定向发行股票认购协议.docx

1定向发行股票认购协议甲方股份有限公司发行方法定代表人地址联系人电话乙方有限公司认购方或称资产计划管理人法定代表人地址联系人电话鉴于甲方以下简称公司为全国中小企业股份转让系统有限责任公司以下简称全国股转系统的挂牌公司乙方为资产管理计划的管理人为了进一步建立健全公司长效激励机制吸引和留住优秀人才充分调动公司管理人员及核心员工的积极性有效地将股东利益公司利益和个人利益结合在一起促进公司业绩持续增长甲乙双方根据相关法律法规以及员工持股计划之规定经自愿平等协商就本次定向发行事宜达成本协议以资信守第一条定向发行价格和数量甲方同意向乙方定向发行股每股发行价格为元乙方同意以元股的价格认购甲方本次定向发行的股股份第二条认购方式支付方式乙方应按照甲方确定的具体缴款日期将认购定向发行股份的认股款元足额汇入甲方为本次定向发行专门开立的账户第三条限售期及禁售期一此次发行的股票的限售期为股票授予之日即乙方认购发行股票之日起个月股票在授予给乙方并完成中登公司登记后即行锁定乙方根据本计划获授的股票包括乙方因甲方转增股本派送红股等原因而获得的新的股份在解除限售前不得转让用于担保或偿还债务二股票解除限售后乙方持有的股份可以一次性进入全国中小企业股份转让系统进行股份报价转让2第四条定向发行手续一本协议签署后乙方应按照甲方指定的日期将足额的定向发行认缴款汇入甲方开立的定向发行帐户二乙方应配合甲方提供办理验资工商变更登记股份登记所必须之资料并配合办理相关事宜第五条双方权利与义务一乙方应在约定期限内向甲方指定的银行账户一次性足额支付全部认购款项二甲方在收到乙方缴纳的本次定向发行的认股款后应当聘请具有证券期货相关从业资格的会计师事务所进行验资并及时办理在中国证监会和全国股转让系统备案手续新增股份登记手续工商变更登记手续等相关事宜三经中国证券登记结算有限责任公司登记过户后乙方便享有其股票应有的权利包括但不限于该等股票的分红权配股权投票权等在股票解除限售之前乙方获授的股票包含因该等股票取得的股票股利不得转让用于担保或用于偿还债务四乙方因员工持股计划获得的收益应按国家税收法规缴纳所得税及其它税费第六条保密双方一致确认因履行本合同而取得对方信息及资料均为保密信息未经披露方书面同意接收方不得向任何第三方以任何方式进行传播否则因此造成的全部损失均由违约方承担本保密期限为永久直至相关信息以合法形式进入公众领域为止否则违约方应赔偿因此给守约方造成的全部损失第七条违约责任任何一方违反本协议的约定的义务的违约方应依法承担相应的违约责任违约金不足以弥补守约方损失的还应继续赔偿守约方的损失第八条不可抗力一签约双方中的任何一方由于战争及严重的洪水台风地震塌方等不可抗力事件而影响合同的执行时应及时通知对方请求延迟相应受影响部分的履行期限延迟的时间应相当于事件影响的时间不可抗力事件系指双方在缔结合同时所不能预见的并且它的发生及其后果是无法克服和无法避免的二对于本合同中未受不可抗力直接影响的其他义务义务方应按合同继续履行如不可抗力事件延续到天以上时双方可通过友好协商解决合同是否继续履行问题第九条争议解决双方在履行本协议过程中的一切争议均应通过友好协商解决如协商不成任何一方可向有甲方所在地人民法院提起诉讼第十条本协议的解除或终止若存在以下列任一情形的本协议将解除3双方协商一致同意解除的发生第八条的情形致使本协议无法继续履行的乙方严重侵犯甲方利益甲方解除本协议的方未按约定缴纳股份认购款的甲方有权解除本协议本协议的解除或终止不影响守约向违约方追究违约责任第十一条其它一本协议经协议双方签字盖章后生效本协议未尽事宜甲乙双方可通过协商签订补充协议补充协议与本协议具有同等法律效力二本协议一式五份甲乙双方各执一份其余供办理变更备案手续使用三经双方签署之日起成立并自股东大会批准本次拟定向发行股票之具体方案和相关事宜之日起生效甲方盖章乙方盖章法定代表人法定代表人或授权代表签字或授权代表签字签署日期签署日期