全过程投资监理word格式.doc

全过程造价咨询一全过程造价咨询的含义二全过程造价咨询的作用三全过程造价咨询业务的内容一决策阶段的投资控制二设计阶段的投资控制三招投标阶段的投资控制四施工阶段的投资控制五竣工结算阶段的投资控制四全过程工程造价控制的重点及对策五全过程造价控制的方法一全过程造价咨询的含义工程造价咨询业务是指咨询单位向委托人提供的专业咨询服务主要包括建设项目投资策划编制项目建设书与可行性研究报告建设项目投资估算及建设项目财务评价编制或审核工程概算预算竣工结决算项目后评估工程投标策划编制或审核工程招标文件招标标底投标报价施工合同建设项目各阶段工程造价的确定控制及合同管理含工程索赔的管理工程造价的鉴证工程造价的信息咨询及其他相关的咨询服务工程造价的确定是指确定投资估算概算预算合同价竣工结算价竣工决算价工程造价的控制是指在优化建设方案设计方案的基础上在建设程序的各个阶段采用一定的方法和措施把工程造价控制在合理的范围和核定的造价限额以内其中建设项目各阶段工程造价的确定控制及合同管理也就是本文所称的全过程造价咨询的基本内容的高度概括的表述同济大学的丁士绍教授把国际上盛行的工程建设的项目管理模式介绍并积极地在国内推广特别是德国的模式这种模式包含了工程项目的质量控制进度控制和投资控制然而我们国内的特别的市场条件并不能完全接受这种模式因此我们有了施工监理工程师但监理工程师的工作大多仅限于质量的监理和管理进度的控制工作主要还是一由业主投资方或业主代表一般是项目管理服务机构来承担投资控制的工作主要由工程造价咨询中介机构来承担一些崇尚西方式的项目管理专家对国内这种格式非常反感他们认为这完全是错了但本人认为这种观点有些片面国内工程建设项目并不排斥由项目管理公司全面承担进度质量和投资控制的模式的确国内这种分工式的工程管理模式有计划经济向市场经济转变过程的过渡因素但本人认为模式本身并不代表好与不好关键在于其内容是否适应中国国内工程建设的先进生产力水平的要求在英国及英联邦国家工程管理的管理模式是由项目管理公司联合工料测量师来完成工程项目的投资控制工作的这似乎与我们国内现行的情况也有相似之处在美国这样高度发达和成熟的市场中工程的投资控制也有专职的造价工程师可为各工程建设的业主或业主代表提供专门的服务年起上海一些工程造价中介服务单位在国内率先开展投资监理业务其内容就是在工程建设的过程中提供造价咨询服务年本人也向市建设委员会的有关职能部门提供了一些有关投资监理的实践材料年上海市工程造价协会发布了包括施工阶段造价控制内容在内的造价咨询收费参考价从而使全过程造价咨询工作有了指导性文件通过有关方面的积极努力年终于由上海市建设和管理委员会和上海市物价以沪建建第号文沪价行第号文发布上海市建设工程造价咨询服务性收费暂行标准从而从法规的角度明确了全过程造价咨询的中介服务工作的合法地位二全过程造价咨询的作用一传统的控制方法及弊端在计划经济的时代建设工程项目的造价主要是通过预算和决算二个环节来控制的在市场经济的条件下这种一头一尾的简单方法不能适应投资方对工程造价控制的要求特别是现阶段工程造价计价模式发生重大变革的关健时段传统控制方法的弊端就更为突出以前上海地区长期使用九三定额计价模式的情况下这种弊端还不是很容易被认识因为九三定额统一含量中准价格统一费率等计价特征在工程竣工之后进行审计价还能用这些标准来作为衡量和确定合理造价的充分依据但实际上这种秋后算帐的方式当时也存在普遍的扯皮和纠纷现象二定额的实施实行量价分离的市场定价原则这样对非工程专业的单位来说就必须在建设和施工过程中得到工程造价单位的专业支持才能具备能力和工程施工承包单位进行平等的计价会商如果沿用传统控制方法建设方就会在专业计价上处于不平等的地位全国工程量清单计价模式强制推行后工程建设项目的分部分项工程清单以及措施费清单项目完全根据建设要求的内容描述来确定工料机消耗并通过完全的市场计价方法计价在这种的计价模式下建设方就更应该在建设和施工过程中取得专业的工料测量和价格咨询服务特别是存在暂定金额和存在变更的工程就更是如此如果继续依赖传统控制方法就会出现更多的问题传统的控制方法的弊端主要体现在如下几个方面决算超预算的现象非常突出事前事中无控制事后的决算造价争议频繁建设方在建设过程中的各项工作努力不能体现到对投资的真正节约上来最终的决算造价往往使投资方一方面要应付超概算的检查另一方面还被施工方追索各项工程支出合法性合理性和真实性都容易形成疑问二全过程造价控制新概念及作用在工程项目的建设过程中通过造价师的专业性工作即在建设的全过程或施工的全过程各环节的采取投资控制措施实现对项目建设各项支出的有效控制达到较多地降低造价实现良好的工程投资的性价比的目的这种将工程造价控制从主要依据事后审核转变为事前和实施过程中的造价专业监控并为事后审查提供充分的依据的方法俗称为投资监理投资监理首先体现的是事前的控制并且是由注册造价师来协助投资方的实施控制而且是专业的控制比如有一家公司在浦东投资了一项档次较高的大型会所其装修的合同的各项条款都由律师把关较为严密但该合同对影响造价的有关计费费率没有约定施工方采取避实就虚的问题结果最终的装修造价高出市场价的这是典型的缺乏事前控制的结果投资监理还体现为全过程监控包括事中控制造价师成为投资方的参谋和助手做好了建设项目的投资监理工作投资方可在如下几方面受益实现投资节约避免浪费事前控制制约施工方把脑筋动在合理的施工组织上来使施工方不动或少动其它脑筋让施工方赚钱赚在明处赚取合理的份额使投资方的每一笔支出都能达到合理支付的要求体现合理性使投资方的工程投资符合规范程序达到规范和合法的要求使工程建设最终形成的投资总造价经得起各方的审计审核和检验最终达到使工程造价控制在预定的目标值内使合理的投资体现充分出建设成果发挥良好的效益体现出良好的性价比三全过程造价咨询业务的内容建设项目全过程的造价控制一般分为决策阶段项目建议书和可行性研究报告中的投资估算设计阶段的方案设计和初步设计概算以及实施阶段的工程招投标中的标底和合同价施工过程中的动态造价及竣工结算中的造价审核等工程造价审计作为工程造价控制和管理的一个重要手段和监督机制参与到项目建设的全过程监督是非常必要的长期以来我国普遍忽视工程建设项目前期工作阶段的投资控制而往往把控制项目投资的主要精力放在施工阶段把控制工程造价仅放在施工图预算结算的审查上虽然审计人员一丝不苟地严把工程造价审计关对控制工程造价节省建设资金也发挥了巨大的作用但是控制工程造价的方式存在明显的缺陷使工程造价审计仍处于被动状态为解决这一问题应实行建设项目全过程造价控制一决策阶段的投资控制投资决策阶段工程造价的控制对建设工程整个过程工程造价的控制具有纵揽全局的决定性作用特别是建设标准水平的确定建设地点的选择工艺的评选设备选用等直接关系到工程造价的高低据有关资料统计在项目建设各个阶段中投资决策阶段影响工程造价的程度最高可达到因此决策阶段项目决策的内容是决定工程造价的基础直接影响着决策阶段之后的每个建设阶段工程造价的确定与控制是否科学合理的问题这一阶段的重点和核心是做好建设项目的可行性研究报告审查同时加强对投资估算的编制和审查工作使其真正起到决策和控制的作用主要有在可行性研究报告的编制中过程中重点参与论证投资估算或负责编制报告和估算在初步设计过程中重点参与概算造价的论证或评价或负责编制概算进行概算与估算的偏差分折并针对性地检验偏差对可研报告中的财务评价指标的影响程度在勘察设计的招标工作中为业主或业主代表下同提供勘察设计的收费咨询协助业主挑选好勘察设计单位在征地动迁过程中为业主提供投资控制服务包括各种征地税费和各项动迁补偿费用等在三路一平阶段为业主提供造价确定与控制服务包括临水临电工程场地平整交通改道等工程协助业主确定与控制市政配套和其他专业管线配套工程的造价或建设弗用二设计阶段的投资控制技术设计阶段对工程造价的影响最为突出至初步设计结束影响工程造价的程度为至技术设计阶段影响工程造价的程度为而至施工开始通过技术组织措施节约工程造价的可能程度只有显而易见控制工程造价的关键在于施工以前投资决策和设计阶段而在项目做出投资决策后控制工程造价的关键应在于设计这一阶段要防止缺乏有效的监督机制造成设计单位经济责任感不强初步设计时只从建筑规划建筑规模建筑空间结构类型等方面考虑片面追求新颖精尖对造价指标考虑不周或不顾及施工图设计阶段往往只关注技术安全设计保守盲目加大安全系数限额设计执行不力因此在满足项目使用功能的前提下合理设计将使工程造价大幅降低充分挖掘设计潜力将是控制工程造价的关键所在为此要作好以下几方面工作一强化意识增强观念设计单位和设计人员必须树立经济核算的意识和观念克服重技术轻经济设计保守浪费迎合建设单位喜高标准好大规模要求的倾向把技术与经济设计与概算有机地结合起来克服两结合的脱节状态二重视资料的收集工作设计人员在设计前要充分了解项目建议书可行性报告设计任务书了解水文地质情况了解地形地貌了解工艺设备流程了解新型建筑材料及性能三积极推行限额设计设计部门按照批准的初步设计及总概算控制施工图设计及预算在保证工程使用功能及用户对建设标准要求的前提下按各专业分配的造价限额进行设计保证估算概算起到层层控制的作用使工程造价不突破造价限额四推广采用标准设计采用标准设计能节约设计费用缩短设计周期能较好地执行国家的技术经济政策能适合我国的自然条件和技术发展水平合理地利用能源资源材料和设备是在设计阶段有效控制和降低工程造价的方法之一五实行设计的奖罚制度长期以来设计单位形成的重技术轻经济的倾向原因在于设计人员的创新被社会认可的只是技术上的创新如建筑造型和使用功能而控制工程造价的创新却得不到应有的关注甚至认同设计人员在降低工程造价上深挖潜力的设计成果得不到表扬和奖励反而要承担风险这样便挫伤了他们的积极性造成了设计单位和人员要求安全保险不问造价高低导致工程设计的肥梁肥柱等抬高工程造价的现象在设计中引入风险机智实行奖罚制度奖励那些设计方案优秀工程造价节省的设计处罚那些因设计浪费而造成经济损失的设计能激励设计人员深挖设计潜力重视设计方案的经济合理对控制工程造价将是一个大的突破三招投标阶段的投资控制要实现招投标管理的公平竞争首先要有完整的招标文件在同等条件下进行投标竞争同时应做好标底的编制复核审查及分级管理工作其次必须加强招投标工作的监督管理严格审查招标程序防止权钱交易的发生增强招投标工作的透明度在施工监理的招标工作中提供施工监理的服务收费咨询主要有在工程施工招标工作中为业主提供招标文件评价办法和招标标底的咨询意见参与评标工作协助业主签订一份合理有利于投资控制的施工承包合同参与材料设备采购等经济合同的洽谈签订工作业主采购提供询价服务对合同中有关经济条款进行专业的审核并提供意见或建议四施工阶段的投资控制工程实施阶段是整个项目建设过程中时间跨度最长变化最多的阶段对建设项目全过程造价管理来说也是最难最复杂的这个难点就是工程变更和工程索赔要严格控制工程变更签证在施工过程中不应任意增加设计内容和提高标准如必须变更要履行严格的审批程序制订科学的工程变更控制程序为此要作好以下几方面工作一施工组织设计方案的论证施工组织设计是指导施工的纲领性文件是保证工程顺利进行确保工程质量有效地控制工程造价的重要工具为控制工程造价每一建设工程都应在保证质量的前提下对各种施工方案进行技术上经济上的对比分析从中选出最能合理利用人力物力财力资源的方案从而降低工程造价施工现场的良好管理施工中新技术新工艺的采用都能够最大限度地提高劳动效率降低工程造价尤其基础设施工程以下几方面更应引起足够重视例如施工方式的采用是机械挖土还是人工挖土施工机械的选用是挖掘机还是推土机地下水位情况是否需要降水是需要采用轻型井点降水还是采用大口径井点降水挖运回填土石方的运距是多少确定土源及余土外运的具体地点在哪这些内容影响工程造价的比重很大应统筹兼顾做好施工组织设计方案的论证二健全设计变更审批制度设计如有变更一是尽量把设计变更控制在设计阶段在工程施工过程中设计变更必然造成浪费二是应尽量提前变更因为变更越早损失越少三是在每一变更设计之前必须实行工程量及造价增减分析并经原设计单位同意如果变更后工程造价突破总概算必须经有关部门审查同意切实防止通过变更设计增加设计内容提高设计标准提高工程造价的事情发生三完备隐蔽工程现场签证手续在基础设施工程中隐蔽工程占工程造价的比重很大因建成后地面以下部分全不在视野之内对此如果缺乏充足的现场签证工作势必增加工程结算中的难度为此应严格控制施工现场的每一隐蔽工程签证建立完备的隐蔽工程现场签证手续变事后被动为事先主动控制工程造价四建立概算目标值投资控制情况的动态分析和报告制度及时报告已完工程的造价情况和偏差程度并动态的预测未完工程造价数据综合分析整个工程建设投资空话子的状况提供专业似的意见或建议五在造价咨询全过程中为业主提供与工程建设相关的造价信息服务在项目的施工阶段造价咨询机构的工作内容概括起来主要有三方面分别为计算实际投资数据了解投资的现状进行计划值与实际值比较分析发现偏差提出采取控制措施的建议计算实际投资数据了解投资的现状计算实际发生的投资数据是工程造价咨询机构在施工阶段的主要工作内容它包括工程数量及价格的计算施工过程中发生的设计变更现场签证索赔等价格调整事项期中付款的审核等工程数量及价格的计算往往在设计过程及招标过程中就计算过但这些计算可能与施工过程中的数量有所出入施工过程中经常会出现设计变更现场签证索赔及价格调整等事项因此造价工程师必须对实际工程量进行计算进行工程量的计算也是向承包商支付期中付款的依据通常建筑合同一般按月结算在项目的施工阶段签发的中期付款证书通常是一种控制性证书其作用主要有两个方面一方面是避免承包商不合理垫资的现象公平兑现承包商的利益另一方面是预防工程款付过头而产生风险造价工程师进行实际工程数量的计算的另一个目的就是使业主了解投资的现状这就要求造价工程师要经常更新并调整工程投资的目标值实现状况数据同时帮助业主制定下一阶段开支的预算表以供业主财务的安排及其他用途进行计划值与实际值比较分析进行计划值与实际值比较分折就能使进一步采取的投资控制措施更加具有针对性如果说项目的前期及设计阶段的工作是进行投资规划的话那么计划值位于实际值的比较可以检验工程建设的投资是否按计划执行计划值与实际值的比较是多层次全方位的其内容十分丰富包括概算预算与结算之间的比较各分项合同合同造价与实施结果的比较等这些比较可以通过建立合同管理台帐建立投资目标值内容动态对比表等方法来实施发现偏差提出采取控制措施的建议对于全过程造价咨询服务要求造价工程师除了计算已发生投资的数据反映已完工程的造价并作计划值与实际值的比较之外还要求造价工程师分析产生偏差的原因并提出投资控制措施意见动态的偏差分析还应延伸到对未完工程的造价预测工作从而使工程造价的预测工作成为不可缺乏的内容五竣工结算阶段的投资控制这一阶段的投资控制是整个项目实施阶段的重点加强预算队伍建设把好预算人员素质关查工程量的真实准确性把好工程量计算关查定额编号工程项目名称及规格把好定额套用审核关查材料单价把好材料费用审核关严把现场签证审核关查取费标准的合理性把好取费标准审核关实行建设项目全过程造价控制加强过程监督从事后审计拓展到事前事中审计要在事前阶段进行工程总体投资概念设计招投标及施工合同签定的控制事中积极配合各部门加强施工过程中的造价控制与管理做到不超概算不超付工程款事后做好工程项目结算及竣工决算的审计工作实现对建设项目全过程造价的控制四全过程工程造价控制的重点及对策目前工程造价控制基本上仅仅着眼于预算标书标底及结算的审核这种控制虽能取得一定的效果但这种控制模式存在着以下几方面的缺陷只能事后承认事实无法事先做好预测和影响从而影响建设项目各实施阶段的决策造成工程造价的失控和心中无数忽视了建设工程前期工作阶段的造价控制工作在做好投资决策后设计阶段对建设工程造价的影响最大如果对工程造价影响大的设计阶段不加以控制而在施工阶段结算审核阶段来算细帐小帐是本末倒置的行为其结果可能是捡了芝麻丢了西瓜工程技术与工程造价结合不够当前普遍存在工程技术人员的经济观念淡薄设计理念保守设计思想施工规范落后采用新技术新成果从而降低成本的观念不强而造价工程师财务人员目前普遍未能参与工程建设全过程只是事后复核纯粹从工程经济概预算规则方面加以控制这样由于你做你的我算我的很难收到良好的控制效果根据当前造价管理体制模式的发展方向参照当前国际上其他国家或地区的理论和经验为有效控制工程造价在各建设项目中能合理地使用人力物力财力取得较好的投资效益和社会效益应实行建设全过程造价控制所谓建设工程全过程造价控制就是在投资决策阶段设计阶段建设项目发包阶段建设实施阶段和竣工结算阶段事先主动进行工程相关经济指标的预算估算积极参与项目建设的全过程正确处理技术先进与经济合理两者间的对立统一关系把控制工程造价观念渗透到各项设计和施工技术措施之中为领导层在投资决策设计和施工等过程中做好经济参谋保证项目管理目标的实现提高工程投资效益下面就工程造价部部门在各阶段的控制重点谈几点意见和建议一投资决策阶段本阶段主要取决于领导的经验与战略眼光相关职能部门所能起的作用相对有限但工程造价部可以配合财务部或前期筹建部等相关部门尽可能准确地计算出包含土地成本前期规费工程造价资金成本及管理费用含建设单位管理费设计费监理费等等可能发生的工程建设项目全过程费用做好项目经济评价主动发挥经济参谋的作用让决策层事先了解完成该项目需策划的资金规模估算投入产出经济效益为决策层做好正确的投资决策服务二设计阶段在项目作出投资决策后控制造价的关键在于设计这也是工程造价控制的重点据有关资料分析设计费一般占建设工程全寿命费用的左右但对工程造价的影响度占以上目前的实际情况是设计单位及个人对工程质量负有明确而重大的责任而设计保守在功能不影响的前提下既可减少工作量又避免被迫究其责任因此较易产生设计保守从而造成了投资浪费的情况建议可采用限额设计与设计单位签订限额设计责任书工程造价部具体工作由工程造价部短时间内对每个设计方案作出经济估算及评价在此基础上理推选最佳的设计方案确定设计方案后由造价部根据相关资料之前我们将尽可能地收集当地的造价相关资料如以前曾做过的同类项目的经济指标提出合理的限额设计指标供公司与设计单位确定设计限额时参考工程造价部参与图纸会审的工作并对不影响功能而降低造价的提出合理化建议同时由于种种原因还存在着边设计边施工的现象甚至施工因质量较毛糙从而导致设计更改联系单较多造成工程造价人为失控的现象工程造价部全过程针对性地加以监控三建设项目发包阶段可能会出现的情况所选单位并非真正的最低报价单位或选中报价低于成本价而希望今后在施工过程中通过各种手段方法取得弥补的单位容易引起扯皮而影响工期及造价失控招投标文件合同文件等不够严密明确在今后结算时造成扯皮或给施工单位钻孔子工程造价部的工作重点参与施工招投标文件的编制及招投标的组织管理编制合适的施工预算标底或工程量清单详细分析各投标单位的投标书详细列出各投标书中存在的明显低于市场价漏项或标书中不明确内容在询标时明确优惠条件及今后结算口径并详细了解投标单位漏项及明显低于市场价项目的弥补方式或消化途径否则可能成为造价控制的隐患在此基础上荐真正低价并可行的中标单位上述工作本应由招标时的评标专家组评审完成但目前的专家组均未能真正发挥其评审作用且通常在如此短时间内对每个投标报价作出正确合理的评价也不现实这也是如浙江绿城等较成熟的房产公司实行自主招标评标的一个重要原因参与招标答疑时尽可能明确今后可能采取的一些控制措施如甲供材料分包项目及相应的经济责任减少索赔隐患参与合同谈判与施工合同经济条款的起草避免由于合同未明确或不严密等原因而造成造价失控或扯皮现象四施工阶段可能会出现的情况设计变更偏多一般而言变更越多无价材料价格签证偏高依据不明造价越不易控制隐蔽工程验收不到位甚至存在弄虚作假现象监理单位监管不力甚至与施工方共同作弊联系单的签证存在不明确内容界限超合同甚至不真实的情况工程造价部的工作重点与实际有较大差距从造价角度帮助承发包双方进行施工组织总设计的合理优化选择技术上可行经济上合理的施工方案进行施工当施工过程中出现各种变化如地质条件的变化材料的代换工程量的增减设计的变更等造价工程师应根据实际发生的变化充分深入施工现场争取第一手资料隐蔽工程资料实际施工记录等包括联系单上的签署意见为日后的索赔处理结算决算提供依据建议造价部对所有联系单进行经济分析并签署意见并附相关计算稿公司管理层应明确未经造价人员签署意见前项目经理不得签署肯定意见参与无价材料的市场考察并提出建议供项目部或公司参考为业主制定合理的资金使用计划既要保证工程建设有足够的资金不致因资金不足或资金提供不及时而影响工程建设进度又要做到尽可能不占用过多的资金减少利息支出降低资金筹措的难度为业主做好承包商月报资料的复核既能使承包商正常开展工作又要防止工程款付过头五竣工结算阶段结算阶段主要工作是数据的汇总和确认工程造价部的工作重点好工程造价结算审核施工结算编制工作好建设项目后评估工作在竣工结算审核的基础上将项目的有关造价资料及分析结果汇总并建立数据库为后续工程提供参考也可作为公司考核项目部绩效的依据会同项目各部门总结并找出本项目工程造价控制过程中存在的经验教训提出今后工作中的改进方案便于今后加强管理工程造价全过程的确定与控制工作于造价咨询行业是一种探索于我们执业者是个挑战只要大家齐心协力做到心底无私一定能把工程造价控制得恰到好处五全过程造价咨询的方法在对全过程造价咨询的服务内容有一个比较全面和明确的说法之后本人认为方法的研究就尤为重要了虽然对投资监理各项服务内容的操作方法可以是多样的但目前国内尚未形成比较规范的操作规程最近同济大学工程研究所与上海明方复兴工程造价咨询事务所联合研究全过程造价咨询的操作方法才是旨在探讨出一套适应中国国情的工建设全过程造价咨询操作规程首先要符合如下几个要求实用性本人最近与香港一家较有名的测量师事务所合作在编制某一工程项目投资监理的实施方案时开始香港的专家非常强调港式的探操作模式但由于国内造价工程师与香港的测量师在工建设的投资控制中被赋予的权利和所承担的义务有比较大的差异因此最终香港方面的专家还是放弃了生搬硬套的做法实用的方法才能达到有效的目的专业性强调专业性是有这样二重含义一是要体现出工程建设专业性能体现造价工程师的专业服务特性二是要有工程经济枝术方法的运用先进性操作方法一定要运用计算机枝术借助网络程序功能从上述的要求出发提出如下几个方面的操作方法措施前期动迁赔偿管线搬迁三通一平交通改道等费用的预测和审核的投资监理操作方法针对该部分投资监理的工作内容特点在资利用踏勘现场和运用历史资料等方法为业主提供及时的费用预测如对管线搬迁费用进行预测时按本方法所附投资监理主要工作流程及报表下简称流程及报表中表管线搬迁费用预测表规范报告前期动迁赔偿方面安排好动迁赔偿的投资监理的专业人员对应业主以及委托的动拆迁公司深入现场及时收集和了解动迁基本情况参与各项协调会议有条件时参与到动迁谈判之中定期进行图表编制和专题分析使用流程及报表中的表前期动迁赔偿数量核定表居民和表前期动迁赔偿数量核定表单位对管线搬迁三通一平交通改道的费用特别是管线搬迁的费用审核充分运用造价咨询中介单位的造价指标信息资料采用事前审核的方法进行造价控制通过共同踏勘现场参与方案讨论预测或审核费用确定会同造价及条款审定最终造价的操作步骤使用流程及报表中的图非招标合同管理示意流程图及表各标段管线搬迁投资控制情况表分期编制和报送表内容对初步设计概算分项进行分析测算各类费用协助业主确定各单项的投资控制目标的投资监理措施投资监理专业人员应首先完成总投资项目内容的分解及归纳同时对概算造价进行分析归纳分析预测后形成目标控制值并专题报告给业主审批确定控制目标首先要进行项目概算造价分解分解一般不改变概算的项目分类尽可能采用概算项目下的对应工程经济合同的再细分项目造价分解将贯穿整个项目不同时期的动态分析因此必须得到业主的批准同意项目概算造价分解后进行单项投资控制目标的确定将按如下操作程序实施资料收集综合归纳对比分析偏差计算原因分析专业讨论形成结论确定单项控制目标时势必要进行必要的预测分析预测要有充分的依据计量计价预测要符合专业性科学性合理性的要求在确定各分项项目的目标控制值后报业主审批投资控制的具体实施方案投资监理专业人员应编制完善的投资监理实施细则经业主审批后认真实施并在实施过程中不断地改进和完善在完善实施细则时要提供确保投资控制工作实施的各项制度并接受业主的监督检查设计合同管理工程变更计划编制验工计价费用申请等投资控制工作的流程和表单样式的措施设计出一套投资监理主要工作流程及报表其中包括合同管理工程变更计划编制验工计价费用申请等各方面充分征求业主的意见对这些流程及报表进行补充修改完善使投资监理工作更加规范参与重大合同的谈判在签订重大合同时提出会签意见参与部分业主负责的合同履约管理的投资监理措施建立投资监理工作中的合同管理制度包括合同签订的事前咨询服务合同履行过程中的履约管理合同结束时的事终结算审核按流程及报表中的表投资控制情况一览表以合同编号为中心设置合同管理合同预付款本月申请用款设计变更造价实际竣工价等项栏目内容使该工程的投资监理形成以合同管理为主线条的投资监理模式结合验工计价工作拟按流程及报表中的表单项合同形象进度表设置当月应扣款等栏目形成对表的补充和起到单项工程合同台帐作用重大合同管理的投资监理实施步骤投资监理专业人员对工程经济合同的投资监理实施要分三个阶段进行即合同签订过程合同履行过程合同结束清算应针对项目建设中采取公开招标或直接发包的不同的工程承包合同形式参与到项目的招标工作或直接发包谈判中对公开招标的项目内容实施重点是参与商务标的评审工作从造价咨询专业的角度来分析各投标单位的商务标的合理性并提供专业的咨询分析结论意见供业主参考同时对合同条款招标稿提供专业咨询提供有利于建设造价控制和节约投资的咨询意见重点是纠正易发生索赔和纠纷条款为建设单位选择一家好的承包商和签订一个合理公平的合同起到投资监理作用对直接发包的项目内容投资监理小组同样要把握好合同造价和合同条款对其他的工程经济合同的签订重点控制合同造价的确定同时对合同条款提供专业咨询意见对已签合同进行跟踪投资监理定期和不定期地分析合同履行情况对违约行为的出现及时提供分析报告避免建设单位因违约行为导致索赔发生对承包商的违约行为及时协助建设单位取得合法证据并及时协助建设单位进行反索赔合同履行情况的投资监理分析采用定性与定量相结合的方式与投资监理目标值控制动态分析工作相结合各项工程经济合同履行完成后投资监理专业人员应进行合同的清算审核确保合同清算的准确及时合同清算应结合协助建设单位编制财务竣工决算资料进行并为编制交付使用资产提供依据对招投标工作提出咨询意见做好招标文件的审核并参与评标工作在工程的招标工作中投资监理的实施步骤如下研究分析招标文件重点分析招标文件对形成最终的总承包合同造价相关的内容及时提出投资监理意见或建议分析合同条款招标稿重点分析其对形成总承包合同造价的相关的内容及时提出投资监理意见或建议分析合同条款招标稿专业分析其是否存在有容易导致履行过程中索赔事件发生的条款内容分析其是否存在容易导致在合同清算时产生纠纷的条款内容并及时提出投资监理意见或建议参与商务标评标工作对各投标单位的商务标结合其承包工程的具体情况等文件进行综合对比分析和评价提供对比分析评价一览表即流程及报表中表招投标对比分析评价表一方面比较报价的高低另一方面重点分析其报价的合理性分析是否存在有根本不符合市场造价水平的报价是否有存在严重的计价漏洞是否存在有埋伏索赔行为的报价等同时对各投标报价响应招标文件程度不同导致在计算报价时的发生的偏差进行同口径分析根据对比分析表提出投资监理意见或建议招标确定中标单位后协助建设单位会签合同确保招标文件精神在合同条款中的全面落实拟对招标合同的投资监理工作按流程及报表中的图实施程序落实实施对设备的选型采购提出建议参与市场询价的投资监理方案措施对业主采购的设备从选型采购价格采购合同的签订等方面及时提供价格咨询和条款建议必要时专门组织市场询价协助业主和业主代表采购质量优良价格合理的设备及时核对工程完成工作量审核资金计划以及工程有关的各类费用对工程款的支付提出建议的投资监理方案措施审核已完成工作量投资监理专业人员在介入工程投资监理工作后尽快会同业主与各承包商协调工作提供投资监理人员设计的工作量月报审核流转表在接受业主和承包商的合理意见后确定表式内容明确流转程序在每期接到工作量报送审资料后的约定时间内完成审核工作并提供相应的付款建议书根据业主与施工方签订的承包合同的付款约定内容确定每期完成工作量报表审核的计量计价方式确定审核的重点内容同时选择采用核对确认签章或致施工单位函的处理方式审核当期应付款时应针对不同施工单位计算应扣除的预付备料款甲供材料及设备款相应比例的工程预留尾款及其他应扣款项形成实际应付款的金额数据对以合同约定的比例按施工的形象进度来计算付款金额的项目如按基础结构装饰三个施工阶段约定固定比例应重点核对实际完成施工的进度形象同时核对其计算的比例和口径的准确性按实际完成施工的形象进度工作量按合同约定的计价依据计算付款金额的项目要按施工设计图纸和投资监理的现场记录等资料进行计算核实按合同约定的计价依据进行核价采用流程及报表中的表单项合同形象进度表及图验工计价月报审核示意流程图实施该部分投资监理工作审核资金计划投资监理人员应及时收集已有的用款计划编制资料审核用款计划采取各承包合同分别审核表式汇总的方法进行审核用款计划要完整全面系统特别是对年度资金计划的审核将依据项目建设的进度计划等基础资料充分收集各方面的意见形成尽可能准确的审核结论月度资金计划的审核步骤每月日左右投资监理必须完成验工计价工作形象进度月报审核为审核下月资金计划做好准备每月日左右投资监理小组必须收集齐全各项目部下月建设资金的申请表投资监理人员在之后的三天内完成对资金计划的审核并出具审核报告向业主申报出具的审核报告必须附有申请资金在下月的支付时间表以便于建设资金的分批到位和支付投资监理人员在审核资金申请时必须严格依照合同和验工计价的审核结果资料对其他内容计划外的申请资金进行一一的考证以确保申请资金的准确合理投资监理人员设置一套完整的投资监理台帐将资金管理与投资控制统一结合在一本台帐中作为该项目投资控制和资金管理的基础资料在项目建设过程中发挥监督汇总分析考核等作用投资监理小组及时将申请资金报告的内容输入电脑台帐中本月申请资金栏目并对应概算目标值合同的内容业主批准下拨的建设资金情况投资监理小组应及时向财务部门收集并输入电脑台帐的下拨资金栏目投资监理人员每月应及时检查下拨资金的支付情况检查资金计划的执行情况并做好记录对实际支出的资金严格按资金计划控制并将实际支出资金输入电脑台帐的实际支出栏在审核下一月份的资金申请时同时要针对上月申请资金的实际履行情况进行检查并分不同情况进行处理上月已申请但主业未核拨项目建设尚需的资金在下一月资金申请审核报告予以注明上月已申请但主业未核拨项目建设不再需要的资金在下一月资金申请审核报告予以注明上月已申请主业已核拨项目建设尚未支付但将要支付的内容也应在审核报告中反映上月已申请主业已核拨项目建设不再使用的资金应作为上月不合理申请资金在报告中反映建议业主收回或在本月下拨资金中扣除对未排入当月使用资金申请但工程建设又确需支付的资金实行一事一报的方法投资监理小组进行审核并出具报告向主业申拨并将申请核拨使用的情况及时输入电脑台帐并补充输入电脑台帐的申请核拨使用栏目中投资监理人员在每月终了时出具的月度报告中应增加建设资金来源使用结余情况的分析内容同时对资金计划的申请的准确性进行分析总结经验逐步提高月度资金申请的准确性按流程及报表中表工程用款申请计划暨审核表并按流程及报表中图实施操作对因设计变更现场签证及非投标工程合同价等费用进行审核的投资监理方案措施对设计变更的投资监理实施程序通过现场办公工程例会等建设过程的投资监理工作及时准确了解工程建设设计变更的情况针对设计变更的具体内容尽可能在事先向业主报告因设计变更因素所导致的工程造价变动程度并分析其对工程总造价控制目标值的影响程度投资监理总监工程师或分部负责人将及时组织相关专业技术人员对设计变更的方案进行分析如投资监理人员依靠自身的实践经验发现变更存在有会导致不合理造价产生的情况应及时向建设单位提出意见和建议尽可能使用书面报告设计变更正式生效投资监理应及时进行计量和计价确定由此引起的造价变动作为竣工结算时的原始依据使用流程及报表中的表设计变更联系单及图设计变更流程图从设计变更事项的流程上确保投资监理在该项业务中的实施对现场签证的投资监理实施程序工程建设过程中对发生的现场签证进行投资监理一般应明确业主委托的现场代表项管部及施工监理单位尽可能只签字认定发生签证事项的真实性并注明具体费用由投资监理审核投资监理人员应及时做好现场核实特别是对隐蔽项目做好准确的记录对按合同文件规定不构成索赔费用的签证事项及时向业主提出并按合同约定时限及时协助业主回复承包商对按合同文件规定确实构成费用索赔的签证事项及时计算合理费用对承包商提出的索赔费用中存在的不合理内容按合同约定时限协助业主及时回复承包商采用流程及报表中的表现场签证联系单及图现场签证审核流程图非招标工程合同价的审核程序对非招标工程合同价的审核应包括三通一平管线搬迁交通改道在内在的一切非公开招标的施工合同采用流程和报表中图非招标合同造价审核流程图对设计变更现场签证非招标合同造价审核的投资监理工作及时汇集到投资控制情况表中使造价数据的统计汇总和分析达到准确完整为业主提供索赔赔偿的咨询意见和对策的投资监理方案措施现场签证的审核是协助业主和业主代表做好索赔赔偿费用控制的一项重要内容投资监理将履行审核承包商提出的现场签证之外的如工期索赔索赔对其他相关单位提出的赔偿申请按有关政策法规进行审核并参与相应谈判提供意见或建议投资监理还应针对工程建设的实际情况结合各承包合同的履行情况及时向业主或业主代表提供承包商可能提供的索赔赔偿内容并相应地提出意见和建议投资监理也应根据工程建设的实际情况结合各项承包合同履行情况的检查对存在可能进行反索赔的事件及时督促业主代表收集反索赔资料并协助业主代表办理反索赔手续编制实际投资与概算的动态比较分析表和投资监理专项分析报告的投资监理实施方案在确定单项控制目标值后根据合同管理过程中建立的以合同编号为中心的投资监理控制情况表基础上同时建立以工程概算项目内容为中心的投资监理控制情况表见流程及报表中的表二表相互相承形成实际投资与概算实际投资与目标值的对比分析在上述二张表格中形成的累计形象进度与概算及目标值的对照累计支付金额与概算及目标值的对照以及反映的设计变更造价及现场签证造价都将随工程建设的进展滚动地反映实际投资与概算的对比情况二张投资监理控制情况表以概算项目内容为中心及以合同编号为中心都设置未完工程预测造价栏目在投资监理的过程中定期或不定期地进行分析预测对分析预测后形成的造价结论及时与概算造价及控制目标值进行对比并反映偏差的量化数据对发生的偏差进行分析偏差结果形成节约造价的要及时反映节约因素或总结成功的控制经验偏差结果导致造价上升时更应重点分析对已经或可能突破目标控制值或概算数的项目内容应重点提示报告每月月终时在编制好二张投资监理控制情况表后及时进行投资监理的专项分析并形成专项报告专项报告除反映投资监理工作情况和建设资金使用情况外重点反映概算造价及目标值造价的动态执行情况参与拟订工程结算方案和程序审核竣工结算报告编制概算执行情况报告和投资监理总结报告参与拟订工程结算方案和程序使编制的饿结算方案和程序符合上海市建设工程审价管理暂行规定的专业要求按工程造价咨询业务操作指导规程及时完成竣工结算报告的审核工作并出具规范的审核报告协助业主编制竣工决算报表和交付财产报表配合审计工作顺利完成