非公开发行股票认购协议.doc

第1页共6页编号股份有限公司非公开发行股票认购协议书甲方乙方签订日期年月日第2页共6页甲方股份有限公司地址法定代表人乙方地址法定代表人股东卡账号托管席位名称托管席位号鉴于1股份有限公司以下简称发行人或股份系依法设立并在证券交易所挂牌上市的股份有限公司本次非公开发行不超过万股股票的方案以下简称本次非公开发行经年月日召开的股份年第五次临时股东大会审议通过并已经中国证券监督管理委员会证监发行字号文件核准2股份已经与证券有限责任公司以下简称证券签署了保荐暨代销协议聘请证券作为本次非公开发行的保荐机构和主承销商3乙方系依法设立并有效存续且符合中国证监会有关规定和股份年第五次临时股东大会决议规定的合格投资者乙方已经知悉XX股份披露的与本次非公开发行有关的全部信息基于上述根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法及上市公司证券发行管理办法等法律法规的规定为明确本次非公开发行过程中甲乙双方的权利义务关系经甲乙双方协商就乙方认购甲方本次非公开发行的有关事宜达成如下协议第一条认购数量认购价格和认购款项支付1认购数量乙方同意认购股份本次非公开发行的股票万股甲方同意乙方作为本次非公开发行特定对象之一向乙方发行股票万股2认购价格每股价格为人民币元第3页共6页3认购款总金额乙方同意认购股票的金额总计人民币万元大写其中已支付的履约保证金计人民币万元大写4支付方式本协议生效后乙方按主承销商证券发出的缴款通知规定的支付时间向本次非公开发行的保荐机构主承销商证券指定的账户支付本协议约定的扣除履约保证金后的认购款项第二条甲方的权利和义务1甲方的权利1甲方有权要求乙方配合XX股份本次非公开发行的申请工作并按照中国证监会关于申请文件的要求提供真实准确完整的相关资料2甲方有权要求乙方在发生中国证监会及深圳证券交易所规定的信息披露范围内的重大事项后及时通知甲方3甲方有权要求乙方在缴款通知规定的时间内支付全部认购款项2甲方的义务1甲方保证向中国证监会提交的证券发行申请文件真实准确完整不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏2甲方保证在发生符合中国证监会及深圳证券交易所规定的信息披露要求的重大事项后及时通知乙方3在乙方根据本协议缴纳认购款项后甲方应按有关法律法规的规定尽快办理相应股票的登记手续4法律行政法规规定或各方协商约定的与本次非公开发行相关的应由甲方承担的其他义务第三条乙方的权利和义务1乙方的权利1乙方有权要求甲方向中国证监会提交的证券发行申请文件真实准确完整不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏2乙方有权要求甲方在发生符合中国证监会及深圳证券交易所规定的信息披露要求的重大事项后及时通知乙方第4页共6页3法律法规及其他相关制度规定的其他应当由乙方享有的权利2乙方的义务1乙方应当配合甲方及保荐机构进行本次非公开发行的申请工作并按照中国证监会深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等部门的有关要求提供真实准确完整的相关资料2乙方应当在发生与甲方本次非公开发行有关的中国证监会及深圳证券交易所规定的信息披露范围内的重大事项后及时通知甲方3乙方应在缴款通知规定的时间内支付全部认购款项保证用于支付本次非公开发行认购款项的全部资金来源合法并符合中国证监会的有关规定否则由此产生的一切后果由乙方承担全部责任4法律行政法规规定或甲乙双方约定的应由乙方承担的其他义务第四条保密条款甲乙双方保证除非根据有关法律法规及部门规章等规定应向有关政府主管部门或证券监管部门办理有关批准备案手续或为履行在本协议下的义务或声明与保证需向第三方披露或公开披露双方同意并促使其有关知情人对本协议的所有条款及本次非公开发行的有关事宜严格保密未经对方允许不得向任何第三方提供有关信息第五条违约责任1本协议有效期内如甲方违反本协议的规定不能向乙方发行本协议规定的乙方认购的全部或部分股票甲方应按违约部分认购款项的5向乙方支付违约金2本协议生效后如乙方不能在缴款通知规定的支付时间内向甲方支付全部或部分认购款项乙方应按违约部分认购款项的5向甲方支付违约金3如果违约金不足以弥补守约方的损失的违约方应赔偿守约方的相应损失包括但不限于合理的律师费调查费等第六条转让与放弃第5页共6页1本协议任何一方当事人均不得转让本协议项下的权利和义务2本协议任何一方当事人在本协议约定的期间内如未能行使其在本协议项下的任何权利将不构成也不应被解释为该方放弃该等权利也不应在任何方面影响该方以后行使该等权利第七条通知与送达本协议项下的所有通知应以书面形式传真或邮寄送达任何通知一经被通知人签收即为送达如派专人送交通知送达至被通知人之地址时视为已正式送达第八条争议解决本协议项下所产生的任何争议应先由双方友好协商解决如果在任何一方以书面方式向对方提出此项争议之日起日内未能协商解决争议双方应将争议提交北京仲裁委员会进行仲裁仲裁裁决为终局裁决对双方均具有法律效力第九条协议生效有效期及终止1本协议经协议双方法定代表人或其授权代表人签署并加盖公章后生效2本协议的有效期为自本协议签署之日起至中国证监会核准股份本次非公开发行股票个月止3出现以下情形时本协议终止双方均不负法律责任1本协议约定的甲乙双方之义务履行完毕2本协议约定之有效期届满3发行人本次发行失败4本协议履行过程中出现不可抗力因素第十条未尽事宜1本协议如有未尽事宜由协议双方协商另行签订补充协议补充协议与本协议具有同等法律效力2本协议的任何补充或修改必须经协议双方以书面方式作出第6页共6页第十一条协议正本本协议壹式份具有同等法律效力甲乙双方在单列的签署页签署有效本协议签署双方各执份其余陆份作为申报材料及备查文件以下无正文甲方乙方日期年月日日期年月日