保荐人资格考试介绍及报考条件

保荐人资格考试介绍及报考条件考试参考书目保荐人即企业上市的推荐人一家企业要想在创业板上市必须要有保荐人的推荐保荐人的职责就是协助上市申请人进行上市申请负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任荐人在公开公平公正规范自愿的原则下在本所核准的范围内从事业务不得擅自超越业务范围业务权限保荐人应具备以下条件一依法成立的企业且在最近三年内没有不良经营纪录二有长期投资能力或长期权益资金供给力的独立法人如投资公司投资管理公司基金管理公司企业集团上市公司担保公司资产经营管理公司金融机构企业孵化器等三注册资金或净资产不低于一亿元人民币四有固定的经营场所五有规范的章程和组织机构六本所认为必要的其他条件保荐人在有效保荐期限内应当履行下列职责一确认挂牌企业符合本所要求条件并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见二在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜确认所有挂牌交易申报文件符合本规则并向本所提交挂牌交易保荐书三辅导和督促挂牌企业的董事监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律法规和本所的有关规定及时准确回复挂牌企业及其董事监事高级管理人员关于本所规则的咨询四辅导和督促挂牌企业按照法律法规和本规则的规定履行信息披露义务及时审阅核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认五及时回复本所的质询六辅导和督促挂牌企业履行股权挂牌交易需履行的义务七协助挂牌企业建立健全符合法律法规和本规则规定的挂牌企业治理结构八确保有足够和合适的人员专门从事保荐业务九本所规定的其他责任整个繁复上市过程的统筹者和领导者向拟上市公司提供上市的专业财务意见助其处理上市各项事务同时担当拟上市公司与联交所中国证监会香港证监会及各专业中介机构之间的主要沟通渠道确保拟上市公司适合上市其重要资料已在招股文件中全面及准确地披露及拟上市公司的所有董事明白作为上市公司董事的责任等其功能还包括设计股票推销策略组织承销团等保荐人资格考试参考书目第一部分证券综合知识第二部分投资银行业务能力参考书目证券知识读本年修订周正庆主编领导干部金融知识读本戴相龙主编证券发行上市审核工作手册年修订中国证券监督管理委员会编证券业从业资格考试统编教材年证券市场基础知识证券发行与承销证券投资分析证券交易证券投资基金年度注册会计师全国统一考试指定辅导教材会计财务成本管理税法审计面向世纪经济管理类核心课程教材货币银行学黄达主编中国人民大学出版社国际金融钱荣堃陈平马君潞主编南开大学出版社财政学陈共编著中国人民大学出版社北大投资银行学丛书期权期货市场理论与操作中国发展出版社二相关法律法规中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法中华人民共和国行政许可法中华人民共和国物权法中华人民共和国担保法最高人民法院关于适用中华人民共和国担保法若干问题的解释中华人民共和国证券投资基金法中华人民共和国信托法中华人民共和国商业银行法中华人民共和国企业破产法中华人民共和国刑法第二编第三章中华人民共和国会计法中华人民共和国审计法中华人民共和国企业所得税法最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定法释号最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定法释号证券发行保荐人胜任能力考试指定用书价格清单证券知识读本修订版周正庆主编价格元领导干部金融知识读本戴相龙主编元证券发行上市审核工作手册年修订版中国证监会发行监管部主编价格元证券业从业资格考试统编教材年新版证券市场基础知识元证券发行与承销元证券投资分析元证券交易元证券投资基金元价格元年度注册会计师全国统一考试指定辅导教材会计元财务成本管理元税法元审计价格元现代经济学管理学教科书系列易纲吴有昌著货币银行学价格元