安全生产风险分级管控制度.docx

安全生产风险分级管控制度 1总 则 1.1 为深入贯彻落实安全第一、预防为主、综合治理安全方针，全面加强风险预控、深化关口前移，规范公司系统安全生产风险分级管控工作（以下简称风险管控），有效遏制和坚决防范事故，按照中国华电集团有限公司河南公司（以下简称公司）相关规定要求，结合公司实际，制定本规定。 1.2 制定依据 《中华人民共和国安全生产法》（中人民共和国主席令第十三号）、《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委办〔2016〕3号）、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）、《国家能源局关于加强电力公司安全风险预控体系建设的指导意见》（国能安全〔2015〕1号）、《公司职工伤亡事故分类》（GB 6441—1986）集团公司《安全生产风险分级管控暂行规定》（中国华电安环制〔2017〕109号）、河南公司《安全生产风险分级管控暂行规定》等法律法规和有关标准、规范和规定。 1.3 本规定中的“安全生产风险”是指，生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。 可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。 1.4 风险管控应遵循以下原则： （一）全员参与、全方位管理和全过程控制。动员全员参于分析评估生产过程各环节发生事故的可能及严重程度，找出簿弱环节和关注点并针对性的加以防控。风险管控应涵盖作业活动、工艺流程、设备、系统、生产区域等各方面，并贯穿于生产管理活动的全过程。 （二）风险可接受。通过切实、合理、可行的风险控制措施将风险控制在可接受的范围内，防止风险管控措施失效或弱化形成隐患甚至发生事故，实现把风险控制在隐患形成之前。 （三）动态管理。融入到事前、事中和事后管理，确保风险得到全面、动态、持续识别和控制，实现持续改进。 1.5 风险管控是安全生产日常性及基础性管理工具，是安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的重要方面，应做到与反违章、可靠性管理、应急管理、安全性评价等工具或工作载体有机融合。 1.6 本规定适用于公司涉及安全生产业务的各部门以及所辖的多经公司风险管控工作。 2 职 责 2.1 各级人员及部门职责 （一）各部门主要负责人是本部门风险管控工作的第一责任人，对本部门风险管控工作全面负责，应履行下列职责： 1. 贯彻落实国家法律法规、标准规范和上级部署，组织所属公司开展风险管控工作； 2. 组织制定风险管控工作的规章制度，全面组织开展本部门风险管控工作； 3. 保障风险管控工作所需人、财、物等资源的投入。 4. 组织检查、指导、考核本部门安全风险辨识、评估、控制等工作。 5. 法律、法规和上级规定的其他职责等。 （二）各级安全保障部门（生产技术部、运行管理部和各维护分场以及相关保障部门）是本级风险管控工作的实施主体，具体推动开展设备、生产、技术和作业过程安全风险的辨识、评估与控制工作。生产技术部是公司风险管控工作的责任主体，生产技术部应结合实际，依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库，制定安全风险辨识程序和方法，组织全体员工，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏；生产技术部应建立完善安全风险公告制度，健全风险评估管理机制，并加强风险教育和技能培训，确保各级管理人员和每名职工都掌握本部门、本区域、本岗位安全风险的基本情况及防范、应急措施。 （三）各级安全监督部门履行风险管控工作监督职责。 2.2 公司职责 （一）贯彻落实国家法律法规、标准规范和上级部署关于开展风险管控工作要求。 （二）是本部门风险管控工作的责任主体，全面组织开展风险管控工作。 （三）开展安全风险辨识、评估，确定风险等级，制定风险控制措施并予以实施。 （四）保障风险管控工作所必要的资源，开展安全风险知识培训，使员工掌握风险辨识、评估与控制的方法，保证风险管控工作的有效开展。 （五）法律、法规和上级规定的其他职责等。 3 风险辨识 3.1 生产技术部应针对安全生产特点，制定安全风险辨识程序和方法，组织全体员工，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏。 3.2 生产技术部应健全风险评估管理机制，一般应涵盖以下方法： （一）基准风险评估：定期组织对面临的风险进行基本的、全面的识别和评估。 （二）基于问题的风险评估：对出现的高风险对象或突出问题，进行有针对性的专项风险评估。 （三）持续风险评估：进行日常的风险动态识别和评估。发生事故、障碍、异常后及时进行问题评估，制定控制措施，有效控制风险。 3.3 风险辨识的一般程序 （一）首先辨识出可能发生意外释放的能量或危险物质。 （二）针对具体风险并结合生产过程实际情况，分析和查找能够造成或可能造成事故的事件。 事件主要包括可能直接导致事故的不安全状态和不安全行为。 1. 不安全状态是指存在于生产过程中的任何不安全(或不符合标准的)条件，主要有物的不安全状态和环境的不安全状态。 2. 不安全行为是指作业人员的不安全行为(或不符合标准的操作)。 （三）针对具体安全风险分析事件产生的管理原因，即导致事故的间接原因。 间接原因主要包括组织体系、责任制、制度规程、教育培训、安全生产管理、安全生产投入以及安全文化等方面。 3.4 生产技术部应根据不同的风险类别选择不同的辨识方法。 常见的方法有：安全检查表（SCL）、工作危害分析（JHA）、预先危险分析（PHA）、危险与可操作性研究（HAZOP）、危险指数法、失效模式与影响分析（FMEA）、故障树分析（FTA）、事件树分析（ETA）、作业条件危险性评价法等。 3.5 生产技术部对辨识出的安全风险进行分类梳理，确定安全风险类别。 依据《公司职工伤亡事故分类》（GB 6441—1986），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将安全风险分为20类，即：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。 3.6 风险辨识时应综合考虑正常、异常和紧急三种状态，即正常生产作业及设备正常运行状态，设备异常状态以及发生火灾、爆炸、化学危险品意外泄漏、超标排放等事故紧急状态。 4 风险评估 4.1 涉及风险的有关人员应参与风险评估。必要时可邀请技术专家、相关方参与或委托有资质的第三方进行。 4.2 风险评估应综合考量暴露人群，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模等影响因素。 结果可采用安全风险评价判定准则（参见附录）等半定量风险分析方法。 5 风险分级 5.1 风险分级从高到低划分为“重大风险、较大风险、一般风险和低风险”四个等级，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标示。 5.2 重大风险、较大风险、一般风险和低风险等级划分应执行国家、行业和地方负有安全生产监督管理职责的部门颁发的制度标准。 重大风险、较大风险、一般风险和低风险采用量化、半量化的方法进行计算和划分。 （一）对应于防范较大事故，符合下列条件之一者，原则上应构成重大风险： 1. 较易导致较大及以上事故发生的； 2. 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； 3．发生过人身死亡、设备事故，且现在发生事故的条件依然存在的； 4. 涉及重大危险源的； 5. 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在3人以上的； 6. 其他等经风险评价确定为最高级别风险的。 （二）对应于防范一般事故，对较易构成一般事故危害的风险，原则上应认定构成较大风险。 5.3 生产技术部应结合实际，依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库。 6 风险控制 6.1生产技术部应依据风险评估结果，针对安全风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对不可接受的风险制定风险控制措施。 6.2 风险控制措施可分为风险控制技术措施和风险控制管理措施。 （一）风险控制技术措施包括消除措施、预防措施、减弱措施、隔离措施、联锁措施、警示措施、个人防护措施等。 （二）风险控制管理措施包括安全培训措施、安全管控措施、转移措施等。 6.3 风险控制措施制订原则： （一）制订风险控制措施应考虑降低事件发生的可能性、频率和事件后果的严重度两个方面。 （二）在制定风险控制措施时应优先选择技术措施。 （三）在制定风险控制技术措施时，应尽量按照消除措施、预防措施、减弱措施、隔离措施、联锁措施、警示措施和个人防护措施的顺序依次选用（顺序靠前者优先），可以同时选用多种类型的技术措施。 （四）在应用风险控制管理措施时，应尽量与技术措施配合使用。 （五）在风险控制措施应用时，应充分考虑措施的可操作性和经济性。 （六）应及时识别内外部环境、运行方式、生产设备和参数、作业方式、新技术和新工艺等引起的变化，评估变化可能带来新的风险。 6.4 选择风险控制途径时，应根据风险性质分别控制： （一）属于管理措施的融入到管理标准（制度）； （二）属于作业过程执行的措施融入到检修文件包（作业指导书）、“两票”（工作票、操作票、安全施工作业票）等作业标准； （三）属于设备检修改造的纳入技改修理项目计划； （四）属于运行监控、巡检维护的纳入日常生产工作； （五）属于人员意识和技能的纳入培训计划； （六）属于作业环境的纳入日常费用或年度修理改造项目计划； （七）属于生产用具、安全工器具的纳入日常或年度生产用具、安全工器具维护、更新项目计划； （八）属于职业健康的纳入个人防护用品配置及员工健康体检计划。 6.5安全风险应分级、分层、分类、分专业进行有效管控，逐一落实各层级、各部门、各专业、各岗位的管控责任，尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位的重点管控。 6.6 应高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。 7 风险公示 7.1 生产技术部应建立完善安全风险公告制度，并加强风险教育和技能培训，确保各级管理人员和每名职工都掌握本部门、本区域、本岗位安全风险的基本情况及防范、应急措施。 7.2 应在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险