2015年基金从业资格考试题库考前押题单选题

网址年基金从业资格考试题库考前押题单选题为安全保管基金资产基金管理公司在托管银行内部以的名义开立银行存款账户即资金账户基金基金托管人管理人和托管人联名的方式基金管理人以下关于我国开放式基金赎回的说法中不正确的是采取未知价法采取份额赎回的方式必须以金额赎回方式进行赎回申请必须在交易所交易日下午点之前提出我国开放式基金的存续期为年年年一般无期限在对我国基金的监管上负有最主要的责任中国证监会中国银监会网址中国人民银行中国证券业协会可能对基金持有人权希及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括基金份额持有人大会的召开基金管理人或基金托管人变更开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项延长基金合同期限积极的股票风格管理预测某一类股票前景良好则如果某类股票前景不妙则保持权重降低权重增加权重保持权重增加权重降低权重降低权重增加权重关于基金估值以下说法正确的是复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布开放式基金每个交易日的次日进行估值封闭式基金每周进行一次估值开放式基金每个交易日进行估值网址基金管理公司必须以为会计核算主体所管理的不同基金类别所管理的每只基金基金管理公司所管理的全部基金总体基金投资组合中的某个股票长期停牌期间市场出现了大幅趋势性波动为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化基金托管人根据国家政策和法律法规对估值方法作了修改这符合以下哪条原则合法性原则及时性原则审慎性原则独立性原则基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起日内编制并披露临时报告书基金托管人的基金托管部门主要业务人员在年内变动超过时托管人应当在变化发生之日起日内编制并披露临时报告书并报中国证监会及其派出机构备案网址基金登记过程实际上是通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认记账的过程登记机构交易所基金托管人基金管理人基金托管协议是明确基金管理人与各自职责及相关业务内容的协议基金注册登记机构基金托管人基金份额持有人基金销售代理人关于证券投资基金私募发行的说法正确的是基金发行对象为社会公众基金发行对象为不特定投资人基金发行对象为特定的投资人基金发行对象为不确定的机构投资者网址是指由整体政治经济社会等环境因素对证券价格所造成的风险系统性风险非系统性风险主动操作风险可分散风险按照投资对象不同可将基金分为股票基金债券基金保本基金货币市场基金股票基金债券基金保本基金成长基金收益基金指数基金货币市场基金股票基金债券基金混合基金货币市场基金关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点以下陈述不正确的是开放式基金成为主流产品基金行业分散趋势突出快速发展市场地位和影响不断提高基金市场竞争加剧在我国对从证券市场中取得的收入包括买卖股票债券的原价收入股票的股息红利收入债券的利息收入及其他收入暂不征收企业所得税非银行金融机构网址企业证券投资基金基金管理公司是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险信用风险提前赎回风险违约风险申购风险债券基金投资风格主要依据基金所持债券的来划分收益凸度发行人久期与信用等级因与基金管理人共同行为导致基金资产损失时托管人应该强制扣划基金管理费弥补损失代基金承担追债责任以托管费代为赔偿承担连带赔偿责任网址基金年底报告披露的财务指标中能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是基金份额净值增长率周末基金份额净值期末可供分配利润基金净值总额基金管理公司内部控制体系中的最低层次是部门业务规章业务操作手册基本管理制度内部控制大纲根据中国证监会年月对开放式基金认购费计算方法的统一规定基金认购费的计算公式为认购费认购金额认购费率认购费认购金额认购费率认购费净认购金额认购费率认购费净认购金额认购费率年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金是深证上证网址上证上证红利基金绩效衡量的目的在于分析基金投资风格衡量基金经理的投资能力确定基金投资范围确定基金投资目标根据利率期限结构的完全预期理论水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将不变下降上升无法确定合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定符合条件的境内基金管理公司和经中国证监会批准可在境内募集资金进行境外证券投资管理保险公司证券公司信托公司投资咨询公司网址从我国的实践看不属于基金行业自律管理的内容是保护基金行业的整体利益建立基金行业教育培训体系开展基金业宣传活动树立行业形象对关系基金业发展的重点难点热点问题进行深入研究年月我国第一只开放式基金诞生使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越华安创新基金开元基金金泰淄博基金某一面值为元的年期债券初始价格元应计收益率增加一个基点后的价格为元则基点价格值为元元元元根据证券投资基金运作管理办法的规定封闭式基金收益分配应收益分配比例不得低于年度已实现收益的每年不得多于一次收益分配比例不得低于年度已实现收益的每年不得少于一次网址股票投资的小公司效应是一种市场异常策略消极型投资策略以基本分析为基础的投资策略以技术分析为基础的投资策略货币市场工具通常指到期日的短期金融工具不超过年年以内不足个月不足年从长期来看一小型资本股票的回报率大型资本股票可能大于也可能小于约等于小于大于避税型证券组合通常投资于这种债券免交联邦税也常常免交州税和地方税市政债券网址对冲基金共同基金股票证券投资基金具有集合投资的特点集合投资的优点是风险固定具有规模优势收益稳定强化监管资产组合管理决策的各项步骤中最重要的是风险与税收定位收益生成分散经营资产配置证券投资基金具有优化金融结构促进经济增长的作用这种作用是通过实现的提供就业机会将储蓄资金转化为生产资金购买大量消费品直接向工商企业提供信贷资金网址关于免疫策略以下说法错误的是免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格免疫策略是一种积极的债券组合管理策略免疫策略试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合免疫策略的一个根本要求是使债券投资组合的久期等于负债的久期一般来说其他条件相同的情况下流动生较强的债券的收益率没有差异较高较低无法判断投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括购买力风险经营风险再投资风险汇率风险能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是夏普指数詹森指数特雷诺指数网址信息比率基金监管工作的首要目标是保护投资者利益保证市场的公平效率和透明降低系统风险推动基金业的发展如果基金名称显示投资方向的应当有以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容对证券的未来收益率状况的估计如表所示将的期望收益率和标准差分另记为和那么表证券的未来收益状况估计收益率概率网址债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为证券市场被分割为短中长期债券市场即期市场和远期市场发行市场和交易市场国内债券市场与国际债券市场证券组合管理理论最早由美国著名经济学家于年系统提出詹森特雷诺夏普马柯威茨马柯威茨用来衡量投资者所面临的收益不确定性的指标是收益率的高低收益率低于期望收益率的频率网址收益率为负的频率收益率的方差当基金份额净值计价错误达到基金资产净值的时基金管理人应当公告并报监管机构备案证券投资基金的市场营销不包含的活动有产品设计售后服务基金投资销售对基金产品的未来收益进行预测属于基金信息披露的禁止行为基金管理公司可自主决策的事项需要事先向监管部门申请的事项法规许可的行为在营销过程管理中要求基金管理人对有关信息进行收集总结并认真评价以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是市场营销实施网址市场营销计划市场营销分析市场营销控制关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是等于基金份额面值加当日收益随机变动保持不变随基金收益率变化而变动基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是编制月报基金公告等各类临时报告编制季报年报等各类定期报告复核信息披露文件并对其真实性准确性和完整性负责复核信息披露文件维护基金当事人尤其是基金份额持有人的权益股票投资的低市盈率效应策略是积极型股票投资策略消极型股票投资策略市场异常策略以技术分析为基础的投资策略网址资产保管是基金托管业务的重要方面可能存在着多方面的风险其中不属于资产保管风险的是没有认真审核投资指令而导致基金资产受损重要合同没有按规定保管印章使用不规范各类账户开设不及时不独立为了实现决策人与执行人的分离防止基金经理决策的随意性与道德风险投资交易的实现应该做到基金经理下达的投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法合规与完整后才可执行基金经理直接向交易员下达投资指令交易员才可执行交易基金经理可直接进行交易从而提高效率基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可运用债券的应急免疫策略当组合资产规模降到时积极的债券组合管理就会停止初始规模初始规模的一半触发点零使用指数投资法管理股票投资组合当市场交易成本低时网址不利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差有利于用市值法构建投资组合有利于缩小股票投资组合的跟踪误差有利于用分层法构建投资组合