证券投资借款协议书.docx

1证券投资借款协议书甲方贷方乙方借方第一条陈述和承诺一甲乙双方均具有承担民事责任享有民事权利的能力二协议任何一方在证券公司所开立的资金帐户证券帐户无关联帐户无司法强制措施也无其它或有可能造成本次交易产生任何障碍三甲方借出资金系自有资金具有对资金使用和处分的排他性权利并承诺未以该资产设置抵押担保租赁托管等其他权利四乙方作为质押担保的资金系自有资金具有对资金使用和处理的排他性权利并承诺未以该资产设置抵押担保租赁托管等其他权利五甲方在银行开立的银证转帐帐户无权利瑕疵合同期间不得挂失销户等六在借款期间甲方授权乙方或乙方指定第三方行使作为甲方上述资金账户中所持股票上市公司股东基金和其他有价证券持有者参加股东大会并参与投票表决等权利第二条管理方式一甲方将下列资金拆借给乙方进行证券投资业务资金人民币大写肆亿元整人民币下同小写万元期限壹年甲乙双方的借款期即本合同的有效期为年月日至年月日止二甲方根据乙方要求在证券营业部开设证券交易的保证金专用帐户户名资金帐户其中包括上海证券帐户和深圳证券帐户以下简称甲方帐户甲方将人民币大写肆亿元转入该至帐户及甲方指定的银行托管本协议任何一方都不得擅自转划证券帐户资金和将股票转走只限于在此帐户操作同时乙方将向该帐户以货币形式存入乙方自有资金人民币大写贰亿元作为乙方向甲方还款付息的质押金乙方保证其资金来源的合法性及无可争议的所有权该质押保证金未设置抵押担保租赁托管等其他权利2三本合同中的资金帐户证券帐户均指合同的第一条第款及第二条第款中描述的甲方账户托管的帐户四在借款期内除发生第款和第款描述的特殊情况下甲乙双方均不得擅自提取甲方帐户的资金除乙方未按期支付甲方利息或者帐户资产达到平仓线甲方有权向证券公司提请卖出有价证券提取现金的情况外不得办理银证转帐业务不得转移有价证券到其他帐户或其他营业部银行托管不存在这种情况不得办理转托管及撤销指定交易之手续不得办理有关银行卡证券卡等相关卡证的挂失手续不得未经乙方同意开通网上银行和电话银行转账功能双方同意向营业部申请冻结甲方帐户的上述事项操作权限按此合同约定单方不得违约解除上述权限如甲方未履行以上承诺可视为严重违约乙方可采取法律行动保障乙方资金安全甲方违反上述承诺造成乙方损失应予赔偿但符合平仓条件和不可抗拒的或非甲方原因的情况除外五本协议账户开设成功后在合作协议期内乙方只能用于买卖沪深证券交易所已上市流通的证券但不能买入权证或已亏损或预亏的主管机关媒体已披露的问题证券乙方所投资的证券单只不能超过总仓位的否则甲方有权向证券营业部提请对本协议帐户实行平仓提前终止本借款合同由此造成的一切损失由乙方承担六借款合同期间甲乙一致同意当某一交易日甲方帐户的资金加股票市值动态降至或低于五亿壹仟万元人民币警戒线时乙方应于下一个交易日开市前补足至陆亿元人民币警戒线以上否则甲方有权将其仓位降低至总仓位的若该账户总资产达到平仓线肆亿捌仟万元时则甲方有权进行平仓操作收回甲方的本息本协议自行终止由此引发的一切损失由乙方承担甲乙双方不得提出异议七若因市场原因导致协议帐户无法完成平仓变现其损失最终由乙方承担乙方最终应以现金方式偿还甲方借款金额及借款金额一年的利息八乙方承诺以甲方资本大写肆亿元小写万元的借款按的年利率向甲方支付利息半年到期支付一半合同约定的利息一年到期同时支付本金和剩余利息九若乙方未按上述第条规定将款项即时支付给甲方甲方有权提请证券营业部对本协议帐户证券及债券进行平仓以补付借款本金和合同规定的借款金额一年的利息同时合同终止由此所造成的一切损失由乙方承担十甲方或乙方需要提前终止借款合同须提前二个月书面通知对方若双方同意根据实际协议时间按计算出因支付的利息3十一借款期满或借款合同终止前一天乙方应将本协议证券账户完成平仓并共同实施资金交割手续十二借款合同到期日或终止日甲乙双方核定各自的本金和收益乙方到期后无条件归还甲方的本金大写肆亿元整包括约定利息的甲方收益甲方无条件配合乙方将乙方进行资本金转划具体事项交割结束后甲方帐户解除双方监管本协议资金账户和证券账户完全由甲方支配乙方对此无异议第三条当事人的权利和义务一甲方的权利和义务甲方拥有借出资金的所有权和取得利息的权利在借款期内甲方有权了解乙方资金的运作情况包括运作资产的范围以及收益情况有权对资金帐户内的资产进行实时监控实时查询在达到平仓线时具有平仓的权利若乙方违反本借款合同条款甲方有权单方终止本借款合同并且甲方有权提请证券营业部单方面办理甲方帐户内的证券变现及资金划转以弥补甲方的借款本金和约定利息造成的损失由乙方承担未能补足部分资金按每日万分之五的利率计息本协议账户资金加证券资产高于甲方借款金额及应得利息的部分由乙方享有支配权二乙方的权利和义务乙方应在本协议期内保证本协议资本金安全银行托管安全性不存在问题在合同有效期内乙方质押保证金如果可能出现有关法律纠纷乙方应提前尽快通知甲方若由此给甲方造成的一切经济损失由乙方向甲方承担赔偿责任乙方承诺在协议期内在符合平仓条件情况下甲方享有对甲方帐户的平仓权和资金提取划转权乙方承诺对甲方何时何价实施平仓均无任何疑议并承担由此产生的任何法律后果协议履行期间乙方承担帐户发生的业务费用如印花税交易佣金及其他交易费用乙方保证在本协议有效期间其投资及交易行为必须符合有关法律法规或章程的要求如因乙方违反有关法律法规或章程的规定而受到行政或刑事处罚由乙方自行承担由此给甲方造成的一切经济损失乙方应向甲方承担赔偿责任投资盈利账户总市值超过柒亿元部分乙方有权向甲方提请提款要求提款以万数计算甲方予以协助4协议履行期满乙方根据本协议约定将甲方资本金及利息一并支付甲方后本协议任何条文同时终止本协议证券账户及资金账户支配权完全归属甲方第四条违约责任和纠纷解决以上条款双方应共同遵守任何一方若违反本合同协议自行终止由此产生的一切损失将由违约方承担若纠纷不能协商解决则通过诉讼渠道解决第五条合同生效和终止本协议自甲乙双方签字之日甲乙双方资金到帐之日起生效本合同未尽事宜双方协商解决可以签定补充协议作为本协议的组成部分本协议一式二份甲乙双方各执一份甲方盖章乙方盖章法定代表人法定代表人或授权代表签字或授权代表签字签署日期签署日期