用的研究方法。 第2章探讨了广东省加工贸易业结构升级所面临的困难。 第3章对自主创新与产业结构优化升级的内在机制作进一步的逻辑解释，并在经验分析的基础上提出了自主创新的推动机制和拉动机制，即自主创新一方面提高了劳动生产率，影响了产业相对成本的变动，并通过投资效应，促进生产要素在不同产业之间的流动，推动了产业结构的优化升级；另一方面，自主创新不断产生新技术和新产品，改变了需求结构，拉动了产业结构优化升级。 第4章充分借鉴了国内外提升自主创新能力的经验，从中得出广东省加工贸易提升自主创新、促进产业转型升级的启示。 第5章在第二、三、四的基础上，对发达国家促进自主创新的经验进行了总结，并从自主创新活动的参与者的角度，提出了一些有针对性的促进自主创新的政策建议。 二 广东省加工贸易结构升级所面临的问题 自从2008年，国内外经济形势发生了巨大变化，产生了很多不利于企业发展的因素，使广东省加工贸易行业面临巨大挑战。由于广东省加工贸易行业仍以劳动密集型为主，抗风险能力远远没有国有企业和外资企业强，所以一有风吹草动就会立即显现出危机来。首先是用工成本、出口成本、融资成本、生产资源成本和节能减排成本等各类成本的不断增加，导致企业难以生存。其次，国内外经济环境的恶化使得消费者和企业家信心指数双双下滑。 20多年来，我国加工贸易从小到大、实现了超水平、高速度、跨越式发展。2009年，我国进出口贸易总额为6111.18亿美元，其中一般贸易进出口约1978.19亿美元，占当年进出口总值的。41.76%；加工贸易进出口约3560.02亿美元，占当年进出口总值的58.24%。加工贸易已成为我国第一大贸易方式，并成为外贸进出口快速发展的主要推动力。但是，我国加工贸易升级过程中仍面临着很多问题, 制约了我国加工贸易的快速稳定发展。主要表现在： 1） 我国仍处于低附加值国际分工的低端，加工贸易增值程度不高，整体附加值的增长比较缓慢。由于我国的比较优势一直体现为丰富而廉价的劳动力，我国的国际分工地位也一直在增值能力最低的劳动密集型生产环节上，我国大部分地区只是把劳动密集型产品中的劳动密集生产环节转变为资本、技术密集型产品中的劳动密集型生产环节，我国获得的贸易利益很小, 即使是高新技术产品也不例外。 广东省目前的经济发展仍然主要是依靠劳动力成本优势，生产中的技术含量以及技术贡献率一直很低。因此，出口的劳动密集型产品需求弹性小、附加值低，利润率较低，缺乏竞争力。如图，从研发设计到制造、销售和售后服务，产品的各个业务工序按附加值多少排列形成一个“微笑曲线”。在许多产业中，生产过程的不同阶段利润水平不同，即上游和下游的利润高，中游的利润低，广东省的加工贸易就位于这条曲线的中游部分，即利润和附加值最低的环节。由于中国和多数发展中国家的加工贸易优势都在于廉价劳动力，发展中国家在这个生产阶段存在激烈的竞争，微笑曲线因此变得越来越陡峭。这就意味着发展中国家的劳动力价格与发达国家陷阱技术的价格比越来越低，贸易条件不断恶化，产量的扩大并不能带来实际收入的增加，广东省经济必然陷入“贫困化增长”。 2） 我国加工贸易的“外溢效应”不明显。目前，我国加工贸易企业处于产业链条的低端，没有占据战略性地位，特别是对中上游产业，如原材料工业等基础产业的带动作用小。整体规模的扩大对其他企业和地区的辐射作用不大。加工贸易的发展不能给国内企业发展带来新的市场, 也就很难通过加工贸易带动相关工业发展以实现产业结构的改善。此外，国内加工贸易的产业链条没有建立起来，加工贸易对东道国或地区的产业关联促进作用没能得到有效的发挥，加工贸易出口的快速增长没有大规模地、有效地带动基础产业的改造和进步，产业结构没得到应有的优化和升级。 三 自主创新促进产业结构优化升级的作用机制 《中庸》上说“物有本末，事有终始，知所先后，即近道矣”。自主创新对产业结构的内在作用机制可以从两个方面来说明：一是自主创新通过对不同产业相对成本变动的影响来推动产业结构优化，即自主创新的推动机制；二是自主创新影响需求结构从而拉动产业结构优化，即自主创新的拉动机制。 1 自主创新对产业结构优化升级的推动机制 自主创新带来了技术进步使相对成本发生变化，进而对产业结构产生本质影响。这是因为，当技术进步导致某一部门的生产效率提高时，该部门就可以获得高于一般产业部门的平均收益的超额利益，其他部门的生产要素就会向该部门转移，从而使要素的供求结构发生变化，导致该部门要素价格降低，各种产品间要素的相对成本也就发生变化，最终影响到产业结构的变化。另一方面，技术进步通过改变各种生产要素、特别是劳动和资本的边际生产率，影响了它们收益率之间的平衡，从而使所使用的生产要素间的相对成本发生变化，形成它们之间的替代关系，进而影响到产业结构的变化。 （1）自主创新改变了产业的劳动生产率 企业的获利性和可持续发展依赖于其采用与经济条件相吻合的技术进行生产。在一定程度上由资源禀赋所决定的技术条件会影响企业的长期发展和整个地区的劳动生产率的变化。自主创新能够提高劳动生产率，由于不同行业的经济技术基础和应用技术的机会不同，科技创新对不同行业的影响存在着差异，这种差异可以通过劳动生产率的差异反映出来。作为科技创新的结果，哪个行业的劳动生产率高，哪个行业的社会必要劳动时间就会低于整个社会的平均必要劳动，就会获得增加高技术产业份额、增加地方财政科技拨款比重、增加高技术企业利润，从而导致生产要素在不同行业间流动，最终促使产业结构变化。相对于农业而言，工业、服务业的劳动生产率一般上升得更快一些，而工业内部的高技术产业的劳动生产率又快于其它产业部门。高技术产业劳动生产率的增加得益于对自主创新活动的高投入，这种高投入又带来高技术产业利润的快速增加。 自主创新能够提高经济效益、节约生产成本、促进生产投资。经济增长受制于自然资源的有限性，而创新大大降低经济对自然资源的依赖性。创新性的技术投人越来越多地代替了物质投入，大大节省生产中的物质消耗和浪费，有效地缓解自然资源不足对经济增长的制约作用。 （2）自主创新的内生增长模型 技术也是一种生产要素，技术创新能改变土地、劳动和资本在生产中的比例关系，也就是能改变产品的生产函数来创造出更高的生产能力。人类财富的增加已经越来越依赖技术创新，当今发达国家人均收入的增加有50%-70%归因于技术创新带来的要素生产率的提高。投资是社会生产中尤为关键的组成部分，是决定经济周期发展的重要因素，技术创新与投资活动具有很大的相关性。 在计划经济时代，我国优先发展了重工业，也就是说重点发展的是资本密集型产业，而不是劳动密集型产业，违反了中国在人口方面具有的比较优势理论。因此当时整个经济发展中的一个明显的特点是强制的积累率高，行业结构不能反映劳动生产率的真实状况。随着我国生产要素的配置和流动不合理的状况得到扭转，当自主创新改变不同产业的劳动生产率后，生产要素从生产效率低的部门流向生产效率高的部门，实现我国产业结构优化。 （3）自主创新提高了产业竞争力 竞争力过程是指将资产转化为经济结果，然后通过国际化所产生的竞争力。迈克尔·波特也从产业角度研究了竞争力，提出了决定一国特定产业是否具有国际竞争力的要素条件、需求条件、相关产业的状况、企业策略与竞争者、机遇和政府行为六个因素构成“国家钻石”模型。相关科技机构对高技术产业国际竞争力评价理论和方法作了深入的研究，从竞争实力、竞争潜力、竞争环境与竞争态势四类包括30个指标评价中国高技术产业国际竞争力。也有学者从高技术产业竞争力发展的协同机理为指导，从高技术产业内生竞争力和外生竞争力两方面分析，构建了一套评价高技术产业竞争力内、外生指标体系，来反映高技术产业发展状况、发展趋势，以及作为国家或地区间高技术产业竞争力的比较，并尽量使用量化指标。还有学者认为利用多指标构成的指标体系评价高技术产业的竞争力具有重要的现实意义。在这些学者的研究中，大多选择将企业数量和利润作为衡量产业竞争力的两个重要指标，这为研究自主创新对于产业结构优化升级的推动机制提供有益的思路。 2 自主创新对产业结构优化升级的拉动机制 自主创新与需求结构之间存在很强的相关关系，自主创新对产业结构优化的拉动作用是以需求为传导媒介的，创新带来的新知识和技术的影响作用是在原来的需求结构上，造成新的需求动力。自主创新不仅满足消费需求，使居民用于教育培训、文化娱乐等个人发展需要上的支出比例上升，带动服务业发展，而且能够促进生产需求升级，拉动固定资产投资，从而改变产业结构。 （1）自主创新促进需求结构变动 需求结构的变化对产业结构的变动的影响最直接。生产结构本质上是产业结构，所以需求是影响和决定产业发展的一个重要因素。需求包括消费需求和投资需求，需求结构主要包括以下几个方面：一是个人消费结构，这一比重将直接影响区域内消费产业部门的发展，并且间接影响给消费产业和生产部门的发展，从而也就影响区域产业结构的变动。一个家庭收入越少，家庭收入支出中用来购买食物的支出所占的比例就越大；一个国家越穷，每个国民的平均收入或平均支出中用来购买食物的费用所占比例就越大。二是中间需求和最终需求的比例，中间需求和最终需求比例变动将使产业结构发生相应的变动。三是积累和消费的结构。最终需求中的投资和消费的比例会直接影响到产业结构，它决定了消费资料的产业同资本资料产业的比例关系。四是投资结构。投资对产业结构有直接的改进作用，创造新的需求投资，形成新的产业改变原有的产业结构；对部分产业投资，推动这些产业比未投资的那部分产业以更快的速度扩大，最后影响原有的产业结构。 （2）需求结构拉动产业结构优化升级 需求结构与产业结构的关系是由消费与生产的关系决定的。产业结构决定需求结构，没有产业结构的变化，需求结构的变化就失去物质基础。需求结构在一定程度上决定产业结构，因为生产的根本目的和出发点是消费需求，没有需求的生产是不存在的，因此需求是生产的动力，需求结构变动是产业结构升级的最终拉动力量，产业结构必须与需求结构相适应。需求变化还会引起商品价格变化，引导生产资源进行重新配置，实现产业结构的调整。另外一个影响产业结构变动的重要因素是国际贸易，实际上也是通过国外居民的需求变动引导世界范围内生产要素的合理流动，来实现一国产业结构的调整。需求结构的升级必然带动产业结构的优化升级，热点商品的消费必然会促进这一时期本行业和相关行业的发展，比如近期我国的汽车消费热和住房消费热必然会相应地带动汽车、房地产行业以及相关行业的发展。因此需求结构对产业构优化升级的影响是最基本的，产业结构的优化升级必须与需求结构相适应。需求结构对的变动反映在产业结构上是这样一个轨迹：农业、轻工业—基础工业—重加工工业—高附加值工业、服务业。因此需求决定自主创新的方向和速度，所以需求结构是自主创新的立足点。只有合乎需求的创新才是成功的。 四 国内外提升自主创新能力的经验与启示 1 国外提升自主创新能力的经验与启示 美国经济最重要的特征莫过于强大的技术创新能力，其中以高科技产业的飞速发展最为引人注目。而小企业利用自身小型、灵活的特点，在许多领域对推动科技进步和创新发挥了不可替代的作用，成为美国技术创新的重要力量。小企业的技术创新往往高效、经济。20世纪70年代，雇员在1000人以上的大企业的R&D经费占美国私人企业R&D经费总额的95%，小企业只占5%，然而，小企业的发明创新却占全部工业企业发明创新数的5%左右；进入80-90年代，大约80%的科技发展项目是由小企业实现的。据哈佛大学的一项研究报告表明，战后在美国被广泛采用的703项重大发明中，只有133项由美国科学中心和跨国公司的研究所完成，其余部分的81%都是由小企业或独立发明家创造的。美国行政管理与预算局的一份研究报告表明，小企业每一科研人员平均完成的科技创新要比大企业多3倍。其在科技创新中的投入和产出比率较大企业高出25倍，开发费用基本低于全国科研开发总经费的5%。总之，小企业是技术创新和技术进步的重要源泉，与大企业相比，他们创新的效率更高。 说到美国的技术创新能力，不得不提及高科技产业创新的领头地区——硅谷。硅谷中大部分企业是小企业。20世纪80年代，硅谷的3000家电子企业中85%的公司员工少于50名；90年代以来，硅谷企业的平均雇员数只有350人。这些从事高科技产业的小企业在硅谷以网络为基础形成集群，企业间进行专业化分工，联合起来以优惠价格采购原材料，共同开展营销活动，充分发挥规模经济的优势，在竞争与合作中共同推动了硅谷的科技创新。 硅谷众多小企业的创办和成长，得益于以下三个要素。 eq \o\ac(○,1)企业家精神与对失败的宽容是硅谷文化的精髓，为硅谷众多小企业的创立和成长提供了精神动力。美国人具有强烈的企业家精神和冒险精神，他们勇于开创自己的事业，即使失败也会赢得社会的尊重。无论结果是成功或失败，众多小企业在商业上前仆后继的探索，造就了硅谷持续的技术创新和产业发展。 eq \o\ac(○,2)研究性大学为硅谷企业的创办提供了有利的条件。硅谷里约60%的企业是