技术努力和对外贸易对企业技术升级作用.docx

稻壳儿网络大学技术努力和对外贸易对企业技术升级作用作者学校稻壳儿网络大学学院专业教师张三年月技术努力和对外贸易对企业技术升级作用一问题的提出自年改革开放以来中国经济保持了三十年的高速增长中国人均由年的美元上升到年的美元年则超过美元越过世界银行所划分的中等偏上收入国家的下限成为上中等收入经济体而与此同时中国也面临着坠入中等收入陷阱的风险挑战如何跨越中等收入陷阱经济学家们给出的建议很多但几乎所有的学者例如胡鞍钢蔡昉都认为转变经济发展方式即由以前依靠要素投入的传统经济发展方式转变到依靠技术进步生产率提高的新的经济增长模式是中国顺利迈过中等收入陷阱的关键因此如何促进中国技术升级和生产率提高无疑在引导中国经济转型与可持续增长方面起着至关重要的作用关于中国技术升级尤其是工业技术进步与升级的研究也是近些年国内外经济学界持续研究的一个热点王洛林江小涓和卢圣亮考察了外商直接投资对中国工业增长和技术进步的贡献张海洋实证研究了中国内资工业部门技术进步发现自主和外资的竞争效应推动了内资工业部门技术进步对中国制造业的研究则明确揭示出口对中国制造业的技术创新和升级并没有显著的促进作用李小平和朱钟棣基于工业行业数据的研究表明国际贸易渠道的溢出推动了中国工业行业的技术升级和全要素生产率增长陈勇和唐朱昌的研究结果显示工业行业在年和年有明显的技术进步两个期间的技术进步主要归因于技术效率和技术变化陈勇和李小平实证分析了工业行业技术进步的转型特征结果表明对外开放和行业规模的扩大有利于技术进步国有比重和行业集中负作用于技术进步赵伟和张萃从空间角度考察了影响工业全要素生产率及其组成部分增长的因素结果显示工业区域集聚的技术进步效应明显可鉴总揽现有的研究文献不难看出关于中国工业技术进步与升级的度量通常采用生产率直接代替或者是将全要素生产率变化进行分解考察其中的技术进步变化部分不同于现有的研究本文试图从发展经济学中的技术追赶视野切入探讨中国工业企业技术升级问题具体来讲我们采用技术前沿距离方法对中国工业的技术前沿以及企业与技术前沿之间的距离分别进行度量与测算通过观察企业与技术前沿之间的技术差距变化来对企业的技术进步与升级状况做出判断显然企业的技术升级表现为企业与技术前沿的差距缩小或者是企业向技术前沿方向的收敛从企业与技术前沿距离的角度考察中国工业企业技术进步与升级不仅对深入研究技术落后企业学习和追赶技术前沿的过程有重要帮助而且还反映出了企业生产率异质性的客观现实事实上迄今围绕中国工业技术进步升级这个论题的研究大多有个暗含的假定这便是企业的同质性即假定一个产业或行业内的所有企业是无差异的然而现实世界并非如此同一产业或行业内企业间存在着显著的生产率差异在本文表示为不同企业与技术前沿距离不同毋庸置疑这种生产率差异性在很大程度上直接影响着企业技术进步的差异除此以外更为重要的是从企业与技术前沿距离的角度考察中国工业企业技术升级还有助于研究技术前沿对技术落后企业的知识溢出效应而这一点也恰恰被现有研究文献忽略本文的研究主要分为三个部分首先是考察企业与技术前沿距离对工业企业生产率增长的影响由此检验技术前沿的知识溢出对落后企业技术追赶的作用在此基础上我们进一步考察企业自身技术努力对追赶技术前沿速度的影响相对于被动的干中学这里的技术努力指的是企业为掌握技术知识而进行的有意识的投资包括企业在获取技术信息管理产品和生产工艺流程变化以及创造新技术等方面进行的投入企业自身技术努力不仅有助于提高技术创新能力而且还有助于提高企业对新知识的吸收和利用能力对于中国工业企业而言企业自身的技术努力能否有效地转化为自身的技术能力进而成为企业技术进步的动力源泉是影响企业转型升级和提升核心竞争力的关键因素也是我们的研究所关心的问题除了企业自身技术努力以外对于中国这样一个发展中国家而言国际技术溢出也是工业企业技术进步升级的一个重要途径有鉴于此本文还考察了对外贸易的技术溢出效应对企业追赶技术前沿速度的影响并且将企业自身技术努力和对外贸易同时放在一个分析框架下对比分析两者对企业技术升级作用的大小二基本模型为了从企业与技术前沿距离的角度考察中国工业企业技术升级我们先从新古典生产函数入手在此基础上构建出一个用于实证检验的计量模型具体生产函数形式如下其中是产出是技术水平和是资本和劳动投入代表工业企业代表地区代表时间假定地区的工业企业的技术水平取决于企业自身的技术努力即企业为掌握技术知识而进行的有意识的投资我们知道企业自身的技术努力不仅有助于提高技术创新能力而且还有助于培养企业的吸收能力提高对现有知识的学习和利用效率因此企业自身的技术努力越大就越有助于提高自身的技术能力从而促进企业的技术进步按照现有文献的做法这里主要考察两种类型的技术努力自主研发支出和通过技术贸易引进技术的支出除了企业自身技术努力因素外假定企业的技术水平还受到来自于技术前沿的技术溢出和对外贸易技术溢出的影响于是我们有在式里代表地区工业企业在年的劳动生产率表示与特定地区工业企业相关的未观察因素是误差干扰项表示地区工业企业与技术前沿之间的距离也就是技术差距关于技术前沿的界定参照现有研究文献的做法我们选取每一年劳动生产率最高的地区工业企业作为全国整体范围内的技术前沿在此基础上各地区工业企业与技术前沿之间的距离表示为技术前沿的劳动生产率与各地区工业企业的劳动生产率之间的比值也就是该比值越大意味着地区工业企业与技术前沿的差距越大从技术前沿那里获得的技术溢出的可能性也就越大反之该比值越小表明地区工业企业越接近技术前沿从技术前沿那里获得的技术溢出的可能性也就越小因此系数反映了地区工业企业追赶技术前沿的速度具体说如果系数显著为正那么意味着与技术前沿距离越远的企业从技术前沿那里获得的技术溢出的可能性越大其生产率提高的速度也就越快与技术前沿的距离缩小得越快可以想象在长期稳定状态下所有非前沿的企业将会处在一个与技术前沿均衡的距离上并且它们的生产率增长速度也与技术前沿的生产率增长速度相同利用模型除了可以考察企业自身的技术努力和对外贸易的技术溢出对企业生产率的直接影响以外我们还可以检验并比较它们对企业追赶技术前沿速度作用的大小具体来说我们在式的基础上分别引入技术努力即本文的企业研发支出与技术引进支出两个变量和对外贸易与技术前沿距离的乘积交互项通过观察这三个交互项系数的显著性来判断企业的技术努力和对外贸易是否对企业追赶技术前沿的速度产生作用如果这些乘积交互项的系数显著为正那么意味着企业的技术努力和对外贸易有助于提高自身追赶技术前沿的速度三变量界定与数据选取对计量模型式中所涉及的变量分别做出如下界定产出在实证研究中生产函数中的产出通常有两种衡量方法一种是采用工业增加值另一种是采用工业总产值由于工业总产值包含了中间产品投入部分而这一部分没有系统的统计数据需要进行估算容易产生误差因此出于数据准确性考虑本文采用工业增加值来衡量工业企业的产出并在此基础上将其用各地区的指数进行消胀折算成以年为基期的真实增加值资本关于资本存量的度量现有文献通常采用永续盘存法和资本租赁价格度量法其中对于中国资本存量的考察较有代表性的研究有张军等这些研究主要集中在国家或省际层面上但由于所采用的方法和数据不同得出的结果也不同有别于上述针对国家或省际层面的研究对于中国工业部门资本存量的度量目前常用的指标是固定资产净值年平均余额张海洋徐毅和张二震因此本文也采用该指标对工业企业资本投入进行度量并用地区固定资产投资价格指数将其折算成以年为基期的不变价劳动新古典生产函数中的劳动投入指的是劳动时间的投入而在实证研究中出于数据可得性的考虑通常采用劳动力人数来衡量劳动投入具体到本文我们采用工业企业从业人员年平均人数来表示这样各地区工业企业劳动生产率就表示为工业企业增加值除以其从业人员数研发支出按照现有文献的做法工业企业的研发支出可以用企业的经费内部支出占其主营业务收入的比重来表示技术引进支出这里的技术引进支出除了包括企业通过技术贸易引进国内和国外技术的直接支出以外还包括企业对所引进的技术进行学习吸收和消化付出的相关费用因此企业的引进技术支出可以用企业购买国内外技术经费与消化吸收经费之和占企业主营业务收入的比重来衡量对外贸易可用工业企业的出口交货值占其销售产值的比重来衡量进一步表示为考虑到数据分析的可获得性及其可比性等因素我们选取了个省市去除数据不全的西藏地区的大中型工业企业数据作为本文的样本数据上述变量的所有数据均来自历年的中国统计年鉴中国工业经济统计年鉴和中国科技统计年鉴由于中国统计年鉴和中国工业经济统计年鉴对大中型工业企业附加值的系统统计只出现在年至年因此我们将年作为样本考察期表给出了各个变量的统计性描述先看各省市大中型工业企业的劳动生产率指标不难看出劳动生产率的平均值为亿元万人年方差为最高地区大中型工业企业的劳动生产率是最低地区大中型工业企业生产率的倍这一系列数据反映出各地区大中型工业企业生产率之间存在着巨大差异换句话说不同地区的大中型工业企业劳动生产率存在着明显的异质性这种企业间生产率异质性导致了各个地区大中型工业企业分别处在与技术前沿距离远近不同的位置上反映在统计指标上可以看出各个地区大中型工业企业与技术前沿之间距离的标准差为而且与技术前沿距离的最大值是最小值的倍除了上述劳动生产率和技术差距两个指标以外各省市大中型工业企业在资本存量从业人员数研发支出技术引进支出和对外出口方面也都存在着显著差异大中型工业企业与技术前沿之间的距离是否会影响企业自身生产率的增长更进一步地企业在研发和技术引进方面所做出的技术努力以及参与对外出口是否会影响它们追赶技术前沿的速度则是我们接下来需要实证考察的问题四实证结果及分析一技术前沿的技术溢出效应我们首先从模型的最基本形式入手来考察大中型工业企业与技术前沿之间的距离与企业生产率之间的关系表第和第列分别给出了和固定效应模型两种回归结果考虑到解释变量与被解释变量之间的往复影响及其可能的内生性问题按照大多数文献的作法我们用解释变量的滞后一期作为它们各自的工具变量并采用内生性检验表第列结果表明不用工具变量的模型并不存在着内生性问题因而应选择固定效应模型的估计结果见表第列结果显示地区大中型工业企业与技术前沿距离的系数显著为负表明与技术前沿距离越远的企业其生产率增长的速度越慢相反地与技术前沿越接近的企业其生产率增长的速度越快前已论及在模型里我们用地区大中型工业企业与技术前沿之间的距离作为衡量来自于技术前沿的技术溢出可能性的指标具体说如果地区大中型工业企业与技术前沿的距离越大即技术差距越大那么企业从技术前沿那里所获得的技术溢出的可能性也就越大反之如果地区大中型工业企业与技术前沿距离越小从技术前沿那里所获得的技术溢出的可能性也就越小技术溢出与技术差距之间表现为一种正相关的关系因此这一回归结果意味着与技术前沿距离远的企业也就是技术落后的企业并没有通过技术前沿的溢出效应来实现生产率的增长进而缩小与技术前沿的差距换句话说技术前沿的技术溢出效应与落后企业的技术升级之间不存在正相关性值得注意的是在我们的样本数据里技术前沿企业与非技术前沿企业分别位于不同的地区因此表的回归结果进一步表明地区外的技术前沿企业对本地区的企业生产率增长和技术进步升级没有产生显著的促进作用也就是说技术前沿的技术溢出没有扩散到其所在地区以外的周边地区以及距离更远的其他地区因此技术前沿的技术溢出不存在跨地区的效应或者说技术前沿并没有产生地区间的技术溢出效应导致这一结果的原因一方面可以归结于知识溢出自身的地方化特性即技术溢出存在明显的地理局限性随着地理范围的扩大而减小这种地理局限性无疑使得地理邻近的区域内企业比区域外企业更有机会获得知识溢出另一方面则与国内市场一体化程度有关我们知道技术知识在很大程度上具有缄默性缄默性知识通常附着在劳动力和新产品上面企业可以通过使用包含新技术的产品或者雇用高技能劳动力即人力资本等途径来获得新技术这样地区间的商品和劳动力流动程度无疑会影响到技术溢出的实现然而在我国大量的研究表明地区间商品市场劳动力市场分割仍然存在林毅夫和刘培林这无疑使得企业通过地区间经贸往来人员流动等途径获得其他地区技术溢出的能力受到影响由此可见消除地区保护壁垒增强区域间经济开放与合作提高地区间商品和生产要素流动性是促进技术前沿企业产生地区间技术溢出效应并且对其他地区落后企业技术升级发生作用的重要条件二技术努力与技术升级考察地区大中型工业企业与技术前沿之间的距离以及在此基础上所产生的技术溢出效应与企业生产率增长之间的关系外我们还要进一步研究企业在研发和技术引进方面所做出的技术努力对企业追赶技术前沿的影响正如前面所提到的企业自身的技术努力不仅有助于提高企业的技术创新能力而且还有助于培养企业的知识吸收能力提高对先进技术的学习和利用效率因此企业在技术努力方面的投资会对企业追赶技术前沿起到加速作用有鉴于此我们在表的基础上引入了衡量企业技术努力的两个变量自主研发支出和技术引进支出以及它们与技术前沿距离的乘积交互项回归结果如表所示其中列为自主研发支出和技术引进支出依次对地区大中型工业企业生产率进行的和固定效应回归第和列为涵盖了所有解释变量的和固定效应的总回归由于用解释变量滞后一期作为它们各自工具变量的内生性检验结果表明不用工具变量的模型并不存在着内生性问题因此固定效应模型的估计结果是无偏的见表第列可以看出企业自主研发支出与技术前沿距离交互项的系数显著为正表明企业的自主研发有助于提高自身追赶技术前沿的速度而且与技术前沿距离越远的企业也就是技术落后企业研发支出的生产率提高效应越大结合前面对技术前沿技术溢出效应的考察结果我们可以得出如下结论虽然技术前沿的知识溢出效应对落后企业的技术进步没有产生积极的促进作用但是企业可以通过提高自身的研发支出来提高生产率和加速对技术前沿的追赶然而与我们预期不同的是企业技术引进支出与技术前沿距离交互项的系数显著为负意味着技术引进支出对与技术前沿距离远的落后企业的生产率提高没有起到促进作用也就是说技术落后企业追赶技术前沿的速度不能通过技术引进支出得到提升相反地技术引进支出仅仅对与技术前沿距离接近的相对先进企业的生产率提高起到了显著的推动作用从这一结果我们可以推测出技术引进对企业生产率增长的影响存在着一个所谓的门槛效应即只有当企业技术水平发展到一定程度时才能对引进的先进技术进行有效吸收和利用技术引进才会对企业的生产率增长和技术提升产生促进作用如果企业的技术水平过低即使通过技术贸易等途径获得了先进技术但是由于自身的技术能力不够强而无法对其充分吸收利用也就不能实现生产率的提高和技术进步因此这一结果也反映出技术落后企业培养和提高自身技术吸收能力的重要性三对外贸易与技术升级大量的理论研究和实证检验表明对外贸易具有技术溢出效应这种技术溢出效应对生产率提高产生推动作用为了考察企业对外贸易对企业生产率增长和技术升级的影响我们在表的基础上引入了地区大中型工业企业对外出口变量以及与技术前沿距离乘积交互项和固定效应回归结果见表的第列和第列由于用解释变量滞后一期作为它们各自工具变量的内生性检验结果表明不用工具变量的模型并不存在着内生性问题因此固定效应模型的估计结果是无偏的回归结果显示企业出口变量的系数不显著表明出口对企业生产率增长并没有产生直接的影响但是出口与技术前沿距离交互项的系数显著为正表明出口有助于加快企业追赶技术前沿的速度更进一步地讲与技术前沿距离越远技术越落后的企业在出口过程中能够获得更大的技术溢出其生产率提高的速度也越快相应地与技术前沿的距离缩小得也越快出口对于落后企业的技术升级起到了加速器的作用这一结果印证了基于技术扩散机制的经济增长收敛理论的观点即技术领先者和落后者追赶者之间的技术水平差距越大落后者在对外开放过程中所获得的产出和生产率增长的幅度也就越大对于中国这样一个发展中国家而言进口无疑也是获得国外技术溢出的重要渠道然而由于在我们的样本数据库里没有大中型工业企业进口的相关数据出于对上述结果进行稳健性检验的考虑我们分别采用地区进口和进出口贸易替代原有的大中型工业企业出口变量进行再次回归和固定效应的回归结果如表的第和列所示不难看出地区的进口和进出口贸易都对企业技术追赶起到了显著的促进作用而且越偏离技术前沿的技术落后企业通过地区进口和进出口获得的技术溢出可能性越大其生产率提高的速度也越快相应地与技术前沿距离缩小的速度也越快因此与企业对外出口一样地区进口和进出口对于落后企业的技术升级也起到了加速器的作用综合上述一系列实证检验无疑可以得出对外贸易有助于促进企业技术升级和加速追赶技术前沿的结论四技术努力对外贸易与技术升级对比分析前面的实证检验是单独考察企业技术努力和对外贸易两种因素对企业生产率增长和技术进步的作用为了进一步对比技术努力和对外贸易对企业追赶技术前沿速度作用的大小我们将两者同时引入一个模型框架中进行回归分析表的第和第列分别给出了和固定效应模型两种回归结果由于采用解释变量滞后一期作为它们各自工具变量的内生性检验结果表明不用工具变量的模型并不存在着内生性问题因此固定效应模型的估计结果是无偏的为了便于对比分析表的第列分别为前面技术努力和对外出口对地区大中型工业企业生产率进行和固定效应回归的结果从表的第列结果不难看出企业技术引进支出与技术前沿距离交互项的系数依然显著为负意味着技术引进支出对与技术前沿距离远的落后企业的生产率提高没有产生影响相反地与技术前沿距离接近的相对先进企业则可以通过技术引进支出获得生产率提高这与表的回归结果一致然而与技术引进支出不同企业自主研发支出和对外出口与技术前沿距离交互项的系数均显著为正这意味着企业的自主研发和对外出口都有助于提高自身追赶技术前沿的速度这与表和表的实证检验结果相符但从两者的系数大小和显著性水平可以看出自主研发与技术前沿距离交互项的系数要明显大于出口与技术前沿距离交互项的系数这就是说自主研发对企业追赶技术前沿和技术升级的作用要大于对外出口的影响五结论与政策含义中国工业企业技术升级是近年各方关注的一个焦点问题也是十二五规划所关注的重要论题之一不同于以往研究本文从发展经济学中的技术追赶视野切入对中国工业企业技术升级问题进行了实证分析基于年个省市大中型工业企业数据的统计分析表明地区大中型工业企业之间生产率存在着巨大差异这种企业间生产率异质性导致了各个地区大中型工业企业分别处在与技术前沿距离远近不同的位置上在此基础上的实证检验表明大中型工业企业与技术前沿之间的距离影响到企业自身生产率提高具体来说与技术前沿距离远的落后企业生产率增长较慢与技术前沿距离近的先进企业生产率增长较快这一结果意味着技术落后的企业并没有通过技术前沿的溢出效应实现生产率增长由于前沿企业与非前沿企业位于不同省份因此该结果进一步表明技术前沿企业没有产生地区间技术溢出效应引入企业自身技术努力和对外贸易因素的检验表明企业的自主研发和对外贸易有助于企业生产率增长和技术升级然而技术引进支出对落后企业的生产率提高作用不明显从这一结果可以推测出技术引进对企业技术升级的影响存在着门槛效应即只有当企业技术水平发展到一定程度时才能对所引进的先进技术进行有效吸收和利用实现技术引进的技术升级效应进一步对比技术努力和对外贸易对企业追赶技术前沿速度作用大小的研究结果显示自主研发对企业技术追赶和技术升级的作用要大于对外贸易的影响从政策层面来看本文的技术前沿企业没有产生地区间技术溢出效应的结果揭示各地区企业技术进步之间存在着相互依存性也就是说一个地区企业的生产率提高和技术进步会受到其他地区企业技术水平的影响因此出于保护本地企业免受其他地区企业竞争考虑的地方保护主义并不利于本地企业的发展区域间经济开放与合作和国内市场一体化对地区企业技术升级起着至关重要的作用只有进一步消除地区保护壁垒增强区域间产业关联度商品和生产要素流动性同时加强知识产权保护完善规范市场体制才能提高技术前沿向其他地区落后企业技术扩散的程度加大技术前沿对技术落后企业的带动作用从而推动落后企业的技术升级此外本文的研究还表明在追赶技术前沿方面自主研发对企业生产率增长和技术升级的作用要大于对外贸易这意味着除了利用对外贸易的技术溢出效应促进技术升级以外企业还应注重自身技术努力提高自身研发和吸收能力最终使自主创新成为技术升级的最大动力源泉当然本文只是一个非常初步的研究由于本文仅从全国总体大中型工业企业的角度分析了技术努力对外贸易与中国工业企业技术升级问题接下来的工作还可以分行业分地区进行拓展研究另外如何进一步系统梳理技术差距技术努力和对外贸易与工业企业技术升级之间的内在逻辑联系及其作用机制构建相应的机制理论模型和实证模型也将是今后值得深入研究的方向参考文献胡鞍钢中国能够跨越中等收入陷阱北京日报蔡昉警惕中等收入陷阱合理调整收入分配新华每日电讯王洛林江小涓卢圣亮大型跨国公司投资对中国产业结构技术进步和经济国际化的影响中国工业经济