质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表.doc

质量、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表 受审核部门：管理层 涉及条款：Q：1.2，4.1，4.2.1,4.2.2,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5,5.6,6.1,8.1,8.5.1 E/O: 4.1,4.2,4.3.3,4.4.1,4.4.3,4.5.5,4.6 O:4.3.4 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查内容 检查方法 检 查 结果记录 一体化 条款 ISO9001条款 ISO14001条款 OHSAS18001条款 提问 文件 查阅 现场 检查 1.2 应用 ◆查体系应用标准有无删减? ◆删减理由是否合理? ◆问负责人:有无删减?删减理由? 无顾客财产 4.1 总要求 ◆查是否按标准建立文件化管理体系? ◆有无外包过程? ◆问负责人是否按标准要求识别过程及其顺序? ◆是否规定了过程控制要求？监视和测量要求？ ◆是否持续改进过程控制？有无外包过程？ √ 已经过充分识别相关过程 无外包过程 4.2.1 总则 4.2.1 总则 4.4.4 环境管理 体系文件 4.4.4文件 ◆组织是否有文件的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式? ◆与管理体系相关的文件有多少? ◆与受审核部门相关的文件是多少? ◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好? ◆电子形式文件的使用是否有效? √ √ √ 《管理手册》有三同时验收报告 无电子文件 ◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述? ◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求? ◆一体化管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚? √ √ 文件内容能满足三体系一体的要求 ◆查询相关文件的途径 ◆有否规定查询相关文件的途径? ◆文件是否便于查阅? √ √ 有支持性文件 4.2.2 管理手册 ◆管理手册的覆盖面是否完整?如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理? ◆管理手册是否包括管理体系的范围。 ◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。 ◆管理手册是否引用或包括程序文件。 ◆管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述。 ◆手册和程序是否相互协调,是否有可操作性。 √ √ √ 手册符合标准要求 ◆管理手册的控制情况 ◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求。 √ 控制发放 5.1 管理 承诺 5.1 管理 承诺 ◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据? ◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现? ◆是否定期进行管理评审,确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性。 ◆是否为每项活动提供充分的资源。 √ √ √ 定期进行管理评审 提供充分的资源 开会沟通培训 5.2 以顾客、环境和员工为关注焦点 5.2 以顾客 为关注 焦点 ◆组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的? ◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求? ◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意? √ √ √ √ 确保满足顾客要求、环境和安全法规 5.3 管理 方针 5.3 质量 方针 4.2 环境 方针 4.2 职业健康 方针 ◆质量、环境、职业健康安全方针的制定 ◆是否制定了文件化的管理方针? ◆管理方针是否经最高管理者批准? √ √ 制了管理方针，经总经理批准 ◆管理方针的内容 ◆是否与组织的宗旨相适宜。 ◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的 √ √ 方针比较适宜 5.3 管理 方针 5.3 质量 方针 4.2 环境 方针 4.2 职业健康安全方针 ◆管理方针的内容 影响、职业健康安全风险的性质和规模。 ◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺； ◆是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。 ◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。 ◆是否与公司的其他方针一致。 √ √ 方针满足标准要求 5.3 管理 方针 5.3 质量 方针 4.2 环境 方针 4.2 职业健康安全方针 ◆管理方针的传达与管理 ◆如何向全体员工传达的? ◆采取了哪些方式? ◆询问员工，看员工是否了解管理方针? ◆为公众如何获得管理方针? √ √ √ √ √ √ 通过文件和会议传达 ◆管理方针是否得到实施 ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施? √ 每年进行一次管理评审 ◆管理方针的评审与修订 ◆是否有定期评审管理方针的规定? ◆是否进行修订？修定依据是什么？ √ √ 进行一次评审 目前无修订 5.4.4 管理目标和指标 5.4.1 质量 目标 4.3.3 目标和 指标 4.3.3 目标 ◆组织是否设定了管理目标和指标 ◆设定目标和指标时应考虑的内容 ◆目标和指标的情况 ◆有无目标和指标实现的证据 ◆目标和指标是否定期评审、修订 ◆目标和指标是否形成文件? ◆是否经领导批准? ◆是否分解到有关的职能和层次? ◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？ ◆目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？ ◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？ ◆目标和指标是否进行了考核？ ◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？ ◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？ ◆目标和指标是否定期评审、修订？ ◆依据什么评审、修订？ ◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 确定了目标，形成了文件 经总经理批准 有分解到各部门 符合方针要求 能量化考核 部门都有指标 进行了时化考核 配置了质检员、化验试验员、计量管理员、安全员、内审员等岗位，配置了相应的场地、设施、设备和器具 经考核目标值都实现 每进行了一次评审，现未进行修订 5.4.5 管理方案 4.3.4 环境管理 方案 4.3.4 职业健康安 全管理方案 ◆是否制定了管理方案 ◆是否制定了目标和指标相应的管理方案？ ◆是否经过批准？ √ √ 有方案 经总经理批准 ◆管理方案的内容是否满足标准要求 ◆是否规定了资源保证？ ◆是否明确了责任部门？ ◆是否明确了实现目标和指标的措施？ √ √ √ √ 有资源投入和保证 有责任部门 有措施 ◆是否及时修订方案 ◆什么情况下修订方案? ◆是否进行过修订? √ √ 示进行方案修 5.4.6 管理体系策划 5.4.2 质量管 理体系 策划 ◆策划是否满足管理目标及管理体系总要求?管理体系策划的输出是否形成文件? ◆如何保证策划能满足管理目标及管理体系总要求? ◆现有管理体系策划后形成了多少文件情况?有多少份程序文件?是否满足要求? ◆管理目标是否实现(以此确认管理体系策划的有效性)? √ √ √ 现有管理体系策划后形成了文件，见文件清单 ◆是否提供了实施管理目标的资源? ◆实施管理目标的资源是否充足,有多少质检员?有多少计量员?多少内审员?是否发给内审员聘书?环境、职业健康安全有关的人员是否进了培训? √ √ 质检员3人，计量管理人员1人，内审员2人，环境职业安全培训2人 ◆管理体系策划是否体现了持续改进? ◆现在文件是否体现了管理体系的持续改进? √ 能体现持续改进 5.5.1 职责 权限 5.5.1 职责 权限 4.4.1 组织 结构 职责 4.4.1 结构 职责 ◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限 ◆是否有清晰的组织结构图? ◆相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件? √ √ √ 有组织机构图 有任职文件 ◆最高管理者的职责、权限 ◆最高管理者是否明确其各项职责? ◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限? √ √ √ 有总经理职责 总经理批准了管理者代表 5.5.1 职责 和权限 5.5.1 职责和 权限 4.4.1组织 结构和职 责 4.4.1 结构和职责 ◆有关职责、权限如何传达到位的 ◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的? ◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系? ◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系? √ √ √ 以文件发放 5.5.2 管理者代表 5.5.2 管理者 代表 4.4.1 组织结构 和职责 4.4.1 结构和职责 ◆管理者代表的职责权限 ◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责? ◆是否向最高管理者报告管理体系的运行情况? √ √ √ √ 符合 5.5.3 协商和 沟通 5.5.3 内部沟 通 4.4.3 信息交流 4.4.3 协商和沟通 ◆是否制定了协商和交流的程序? ◆组织是否有协商和交流的程序?程序中是否对协商和交流的方式内容作了规定?程序制定过程中是否听取了员工意见? ◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商? 外部人员获得管理方针的途径和方法是否可行?是否方便? √ √ √ √ √ 由办公室对外提供体系运行信息或文件 ◆内部协商的内容 ◆员工是否参与质量、环境、职业健康安全方针的制定、修订、评审。 ◆员工是否参与管理体系文件,特别是作业指导书的制定、修订和评审。 √ √ 员工通过公告栏、会议、建议等形式参与管理 ◆内部协商的内容 ◆员工是否参与过程的识别与确定;环境因素的识别与评价;危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。 ◆员工是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动,如引入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等? ◆员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表? √ √ √ 员工通过公告栏了解 5.5.3 协商和 沟通 5.5.3 内部沟 通 4.4.3 信息交流 4.4.3 协商和沟通 ◆协商和交流的记录 ◆涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录? ◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录? √ √ 目前无重大投诉 ◆通报组织管理方针和管理体系有效性的过程 ◆将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程 ◆异常、紧急情况下的信息如何交流 ◆是否同员工、周围进行过信息交流? ◆是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员? ◆信息通报采取何种方式? ◆受审核部门涉及到哪些信息交流? √ √ √ √ √ 管理体系绩效通过会议和文