银行防控、合规风险排查述职报告.docx

银行案件防控、合规风险排查述职报告 一、201x年主要工作 （一）定期开展案件防控工作领导小组会议 认真落实案件风险防控工作的各项措施，每季度开展案件防控工作领导小组会议，并且根据会议要求，切实完成各项工作，包括规范旺季网点经营工作、通报邮政金融网点合规情况、通报人行反洗钱检查及执行情况、通报人行会计营运检查及执行情况、邮银联动业务“质量提升年”、“市场乱象整治”等活动的沟通情况。各部门各条线加强管理，严密部署，保证了案件防控工作的有序开展。 （二）定期开展合规排查工作 ××××年来，××市支行对重点业务、重点环节的员工进行合规教育，严格按××规定对员工进行家访、行为排查工作，严格按照市分行案件防控工作会议要求，提高排查手段的针对性与有效性，重点关注员工的“工作圈、生活圈、社交圈、消费圈”，多渠道、多维度监测员工八小时内外的动态。先后开展了对重要岗位员工的不良行为排查以及涉及民间借贷、参与非法集资行为的排查，共排查了××员工，排查率××，组织员工签署了××份合规承诺书，填写家访表××份，通过排查，切实有效的减少了风险，排除了隐患。 （三）定期开展案件防控培训工作 支行定期组织行员工针对外部案例以及《××市分行员工违规行为考核