财务顾问协议.docx

财务顾问协议甲方统一社会信用代码乙方统一社会信用代码鉴于甲方是一家依法设立且有效存续的有限公司计划进行股份制改造即由有限责任公司改制为股份有限公司乙方为在投资银行业务领域具有丰富经验的证券公司甲方委托乙方担任其本次股份制改造的财务顾问为其提供专业服务双方经友好协商就具体事宜达成如下协议第一条工作内容根据国家有关法律法规中国证监会和公司登记机关的规定乙方协助甲方制定股份制改造整体方案并协助甲方实施该等方案协助甲方完成变更登记为股份有限公司的工作第二条甲方的权利与义务一在符合国家有关法律法规的前提下有权要求乙方按照甲方的需求制定股份制改造方案二按照乙方要求及时提供本次股份制改造所需的全部文件和基础资料并对所提供文件资料的真实性完整性和准确性承担法律责任并确保不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏三积极配合乙方做好股份制改造的协调工作并提供必要的工作场所和便利条件四及时聘请会计师事务所律师事务所及资产评估机构等其他相关中介机构共同完成股份制改造五甲方不得利用本协议从事向社会非特定的投资者私募股份或转让股份等违法行为六按本协议第四条的有关规定向乙方支付相关费用第三条乙方的权利与义务一要求甲方及时提供本次股份制改造所需的全部文件资料二根据国家有关法律法规中国证监会和公司登记机关的规定为甲方股份制改造制定整体方案并协助甲方实施落实具体改制措施同时协助甲方与政府有关部门进行沟通三根据甲方的要求或需要从有利于本次股份制改造工作出发积极认真地为甲方提供相关的各项咨询服务工作四协助甲方向政府部门申请有关股份制改造的批准文件五配合并协调甲方聘请的其他相关中介机构的工作六严格保守在履行本协议过程中知悉的甲方的所有商业信息除国家法律法规规定情形或因本次股份制改造所需外未经甲方允许不得向第三方泄漏第四条费用及支付本次乙方提供股份制改造服务收取的财务顾问费及相关的增值税支付方式为自本协议签订之日起三个工作日内甲方向乙方支付财务顾问费人民币大写元增值税人民币大写元自甲方变更为股份有限公司的工商变更登记完成之日起三个工作日内甲方向乙方支付财务顾问费人民币大写元增值税人民币大写元其他费用乙方为完成本次财务顾问工作而发生的食宿费由甲方负担因完成本次财务顾问项目所发生的协调公关费用材料制作费用聘请其他中介机构等的费用及其他相关部门收取的费用由甲方负担发票的开具甲方的增值税专用发票的基本信息如下公司名称纳税人识别号地址电话开户行账号乙方在收到甲方款项后开具并寄送增值税税率为的增值税专用发票给甲方寄送地址及联系人如下联系人寄送地址甲方在本合同签订时应提供营业执照税务登记证组织机构代码证以及一般纳税人资格认定通知书复印件加盖客户公章作为本合同的附件以供乙方进行增值税专用发票开具的审核甲方的增值税纳税人类型以及上述开票信息发生变更的应于要求开具增值税发票时书面通知乙方由于甲方未能及时提供开票信息或提供开票信息错误导致乙方不能开具或者开具信息错误的增值税发票乙方不承担责任第五条违约责任本协议一经签订原则上不得解除如有特殊原因确需解除本协议的双方本着友好协商的原则进行处理在终止或解除本协议的任何情况下双方同意乙方有权根据截止本协议终止或解除之日为甲方提供的财务顾问服务量收取合理的服务费用甲方逾期付款的每逾期一天应按逾期金额的向乙方支付违约金同时仍应履行付款义务逾期超过日的乙方有权解除本合同第六条争议解决因本合同引起的或与本合同有关的任何争议由合同各方协商解决也可由有关部门调解协商或调解不成的应向所在地有管辖权的人民法院起诉第七条附则甲方承诺在甲方成功改制为股份有限公司后将聘请乙方担任其股票发行前的辅导机构和首次公开发行股票并上市的保荐机构和主承销商相关辅导保荐股票发行上市及股票承销等事项及双方的权利义务将由双方另行签订有关辅导协议保荐协议和主承销协议明确本合同一式二份合同各方各执一份各份合同文本具有同等法律效力本合同经各方签署后生效签署时间年月日甲方签字或盖章联系人联系方式地址乙方签字或盖章联系人联系方式地址