浅谈基于技术标准的信息产业竞争政策分析.docx

浅谈基于技术标准的信息产业竞争政策分析论文关键词技术标准信息产业竞争政策反竞争行为论文摘要信息产业中的法定标准和事实标准中都埋藏着大量的专利技术从而为控制技术标准的企业带来了巨大的市场支配力如果这些技术标准中的知识产权被滥用或垄断就会阻碍市场的公平竞争就国内外信息产业中围绕技术标准的竞争行为与竞争政策进行分析从而为我国信息产业竞争政策的制定与完善提供参考1前言随着信息技术的加速发展技术标准已成为推动信息技术进步和信息产业发展的重要驱动力以技术标准作为切人点信息产业的竞争也出现了新的变化与趋势尤其在高新技术产业领域从第三代移动通讯标准到DVD标准再到数字电视标准等等技术标准炙手可热国外企业特别是西方国家近几年随着关税的进一步削减它们的非关税壁垒每年却在直线上升这表明它们都在利用合理合法的手段来保护自己的市场因为贸易技术壁垒协定TBT条款规定在涉及国家安全反欺诈人身健康动植物安全和环境保护的领域可以不受有关贸易规则的限制这对中国的高新技术企业乃至整个信息产业来说由于对技术标准这一新事物研究得不够还没有能够对技术标准这一新兴战略进行实质性的掌握致使我们的企业对技术标准处在一个被动接受的阶段因此基于技术标准的信息产业竞争政策研究成为一项当务之急的课题本文主要就国内外信息产业中围绕技术标准的竞争行为与竞争政策进行分析从而为我国信息产业竞争政策的制定与完善提供参考11技术标准及其分类依据国际标准化组织ISO的定义技术标准是指一种或一系列具有强制性要求或指导性功能内容含有细节性技术要求和有关技术方案的文件其目的是让相关的产品或者服务达到一定的安全标准或者进人市场的要求技术标准有法定标准dejurestandards和事实标准defactostandards两类法定标准是指由国际或国家标准化组织批准和发布的标准事实标准是指由广泛实际应用所认可但未经任何标准化组织批准和发布的标准12技术标准与信息产业竞争WAPI标准中的采集中就包含有西安西电捷通公司的3项专利如果该企业不放弃相关专利则WAPI标准就有可能被其控制造成标准垄断化的局面又如DVD的标准的采集涉及到3C飞利浦索尼先锋和6C东芝日立松下三菱时代华纳JVC等公司的核心专利这些专利人实施的技术专利化专利标准化标准垄断化的竞争战略使我国的DvD市场遭受了重大打击122事实标准与信息产业竞争由于信息产业外部性强的特点一旦一项技术标准通过市场的筛选而成为事实标准则其在信息技术通信等高技术领域的网络效应使它能够带来巨大的市场支配力如果滥用由事实标准及其专利而得到的市场支配力来实施一些反竞争行为就会阻碍竞争和技术进步只有通过相应的产业竞争政策来进行规制才能促进市场竞争提高整体社会福利由此可见信息产业中的法定标准和事实标准中都埋藏着大量的专利技术从而为控制标准的企业带来巨大的市场支配力如果这些标准中的知识产权被滥用或垄断就会阻碍市场的公平竞争因此基于标准的信息产业竞争涉及技术标准中的知识产权竞争与反垄断等问题13基于技术标准的信息产业反竞争行为131基于法定标准的反竞争行为信息产业中利用法定标准的反竞争行为主要是标准制定机构中的成员声明承担与标准有关的知识产权信息的披露义务从而使其拥有的专利技术成为行业标准而后又拒不披露其知识产权以图谋控制行业标准的做法132基于事实标准的反竞争行为信息产业中利用事实标准的反竞争行为主要有以下几种a不正当的拒绝许可即核心技术成为事实标准后无正当理由拒绝向竞争者许可其专利技术的行为例如在互联网技术领域中思科公司作为路由器的倡导和首用者之一的厂商通过事实标准取得国际数据通信网主要设备供应的垄断地位思科采用事实标准的同时并以不许可即不授权给任何其他厂商的方式阻碍标准传播和技术扩散限制了市场竞争b排它性交易协议指阻止协议一方当事人买或卖其他竞争者商品的协议在这种情况下占有相当大市场份额的公司要求所有的消费者全部购买它的产品从而将其竞争者赶出市场竞争在这种情况下市场支配力就扩大成为实际垄断例如在软件行业处在支配地位的微软公司就曾通过单机许可证独占了计算机操作系统市场这种许可证要求计算机制造商每销售一台电脑就要向其支付使用费而不论电脑中是否安装了微软的操作系统因为无论如何都得向微软支付操作系统使用费所以计算机制造商非常不愿意安装其他竞争者的操作系统达到了排挤竞争对手的目的c附加的不合理条件指附加某种明显限制正常竞争的条件以获取垄断利益例如通过事实标准占有垄断地位的思科公司把它的因特网操作系统10S与别的产品捆绑销售从而使其10S只有在跟思科自己的设备配合时表现最好而跟其他公司产品配合时则要差一些微软公司将其互连网浏览器与其视窗操作系统捆绑销售一方面排挤网景公司浏览器另一方面也使只需操作系统的消费者被迫购买浏览器2基于技术标准的信息产业竞争政策分析21国外基于技术标准的信息产业竞争政策分析211国外与知识产权有关的竞争政策对利用事实标准产生的市场支配力来不合理地限制有关市场的竞争行为各国都出台了与知识产权有关的竞争政策见表1其中包括对拒绝许可者的强制许可政策当拒绝许可者是市场控制者时美欧日都认为可以根据公益原则通过反垄断进行强制许可开放源代码及界面标准以促进产业竞争限制利用专利许可附加条件限制竞争的行为禁止不正当的搭售与排它性的交易在与事实标准有关的捆绑问题中专利权人往往借用知识产权拥有了捆绑产品的权利要求买方也购买其未取得专利的产品排除其他企业销軎相关产品的机会美国的知识产权许可的反垄断指南第53条第1款对捆绑问题进行了规制如果捆绑销售协议符合以下条件销售者在捆绑的主产品上拥有市场力量协议对捆绑销售的副产品市场的竞争有不利效果捆绑销售的反竞争效果超过了对效率提高效果则司法机构就会对许可证协议提出反垄断审查所以知识产权政策几乎是所有标准化组织或者标准体系的必然项目不同类型的标准组织会制定不同形式不同强度的知识产权政策表2是国外与信息产业相关的一些标准制定机构的知识产权政策22我国基于技术标准的信息产业竞争政策分析b我国信息产业标准组织的知识产权政策近几年来信息产业部围绕产业和市场热点按照开放的原则建立了一批专项电子标准工作组截至2003年底信息产业部共组建22个专项电子标准工作组以下将介绍其中几个标准组织的知识产权政策见表323我国信息产业竞争政策的思考经过对比可以看出发达国家有比较全面的与知识产权相关的竞争政策而我国只有一些零散的规定见诸于几部法律中也没有统一的执法部门缺乏系统性可侉作我国有的竞每策对价格歧视滥用知识权拒绝交易独家交易联合抵制等许限制竞争行为没有铂应的规定对于基于标准的禁止知识产权滥用行为立法的空白导致了在规嗣信息产业反竞争行为上存住无法可依的局面对比国内外信息产业标准组织的知识产仅政策可以看出我国信息产业标准组织内部的知识产权政策比较完善均要求对标准所涉及的知识产权做出披露及不同强度的许可有效地防止了组织成员滥用知识产权垄断行业标准从而破坏市场竞争秩序的行为但是由于我国对滥用知识产权行为规制的竞争政策的缺位使得对拒不披露知识产权以图谋控制标准制定过程的反竞争行为无法提出反垄断诉讼随着全球经济的到来围绕技术标准的竞争将会愈演愈烈在高新技术领域内利用事实标准和法定标准的各种反竞争行为也越来越多这就要求我国即将出台的反垄断法要对利用标准的反竞净行为作规制形成完善的技术保护体系和有序的竞争机制为实施信息产业的竞争政策提供法律基础