证券市场基础知识(A)

青岛酒店管理职业技术学院考试试卷（A） 考试课程: ******** 2014—2015学年度第一学期 命题时间 ： 2014.12 考试班级: ******** 命题教师: ******** 教研主任： 考试时间 ： 90分钟 二级学院院长: 教务处长: 印 数 ： ****份 学生姓名 班级 考试分数  一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)  投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的(  )。    A.10%    B.20%    C.30%    D.40%  2.通常，股票分割往往会导致股价(  )。    A.上涨    B.下降    C.不变  D.急剧下降  3.指数型ETF能否成功发行与(  )的选择有密切关系。    A.成分股票    B.基础指数    C.受托人    D.投资人  4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是(  )。   A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的   B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益   C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益   D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标   5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(  )。    利率风险    B.经济周期波动风险    C.购买力风险    D.违约风险   6.下列关于企业年金的表述，错误的是(  )。    A.企业年金不得购买投资性保险产品  B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购    C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资    D.企业年金是一种养老保险基金  7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是(  )。    A.两者均包含    B.两者都包含  C.前者不包含，后者包含    D.前者包含，后者不包含   8.金融期货的主要交易制度不包括(  )。    A.逐日盯市制度    B.分散交易制度 C.限仓制度  D.每日价格波动限制及断路器原则   9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(  )。    A.股票期权    B.股票指数期权    C.利率期权    D.货币期权   10.外国公司的股票在美国上市通常采用(  )形式。    A.股票    B.存托凭证    C.认股权证    D.股票期权   11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为(  )。    A.多头套期保值   B.空头套期保值    C.牛市套期保值    D.熊市套期保值   12.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率(  )。 大体保持相对稳定的关系    B.保持相反的关系    C.两者没有任何关系    D.大体保持相等的关系   13.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是(  )。    A.证券账户设立    B.实物证券的保管  C.记名证券的存管和过户   D.发表证券投资咨询报告   14.(  )是证券交易市场的核心。    A.证券交易所    B.证券投资者    C.证券发行人    D.证券公司   15.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是(  )。    A.交易双方均需开立保证金账户  B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求    C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求    D.交易双方均无需开立保证金账户   16.对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是(  )。    契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的    B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的  C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的    D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的 我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处(  )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处(  )罚金。    A.3;1万元以上5万元以下    B.5;1万元以上10万元以下    C.3;2万元以上20万元以下    D.5;2万元以上20万元以下  18.关于中证全债指数，下列叙述错误的有(  )。  A.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算    B.指数的基日为2002年12月31日，基点为100点  C.符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数  D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性  (  )是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。    A.主动型基金    B.保本基金     C.QDII基金    D.分级基金  20.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的(  )。    A.基金交易费   B.销售服务费    C.申购费    D.基金运作费 二、多项选择题(本大题共10小题，每小题2分，共20分)   1.一般来说，证券的票面要素有(  )。    A.标的物   B.持有人   C.权利   D.义务  2.关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是(  )。    A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷  B.资金盈余者可以通过买人证券实现投资  C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的    D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具    下列属于对股份公司税后利润分配的是(  )。    A.按《公司法》规定提取法定公积金  B.如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配   C.如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损 D.偿还公司的债务  4.关于香港恒生指数，下列描述正确的是(  )。  A.恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数  B.香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股  C.恒生指数的成分股是固定的  D.恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限    我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有)。    A.提前终止基金合同  B.基金扩募或者延长基金合同期限    C.转换基金运作方式  D.更换基金管理人、基金托管人  6.下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是(  )。  A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间    B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放  C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利  D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期    7.下列各项属于公募证券特征的是(  )。  A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行    B.与私募证券相比，审核较严格    C.采取公示制度  D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者    证券市场的产生，主要归因于(  )。    社会化大生产和商品经济的发展    B.股份制的发展    C.信用制度的发展    D.公司的产生  我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为(  )。    A.利随本清    B.定期付息     C.贴现发行    D.不定期付息  10.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为(  )。    A.内在价值    B.账面价值    C.每股净资产   D.股票净值  三、判断题(本大题共10小题，每小题1分，共10分)    1.证券投资的风险值越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。(  )   2.证券发行市场又称证券次级市场。(  )   3.公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借人资本。(  )    4.股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。(  )   5.开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。( )  6.经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。(  )   7.我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。(  )   8.上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加投，基日为2002年12月31日，基点为100点。(  )   9.三个月期欧洲美元期货属于外汇期货。(  )   10.无风险收益率作为把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，在现实生活中是存在的。(  ) 四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分） 1.证券发行市场的作用 2.上市公司公开发行证券条件的一般规定 3.证券