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猪养猪大户
上传于：2025-01-23
内部控制评价审计所需资料清单：1、单位营业执照复印件、2014年目标责任书；2、国电集团、国电新疆公司、国电新疆准东煤电有限公司的内部管理制度；3、公司给单位领导的授权委托书；4、2014年8月26日发改委所下的关于准东至华东发电的文件。5、各年的审计报告及内控审计报告。6、将三套帐合并为一套帐的审批文件，决算文件。内部环境：1、战略规划；2、股东大会、董事会、监事会相关管理制度；3、三重一大管理制度；4、内部控制管理办法，各部门的部门职责。5、内部审计：组织机构图或审计委员会成立文件、部门职责，董事会及经营管理层人员名单，审计委员会负责人简历，部门职责、人员名单和简历、审计管理制度。6、组织结构：岗位说明书，组织机构评估报告、组织机构调整文件。花名册及人员简历、证书等；7、企业文化：企业文化相关文件（如：员工行为规范、企业文化视觉形象识别系统手册等），各类活动记录，相关资料。8、人力资源：人力资源总体规划，人力资源能力框架，人力资源相关制度，薪酬方面的管理制度，培训制度，培训计划及记录，培训档案，保密协议。规划与计划：1、发展规划管理办法、中长期发展规划、会议纪要、下达通知。2、规划