（合同范本）股权融资合同范本

股权融资合同 本合同由下列三方于 2009年 月 日在【 】签署, 甲方: 乙方: 两方: 〈乙方股东) 鉴于: 甲乙两三方经前期相互了解，就甲方拟对乙方进行股权投资并协助乙方 在上海证券交易所或深圳证券交易所上市进行战略合作。为规范三方在合作过程中 的商业行为，明确三方在合作上的权利、义务，三方本着平等互利、友好协商的原 则，就合作事宜达成如下合同， 1. 基本情况 1. 1 拟上市公司的基本情况甲方为在中国大陆注册成立并合法存续 的有限责任公司，主要经营 。 1. 2 拟定的上市目标地根据企业的基本情况，三方拟 定，乙方将协助甲方到境内证券交易所上市。乙方作为拟上市公司，保证公司的业 务独立、资产完整且产权明晰，积极解决乙方认为会影响甲方上市的历史遗留问题， 并严格按照上市公司治理准则运作。 2. 合作方式 2. 1 投资方案方案一: 甲方以数码 相框事业部和现金 4000 万元投资乙方，占乙方 20%股份，并由乙全资设立并控股 XX 数码公司。方案二: 甲方以数码相框事业部投资入股乙方，占乙方 16%股份，由乙方 设立并控股 XX 数码公司。 2. 2 经营团队的设置及职权 2. 2. 1 2.2. 3 经营团队主要分工; 2.2.3 3. 股权激励方案 3. 1 如果 XX2010 年完成了规定的业绩要求,公司必须以净利润 的 列作为股权激励，。这里必须明确股权激励的如下方面，是按名义价转让还是现 金激励。激励对象包括哪些人，股权激励承诺兑现的时间。股权激励的具体分配方 案，股权激励方案由谁主导和决定，乙方是否介入，介入程度如何? 3. 2 激励方案履  行完毕后，是否存在两次激励方案或是持续激励方案，如果有，具体方案是怎么样。 3.3 如果 2010 年 X 公司达不到公司规定的业绩要求, 按业绩的实现程度享有相应的 股份，但最低不低于持有乙方比例的 50%。如实现业绩要求的 90%，则甲方持有乙方 股份为 18% (20%s90%) 。 4 减持或退股约定 生工如果乙方上市成功, 甲方持有乙方的股份转让, 按公司法和证券法规定。4. 2 如果乙方不能在 2012 年上市而且经营状况和财务状况低于 2010 年的 80%, 丙方承诺 在甲方提出回购要求三个月内回购原甲方持有乙方的股权交回乙方管理，并返回甲 方应享有的利润 % 4. 3 如果在上市前双方在生产经营或其它方面存在重大分歧或是 滥用大股东权利，丙方承诺在甲方提出回购要求三个月内回购原甲方持有乙方的股 权交回乙方管理，并返回甲方应享有的利润 % 4 4 如果乙方违反章程的规定或是不 履行股权激励方案，导致双方存在无法合作，丙方承诺在甲方提出回购要求三个月 内回购原甲方持有乙方的股权交回乙方管理，并返回甲方应享有的利润 % 5. 利润分配乙方必须制定利润分配制度和分配方案，至少应将年净利润的 20% 分配给投资者。 6. 优先购买权甲方有权在乙方再行股权融资时候，按其股份比例 (完全稀酸)购 买相应数量的股份。 7. 尽职调查甲方在投资框架协议签署后，有权对乙方进行法律和财务方面的尽 职调查，乙方有义务提供相应财务资料以资配合。 8. 声明与承诺 8. 1 乙方是依照中国法律合法设立并具备完整的权力和授权拥有、经营其所属财 产，从事其营业执照中及向甲方书面、口头所描述的业务，与甲方签署本合同的行  为，已经四方股东会通过; 8. 2 本次投资之正式合同答署并生效后，如果乙方存在发 生于正式合同生效之前的，且未在乙方向四方提供的财务资料中列明的或未进行其 他形式的书面真实披露的、可能产生的负债或其他第三方权益并对甲方的权益造成 损害的，丙方应全额负责对甲方进行补偿，以保证甲方不会因此而遭受损失; 8.3 在 签订正式合同时,不存在与乙方有关的、正在进行之诉讼、仲裁或任何就该等诉讼、 仲裁未履行之判决或命令。若上述情况出现，并导致乙方损失，则该损失由两方全 领负责对甲方进行补偿 9. 合作过程中的保密义务为保证三方的权