上海自贸区的制度设计和模式创新.docx

稻壳儿网络大学上海自贸区的制度设计和模式创新作者学校稻壳儿网络大学学院专业教师张三年月上海自贸区的制度设计和模式创新一引言我们知道真正意义上的自贸区是指一个国家或单独关税区内部设立的用防栅隔离的置于海关管辖之外的特殊经济区域区域内允许国外船舶自由进出外国货物免税进口取消对进口货物的配额管制也是自由港的进一步延伸本文所论述的上海自贸区就是一个独立的经济区域年月上海自贸区正式成立它是由国务院批准上海市设立的我国第一个真正意义上的自贸区它将上海市原有的浦东机场综合保税区洋山保税港区外高桥保税区和外高桥保税物流园区包含在内这四个海关特殊监管的区域构成了自贸区的主体面积达到平方公里在寸金寸土的上海市相当难得上海自贸区是国内首个按照国际标准理念建设的自贸区它也是中国改革开放之后又一次全新大胆的尝试是我国主动选择的一个新的改革试点它不仅是为了加速中国改革或者增加资本投资其建设理念也十分重要本文将从基础制度模式这三大部分来探索上海自贸区的建设理念二上海自由贸易区发展基础的选择上海作为新兴贸易区在发展内容上有着诸多选择但是从上海自贸区挂牌成立来看我们可以发现它首选的还是自身最有优势的方面进行发展上海自贸区重视宏观方面的把握主要包括基础产业的发展方向和结构选择上海作为一个已经成型的经济区域在产业的发展上具有独特的优势年上海口岸对外贸商品货物的吞吐量达到亿吨同比增长上海港连续几年成为世界第一大货物和集装箱吞吐量港口这些都是上海自贸区优势所在上海自贸区是以货物贸易的自由快捷简洁特别是转口货物贸易可望取得长足的发展为基础然后才着眼于服务贸易金融贸易的自由化试行及离岸金融业务可以预见上海自贸区将是一幢屹立世界的参天大楼打好基础才能着眼于长久发展而做好货物贸易就是这个基石目前国内将大部分目光投到金融服务行业等新兴产业但是上海自贸区的基石却不能选择于此我们不能忽视上海自贸区的四个组成部分即三个保税区和一个物流园区这四个区域本身就是为了货物贸易的发展而建立的要充分利用它们之前所建立起来的贸易和转口优势货物贸易对于上海自贸区是优势所在中国是一个人口大国单独来说上海也是个人口超级大都市实际的货物贸易能够给上海自贸区带来更多的店铺公司的驻扎从而造就更多的就业机会自由港自由贸易区必须能够加速实体经济的发展和提高实体经济部门的效益这才符合建设初衷货物贸易是上海自贸区发展的基础还具体表现在以下几个方面一是根据上海市年统计年鉴在进出口商品境内目的地货源地统计进出口贸易额这一项目下上海市就达到了亿美元超过全世界大多数国家例如作为年世界第大出口国第大进口国的马来西亚万人口万平方公里国土年贸易总额亿美元这样一个庞大的贸易额基数将为上海自贸区提供有力的支持二是上海是中国发展较快较成熟的地区上海的第二产业已经相当发达这个不同于注重第三产业的香港并且上海南北附近就是同样制造业发达的江苏浙江它们的进出口商品境内目的地货源地统计进出口贸易额分别达到了亿美元和亿美元往内陆延伸就是制造业快速发展的安徽四川所以上海完全可以联合这些省份在制造业方面发挥得天独厚的优势为上海自贸区的货物贸易提供强大有力的支持这是传统老式自贸区所无法比拟的上海自贸区能否长远发展并发挥自身最大优势带动周围省份的一同前进就在于货物贸易的发展与否这是上海自贸区建设的基石上海自贸区发展基础的选择也给其他省份的发展带来一定的启示不要快速追求国际上流行或新奇的发展点而应该脚踏实地发展自己的优势将自己的基础打牢固才能够稳步前进才不会担心当今复杂的经济市场的冲击三上海自贸区的制度设计上海自贸区制度设计的要点就在于有限的政府管理和自由公平的经济贸易上海自贸区不是特区也不是新区并不是通过争取政策或土地上的优惠来发展自己其更注重的是跟国际接轨向国外自贸区学习制度设计在原有制度的基础上加以创新最终形成制度红利给自贸区带来好处首先制度的设计要保证自贸区自由贸易功能所以上海自贸区没有将制度定得太死板形成固定的小的框架否则不利于自贸区的自由发展过分依赖政府监管反而会形成阻碍应该在大的框架内将制度的设定管理权下放给那些企业即由政府管理货物转变为企业管理货物这一点上海自贸区已经像国外一些自贸区学习大部分国际自贸区实行的都是境内关外这一制度的设计相当开放给予了公司商人很多方便之处我们的自贸区可以实行同样的境内关外即我们通常所说的一线放开二线管住实现金融服务运输资本的自由化这将是我们国内贸易制度的重大创新此外在外汇政策和税收政策方面也要有吸引人的地方外汇政策确保第一时间开放税收政策要有国际竞争力其次自贸区的制度在以后的改进设计中应该围绕探索建立以与国际高标准接轨与国际贸易规则体系相吻合的行政管理体系为目标加强管理体制的改革管得严不如管得好推进政府的管理重点由事前审批转移到事中事后的服务监管上在以后自贸区的发展中我们可以建立信息共享系统信用存档关联系统形成综合性的法律监管体系同时鼓励社会群众参与到市场监督中在风险可以控制的情况下先行进行资本项目兑换利率市场化外汇管理及人民币跨境使用机制的试验最后为了对先行先试风险控制有所保障上海自贸区在制度设计中加入了隔离墙的建设理念此隔离墙的目的就是严格限制人民币资本项目放开及离岸金融服务与投资开放的政策仅在自贸区开展只有在自贸区内注册的企业和在自贸区范围内的经济活动才能享受制度优惠从中受益同时在区内建立安全审查和防止寡头垄断及综合评估机制也是十分重要的可以最大限度加强巩固风险防范体系由于自贸区内的开放程度制度设计优惠政策可能与现有的一些法律商品交换制度机构监管相冲突所以自贸区的制度设计不可能一蹴而就我们可以在自贸区未来发展过程中慢慢落实一些细节政策来进行有效调节总的来说自贸区的制度创新是发展的核心之一必须加以重视四上海自贸区的模式创新上海自贸区的建设是我国全面深化改革的号角是第二次改革开放的重要举措是与国际金融贸易服务接轨的高级平台在这次自贸区的建设理念中负面清单是一大新颖的亮点是建设理念的根本转变此前中国在管理涉外投资方面主要采取的是正面清单模式实行准入后的国民待遇并配有例外条例负面清单模式实际上是原则中的例外它在北美自由贸易协定中首用它所体现的就是法无禁止即可为的法律理念它所遵循的是除非法律禁止的否则就是法律允许的逻辑观念在目前国际贸易协定和投资谈判中交易模式的确定直接关系到市场准入程度和开放程度一般就承担义务而言负面清单模式高于正面清单模式从正面清单模式到负面清单模式不仅是文字之差更是政府管理理念的巨大变革从限定企业只能做什么到仅仅规定企业不能做什么的管理模式无疑后者可以让市场发挥更大的作用并且将企业不能从事的行业或者经济活动明确告知将存在限制和开放程度低的行业标示出来减少直接管制而更多采用间接管理能简化对外资进入的审批管理环节节省时间还可以降低经济运行成本负面清单模式说得通俗点就是指黑名单在这个黑名单里所列出来的行业和商业经济活动就是企业所不能从事参与的这些明确列出的受限行业领域就构成了所谓的负面清单体现了这一负字所以只要未列入名单的就是可以投资可以进行经济活动的外资企业在自贸区内对华投资时参与的行业不在负面清单之内可享受与内资一样的国民待遇这种转变也迎合了中国改革开放与国际接轨的思路中国的综合实力现已稳固增强和以前刚入世的时候已大不一样我们可以抵抗管理模式变动所带来的冲击力当然负面清单管理模式仍然面临不少问题其中它的涵盖内容完整性和隐性壁垒能否消除是两个重大的挑战首先负面清单涵盖的内容是整个模式能否成功的基础我们国家现在实行的外商投资产业指导目录可以提供指导意见但是我们不能简单地生搬硬套该目录中具有负面效应的限制和禁止类投资已不能满足自贸区的现实需求我们国内是第一次制定负面清单难免与现有模式相冲突或者有不配套的地方所以负面清单要保持时效性要根据实际情况经常修改以多层次的调研和实践为基础分步分领域按比例逐步完善其次隐性壁垒存在于国家贸易发展之中会阻碍国家贸易的前进消除隐性壁垒可以和负面清单管理模式同步推进负面清单之内不能享受国民待遇负面清单之外外国投资者及其投资与本国投资者及其投资的待遇相同也就是说负面清单的管理模式意味着外资企业国有企业民营企业有权进入没有禁止的行业能够使企业各类所有制实现真正公平竞争所以自贸区的建设以消除各种各样的隐性壁垒为目的放宽准入政策不能明面同意暗地阻拦五结语上海自贸区是中国第二次改革的重要力量它具有新鲜的血液和朝气蓬勃的活力在这仅仅平方公里的试验区内它正接受着全世界的瞩目和关注在这几个月的发展中它正承载着我国新一轮改革的希望面对经济全球化的风起云涌加上年后世界经济的低迷及格局剧烈的变化上海自贸区的实行无疑给中国经济带来许多利好消息上海自贸区在未来的发展建设中还应该加快转变监管理念包括贸易和投资管理模式的转变从货物管理转变成企业管理这样有利于贸易和投资的便利化加大贸易及政策开放程度形成与国际接轨的多元模式加速政府职能的转变将创新管理模式与制度设计相结合我们可以看出上海自贸区并不是单纯的一个独立经济区域它是未来中国变革的一个标杆它的设计理念将要推广到全国所以上海自贸区的建设必须要轻政策重自身把此点变为星星之火辐射到全国各地形成易模仿的高效的设计模式上海自贸区在建设规划时特别注重基础的稳定制度及发展模式的创新这就是上海自贸区建设的理念希望以自贸区如火如荼的发展为契机将这一建设理念变为可推广的可复制的能给人民带来实际好处的新想法参考文献蒋满元中国东盟自贸区概论长沙中南大学出版社金爱伟上海自贸区必将影响中国经济发展进程国际融资青云探析上海自贸区基础和未来发展方向国企龚柏华法无禁止即可为与上海自贸区东方法学