2018年银行制度执行年自查报告.docx

2018年银行制度执行年自查报告 根据农村信用社自查报告省联社《关于开展18年制度执行年活动的通知》精神，联社领导高度重视，及时召开专题会议全面部署此项工作，成立由理事长xxx任组长，监事长xxx、主任xxx、副主任xxx任副组长，各部门负责人和各信用社主任为成员的制度执行年活动工作领导小自查整改制度组。制定了“xxx县农村信用社制度执行年活动工作实施方案”，具体工作由稽核监察部牵头、行政人事部协助，主要负责本次活动开展的组织学习、培训、考核、会议筹备以及资料的收集汇总上报工作。现将此次活动开展情况报告如下： 　　一、活动工作的开展情况 　　(一)学习动员 　　1、18年6月11日，联社组农村信用社出纳制度织召开了由各信用社主任、客户经理、联社本部全体员工参加的“制度执行年活动”动员大会。会上组织学习省联社《关于开展xx年年制度执行年活动的通知》、《xxx县农村信用社制度执行年活动工作实施方案》，全面安排部署了我县制度执行年活动工作，联社领导对制度执行年活动提出了具体要求。 　　2、各社及时召开了职工大会，组织员工学习了省联社成立以来出台的制度、办法和相关的金融农村信用社内控制度法律、法规，使大家明确了开展制度执行年活动的目的、意义，同时对制度执行年活动开展进行了全面部署。 　　(二)自查自纠 　　1、按照《xxx县农村信用社制度执行年活动工作实施方案》要求，全县信用社干部员工对照自己岗位职责认真开展自查，对履职情况做出了自我评价，对执行制度的薄弱环节和违规违制行为提出了整改措施。 　　2、农村信用社会计制度各信用社和联社各部门在自查的基础上将自查发现的问题及整改措施书面上报了稽核监察部。 　　3、各社对照四川省银监局《2009-18年对全省农村信用社各项现场检查发现的主要问题》和省联社《18年7月-18年3月各类检查发现的主要问题》中所列示问题，自查是否存在类似问题。 　　二、自查发现的问题 农村信用社四项制度　　(一)制度执行不力。联社虽然制定了《强制休假制度》、《重要岗位定期轮岗制度》等管理制度，但由于人员编制紧张、工作量大等因素，导致执行力度不够。 　　(二)未严格执行“会计、出纳基本制度”、“四双制度”等内控制度。 　　(三)结算帐户管理不规范，开户资料收集不完善。 　　(五)对帐农村信用社制度频率不符合要求，对帐率未达到100%。部分信用社单位存款账户未坚持按月对帐。 　　(六)计算机运行日志、操作人员密码、抹账等未及时登记，计算机人员交接存在交接内容不