年月自考证券投资与管理试题(自考)

2012年1月自考证券投资与管理试题   课程代码：00075  一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）  在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。  1．公司为筹措资金而发行的有价证券是（ ）  A．公债券  B．政府证券  C．金融证券  D．公司证券  2．下列关于股份有限公司的说法中，正确的是（ ）  A．股份有限公司通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份  B．股份有限公司股东的责任是无限的  C．股份有限公司的股票不能自由转让  D．股份有限公司的股权比较集中  3．股份有限公司的最高权力机构是（ ）  A．股东大会  B．董事会  C．独立董事  D．监事会  4．下列关于债券与股票的比较，正确的是（ ）  A．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债  B．债券和股票都属于有价证券  C．债券和股票的收益率是相关的  D．债券的利率和股票的红利通常都是固定的  5．在所有债券中，违约风险最小的是（ ）  A．国债  B．企业债券  C．地方政府债券  D．金融债券  6．武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（ ）  A．同一个国家  B．两个不同国家  C．三个不同国家  D．四个不同国家  7．可转换债券的最重要性质是（ ）  A．有偿性  B．流通性  C．风险性  D．可转换性  8．投资基金根据投资对象不同可分为（ ）  A．开放型基金和封闭型基金  B．契约型基金和公司型基金  C．股票基金和债券基金  D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金  9．基金资产的名义持有人和保管人是（ ）  A．基金托管人  B．基金发起人  C．基金管理人  D．基金投资人  10．美国共同基金的主要形式是（ ）  A．公司型开放式．  B．公司型封闭式  C．契约型开放式  D．契约型封闭式  11．经纪类证券公司注册资本的最低限额为（ ）  A．5000万  B．1亿元  C．2亿元  D．5亿元  12．下列关于公募的说法中，正确的是（ ）  A．公募发行过程简单  B．公募发行费用较低  C．公募证券流通性较弱  D．公募发行量大  13．所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是（ ）  A．完全竞争  B．垄断竞争  C．寡头垄断  D．完全垄断  14．某公司年末会计报表上部分数据为：销售收入160万元，年末存货为80万元，年初存货为50万元，则本年度存货周转率为（ ）  A．1.60次  B．1.74次  C．2.46次  D．3.03次  15．下列属于持续整理形态的是（ ）  A．圆弧顶形态  B．头肩顶形态  C．旗形形态  D．双重底形态  16．当股价突破了MA时，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这体现了MA的（ ）  A．助涨助跌性  B．追踪趋势  C．滞后性  D．稳定性  17．由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性，这一类风险是（ ）  A．财务风险  B．流动性风险  C．市场风险  D．操作性风险  18．关于β系数，下列说法正确的是（ ）  A．系数β是衡量证券承担非系统风险水平的指数  B．系数β的绝对数值越大，表明证券承担的非系统风险越大  C．系数β是计量单个证券随市场趋势变动的指标  D．系数β衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉  19．假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为（ ）A．19％  B．20％  C．22.5％  D．23.5％  20．我国证券市场的监管机构是（ ）  A．中国人民银行  B．中国证券业协会  C．财政部  D．中国证券监督管理委员会 二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)  在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。  21．中央银行在国债市场上进行投资的主要目的是（ ）  A．调节货币流通量  B．控制通货膨胀  C．稳定币值  D．实现货币政策目标  E．实现财政政策目标  22．证券公司自营业务的收入来源于（ ）  A．买卖证券的差价  B．股票红利  C．手续费  D．债券利息  E．佣金  23．我国证券交易所的基本职责包括（ ）  A．提供证券交易的场所和设施  B．制定证券交易所的业务规则  C．接受上市申请，安排证券上市  D．组织、监督证券交易  E．管理和公布市场信息  24．目前各国证券市场上常用的交易方式有（ ）  A．现货交易  B．远期交易  C．期货交易  D．信用交易  E．期权交易  25．下列信息属于内幕信息的有（ ）  A．公司分配股利或者增资的计划  B．公司股权结构的重大变化  C．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％  D．公司的经营范围的重大变化  E．上市公司收购的有关方案  三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)  26．余额包销  27．核准制  28．信用交易  29．封闭型基金  四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)  30．简述欧洲债券的特点。  31．简述证券发行市场的功能。  32．简述政府债券的优点。  33．简述利率对股价的影响方式。  34．简述风险的特征。  五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)  35．试述上市公司信息持续披露的意义。  36．试述基本分析方法的主要内容。  来源： （青年人自考网http://www.qnr.cn/stu/zixue/） 2012年1月自考证券投资与管理试题   课程代码：00075  一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）  在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。  1．公司为筹措资金而发行的有价证券是（ ）  A．公债券  B．政府证券  C．金融证券  D．公司证券  2．下列关于股份有限公司的说法中，正确的是（ ）  A．股份有限公司通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份  B．股份有限公司股东的责任是无限的  C．股份有限公司的股票不能自由转让  D．股份有限公司的股权比较集中  3．股份有限公司的最高权力机构是（ ）  A．股东大会  B．董事会  C．独立董事  D．监事会  4．下列关于债券与股票的比较，正确的是（ ）  A．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债  B．债券和股票都属于有价证券  C．债券和股票的收益率是相关的  D．债券的利率和股票的红利通常都是固定的  5．在所有债券中，违约风险最小的是（ ）  A．国债  B．企业债券  C．地方政府债券  D．金融债券  6．武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（ ）  A．同一个国家  B．两个不同国家  C．三个不同国家  D．四个不同国家  7．可转换债券的最重要性质是（ ）  A．有偿性  B．流通性  C．风险性  D．可转换性  8．投资基金根据投资对象不同可分为（ ）  A．开放型基金和封闭型基金  B．契约型基金和公司型基金  C．股票基金和债券基金  D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金  9．基金资产的名义持有人和保管人是（ ）  A．基金托管人  B．基金发起人  C．基金管理人  D．基金投资人  10．美国共