世界贸易规则体系的核心内容及中国的应对之策.docx

1世界贸易新规则体系的核心内容及中国的应对之策付丽商务部国际贸易经济合作研究院当前的自贸区不仅局限在货物投资服务等传统议题已经扩展到知识产权竞争政策政府采购环境劳工乃至国有企业等所谓的二十一世纪贸易议程的广泛范围关注点也从市场准入为主的边境措施向协调各国国内规制的边境后措施转变这些国际贸易新规则和新标准主要体现在目前正在进行的TPPTTIP等一系列重要的谈判中一世界贸易新规则体系的监管一致性问题一TPP谈判中的监管一致性议题旨在为TPP成员国间的贸易活动创造条件减少贸易成本同时保证各国有权管理本国经济促进实现合法的政策目标提升监管实践取消非必要壁垒缩小区域间不同标准的差异性提升透明度更大程度上促进贸易取消检测和授予证书过程中的重复程序促进在特定管理问题上进行的合作TPP协定中与监管一致性相关的问题将在不同的章节中体现包括监管一致性独立的章节以及SPSTBT和其他章节在监管一致性章节中建议参加国努力建立类似于美国管理和预算委员会办公室辖下的信息和监管事务办公室将其作为一个审查监管提案遵守国2内法律和政策遵守贸易协定和其他国际义务的场所除了确保不同的国内机构间的监管一致性这个机制还可以进行监管影响分析这个机构或机制还可以确保规则制定程序的透明度和公开性TPP还建议成立一个缔约国间的监管一致性委员会二TTIP谈判中的监管一致性议题尽管欧美的管理者都承诺透明开放公共参与和信赖但他们在不同的体制和立法框架下工作遵循不同的进程和不同的限制TTIP谈判的挑战在于寻求一个有效的机制来确保两种不同的体系更加有效率地一起合作欧美双方希望通过此议题的谈判避免或减少对贸易投资构成障碍的不必要的监管障碍并以更具兼容性的监管为未来发展方向最终目标是美欧间市场一体化在美欧一方符合监管要求的货物和服务无需改动或要求可以进入另一方市场双方已对以下认识达成共识承认由于文化等差异欧美的监管体系存在差异性的存在并不是一方需要适应另一方的体系并不是对原有监管体系的全盘否定而是现有体制间的合作使其更加兼容对未来体制的设计方向也是更加兼容透明谈判不会降低任何一方对环保安全和卫生等问题的标准也不妨碍任何一方政策的执行截至2014年5月美欧双方已经进行5次谈判监管一致性是谈判的核心所在鉴于该议题的复杂性目前谈判还集中于对对方体系的更好的理解方面双方在监督问题上的主要差别有1在立法的形成阶段即立法的草案阶段欧盟更加公开特别是重要立法需要广泛征询利益相关者的建议并影响到评估和内部服务咨询ISC其后才是欧盟3委员会采纳在美国的立法草案阶段没有类似的要求2在立法的审议阶段即草案的辩论修正和最终立法或驳回阶段欧盟委员会和议会同美国的参众两院权利相类似除了在两个方面一是提交委员会的决议大多数都会立法而提交议会的多数不能通过二是在审议阶段欧盟没有美国透明法律要求美国联邦机构在主要法律上要告知公众允许公众提供意见3在监管领域欧盟给与管理者授权允许其在不重要的方面修改立法但美国法律规定国会通过的立法任何机构不允许修改由于美国反对党的权力更大美国的规章经常被要求司法审议其后被修改而欧盟则很少发生二新规则体系的知识产权保护问题一TPP谈判中的知识产权条款根据2013年11月Wikileaks最新披露的TPP知识产权章节的谈判文本以及2012年5月美国谈判草案的披露TPP章节同最新的同版权有关的多边协定ACAT措辞类似是美国关于知识产权方面利益的体现在某些方面的保护已经超出WTO的TRIPs的保护水平但在某些领域同现行的美国法律ACAT和TRIPS都有差异美国在谈判过程中单方面拟定的知识产权草案的内容长达38页涉及专利商标互联网域名地理标志版权及邻接权加密卫星和电缆信号节目农业化学品药品数据商业秘密等知识产权客体详细规定了各种知识产权保护客体的管理和执法措施被誉为是当今国际知识产权保护的最高标准知识产权问题是TPP谈判中发达国家和发展中国家参加国主要的分歧所在41关于商标TPP关于商标的规定同美国现行的商标法相类似在某些方面的保护水平要高于TRIPS协议商标的范围应允许声音或气味作为商标注册这是高于TRIPS的规定专有权禁止第三方在贸易领域使用注册商标而且在商标有关的货物和服务领域禁止使用类似标示著名商标TPP规定著名商标不需要注册任何缔约方不得要求商标备案是商标生效主张权利或其他目的包括转让的要件地理标识TPP将其纳入商标法的范畴在TPP中关于地理标识存在分歧美国澳大利亚和新西兰倡议限制地理标识而加拿大新加坡目前正同欧盟进行自由贸易谈判倾向于地理标示强保护立场2版权和相关权利TPP41条规定权利人可以授权或禁止所有复制他们的作品表演和录音制品以任何方式或形式永久或暂时性的包括电子形式的临时存储42条规定权利人可以授权或禁止平行进口43条规定版权的期限不少于作者的终生以及死后70年而TRIPS规定是50年3关于专利TPP扩大专利的范围规定缔约方应保证对已知产品应用中的任何新形式方法等授予专利即使该发明不能提高产品的功效4执法规定民事执行124规定法定赔偿制度的建立明确赔偿应当是高到足以构成对未来侵权行为的威慑127条规定了对盗版或冒牌产品销毁的规定它还规定已被用于制造盗版或冒牌货品的材料和工具要及时销毁暂行办法初步禁令应被授予尽快5和特殊情况以外的请求在10天内实行刑事执法对故意的达到商业规模的版权侵权给与刑事处罚二TTIP谈判中涉及知识产权议题在知识产权领域欧美同样追逐高标准目标拥有广泛的相同的利益诉求与贸易有关的知识产权协定TRIPS是知识产权领域通用的国际规则对知识产权的强保护意味着对欧美等知识产权净出口国权利和就业的保障此前欧美就和其它一些发达国家曾就知识产权执法达成了ACTA欧美在知识产权领域树立高于WTO的一般原则引导全球贸易规则走向在知识产权领域欧美尽管在加强知识产权保护和有效执法方面在国际上的目标取向一致但具体领域仍存在分歧双方强保护的侧重点存在差异如在地理标示方面美国在知识产权领域希望达成的目标是达成与美国利益相符并反映美欧在知识产权保护和执法上共同的高标准目标以维持和加强美欧在知识产权议题上的合作领导关系加强并保护美国创作者创新者企业农民和工人基于知识产权强保护和知识产权有效执法而获取的利益以及在国外市场的竞争力欧盟提出明确而清晰的强保护领域包括地理标示这是欧盟在知识产权领域历来强调的重点欧盟强调对地理标识的广义保护常见名字的产品都拥有专有权而美国则希望限制对地理标识的强保护认为地理标识要是复合词而不是通用名称这样可以避免混乱三新规则体系中的竞争政策问题关于国有企业的竞争中立原则6一TPP关于竞争政策的内容国内竞争法通过防止某企业垄断个经济领域并阻止其他企业进驻市场妨碍竞争以达到保护消费者权益的目的美国已经签署的些自由贸易协定中包含竞争政策条款竞争政策条款的目的是限制国内竞争法对贸易带来的负面影响这些竞争政策条款还要求美国及其伙伴国对来白伙伴国凶涉嫌违反该国反垄断法而受到行政处理的个人发出审讯通知为其提供申辩的机会根据FTA中的规定缔约国通过交换信息相互磋商来一同履行竞争法已被认定的垄断企业及国有企业在运营时应遵照协定遵守商业惯例根据2011年11月达成的框架TPP缔约国正在制定竞争政策相关条款希望创建一个竞争性商业环境保护消费者权益保证TPP缔约国公平竞争TPP协定中将包括以下条款竞争法和机构的建立与维护竞争法执法中的程序公平性透明性消费者权益保护私人诉讼权及技术合作美国企业界已经声明竞争政策条款对于处理国有企业相关事项十分关键保证不给其提供非公平性竞争优势尤其在处理其财政管理及透明性问题上二TPP关于国有企业的规定广义上讲国有企业是指由政府直接或肖接拥有或影响的企业政府对这些企业提供优势诸如补贴低成本信贷优先获得政府采购和贸易保护等这些都是同业私人企业所不具备的因此阻碍了竞争美国也有国有企业如美国邮政服务机构在多数贸易谈判中美国在国有企业问题上采用攻守兼备的策略以往美国签订的FTA中7没有强势的国有企业条款的先例美国政府在TPP提案中有关于国有企业的条款TPP协定中国有企业条款具体如何目前不能确定可能的估测为国有企业在商业基础上运营并处理可能的贸易和投资障碍国有企业条款可能含有一项伤害测试该测试与WTO补贴协定相类似采纳竞争中立原则国有企业在竞争中处于中立位置竞争中立性是美国政府和企业集团所支持的一个概念指在一种竞争环境下国有企业不会享有私营企业没有的优势对于国有企业议题TPP参加国中分歧很大马来两亚文莱新加坡越南的国有企业占比都较大四新规则体系的政府采购问题一TPP政府采购条款美国是WTO政府采购诸边协议GPA的成员在美国签订的FTA中大多包括政府采购条款TPP参加国中只有日本和新加坡是GPA的成员新西兰在2012年8月声称准备加入GPA在美国同马来西亚的FTA中政府采购是马米西亚的敏感领域美国就此做出让步美国同澳大利亚秘鲁智利新加坡签订的FTA和NAFTA中都有政府采购条款在互惠的基础上在一个限定的金额门槛以上为每个国家的企业提供机会竞标联邦和州政府合同美国在TPP谈判中也提出相似的政府采购条款在达拉斯回合谈判中美国提议TPP参加国在解决联邦以下政府或州一级政府承诺之前先谈判准入承诺这是因为美国部分州政府不肯提供其采购市场准入承诺美国州政府有权自主选择签订FTA中8的政府采购承诺同意政府采购承诺的州数量由GPA时的37个下降至韩国哥伦比亚和巴拿马FTA时的8个在新加坡回合时加拿大提案中承诺由中央政府资助的次一级政府机构的采购项目可以对TPP成员开放二TTIP中的政府采购条款欧盟和美国在政府采购谈判上的曰标有两方面一是构建一个GPA建立一个更高的标准和未来发展的范本来促进WTO未来GPA协议的进一步修改二是促进美国和欧盟企业更好的市场准入TTIP关于政府采购的谈判呵能采取两种方式一种是GPA规则包括在修改后的GPA文本附件中另一种是直接取代WTO的GPA文本双边谈判后改进后的规则将在GPA承诺中完全适用包括额外的市场准入承诺双方基于国民待遇原则在政府的所有层面实质性地提高进入政府采购的商业机会对于同现有各国内规章或国内实践有关的同现有的贸易障碍的补救措施欧盟建议谈判包括以下的议题取消跨境采购和固定单位采购的障碍进一步提高采购有关信息的获得透明度问题减少行政性限制确保欧盟和美国电子采购方面的规定不会造成额外的贸易障碍确保采购合同的规则不会成为限制市场准入的条件确保技术规定不构成贸易障碍与质量奖励标准质量程序和测试报告有关的规定五新规则体系中的劳工问题一TPP中关于劳工的内容9美国认为与低成本低劳工待遇竞争将使美国工人处于不利地位美国以往签订的自由贸易协定中的劳工权利条款不断深化扩大NAFTA的劳工条款不列入主协定内作为附加条款列入单边保证函按照一个特殊争议解决程序执行美国一多米尼加共和国一中美洲自由贸易协定中包括一个类似条款在协定主体中按照协定中争端解决机制执行一旦违反将受到贸易制裁美国与秘鲁巴拿马韩国签订的FTA包含新的劳工原则要求各国采纳并维持国际劳工组织ILO宣言中包含的五项劳工权利依照FTA中争端解决程序执行TPP协定将把劳工条款单列一章包含劳工权利保护承诺合作协调机制双边关心的劳动事项对话机制美国提交的关于劳工问题的提案要求各国坚持国际劳工组织ILO核心原则要求各国制定最低工资要求工作时长职业健康和安全的相关法律要求采取措施抵制强制劳动或童工产品并在出口加工区和自由贸易区推行劳工法对于TPP参加国劳工权利是一个充满争议的问题越南和文莱反对依照有约束力的争端解决程序来履行条款二TTIP中关于劳工问题TTIP在多个领域强调谈判的目标是以美欧此前与其他经济体签订的自由贸易协定为基础实现自由贸易协定的最高标准美欧致力于对劳工提供高水平的保护力主促进国际劳工组织核心标准的采纳美欧在劳工问题上拥有广泛的利益基础比较容易达成一致六新规则体系中的环境问题美国在环境问题上的立场逐渐演化由最初的NAFTA中的单边保10证函到其后的FTA中加入各行各法条款制定少量争端解决程序其后进展为遵守多边贸易协定按照多边协定中争端解决条款执行在TPP谈判中美国就环境问题的立场一直比较坚决美国关于环境问题的提案包含三个主要内容一是非法伐木海洋渔业和濒危物种相关的特定条款以及履行国内野生动植物非法贸易法律法规的义务二是各成员国履行其在多边环境协定中的承诺三是允许利益相关方对伙伴国在遵守条款上所作的努力提出质疑包括跨领域制定具有约束力的争议解决程序的可能性美国的提案还将提高国际合作并为公共参与环保管理和执行提供更多的机会美国在TPP中提出的海洋渔业条款比现有的多边协议中的海洋管理更进一步在TPP中首次包括禁止渔业补贴这对渔业保护设定了一个新的更高的基准另外美国提及的保护提案也将使得其它成员国在野生动物森林和保护领域的立法水平向美国靠拢TPP中环境问题谈判的争议点将集中在参加国在执行国内法律和遵守国际环境协定时是否有强制执行的义务美国代表团的立场比较强硬应同贸易义务一样都通过争端解决来确保强制执行其他国家在此问题上多持谨慎态度或拒绝环境标准直接执行七新规则体系中的投资保护一TPP投资的相关规定TPP是处在非常不透明的情况下运作的据目前为止被披露出来的TPP投资章节的主要内容包括1在适用范围方面投资措施定义广涉及到当事方的中央区域地方政府裁决维持相关措施涉11及到非常多的政府职能的事项涉及到国有企业甚至把政府相关的职权通过其他方法转化给国有企业来行使也是作为投资措施来定义的2投资待遇方面包括国民待遇涉及准入前国民待遇有中央政府层面国民待遇还有对地方政府层面的国民待遇最惠国待遇公正公平待遇这个在投资协定当中我们称之为弹性条款3取消对投资的限制方面在国民待遇和最惠国待遇方面有一些限制措施要采取负面清单的方式列出4增收补偿方面在增收补偿问题当中特别要关注现在涉及到间接国有化的问题5公共措施方面环境安全方面有例外条款包括公司社会责任劳工权利环境人权投资者和社区的关系投资和反腐败的关系6在争端解决方面争端解决在TPP当中是重中之重涉及到国际仲裁机制美国为首国家支持这种机制澳大利亚为代表反对这种机制因为它认为这种机制会影响到一些国家环境能源等政策法规的变动二TTIP中投资保护条款根据欧盟委员会对投资保护协定的公众征询意见我们可以看出投资保护条款的主要内容包括对投资保护范围的确定完善对投资者的定义为了符合欧美法定的投资者的资格一个法人必须在欧美领土上拥有实质性的商业活动排除第三方国家的国民拥有的皮包公司的范畴非歧视待遇公正公平待遇用以往判例的方法来避免误解征用原则在投资保护和国家监管权力间的平衡在TTIP投资保护条款中还包含一个较受争议的内容投资者一国家争端解决ISDS允许外国投资者公司根据投资协定的规定12在投资利益受到侵害时针对投资所在国提出仲裁诉求这一条款引发欧盟许多方面对未来环境和劳工保护法律的担心八中国的应对之策TPP和TTIP中体现出来的世界贸易新规则的内容许多都超越了WTO的基本规则对中国现行的规则带来较大的冲击新规则体系中的劳工标准环境问题知识产权保护以往都是在一国主权范围内独立解决的问题但在TPP和TTIP框架下不仅保护标准提升而且受到多边规则的约束且有争端解决机制的强制性约束投资保护条款中的准入前国民待遇和负面清单管理模式是目前我们未来行政改革的方向竞争条款和国有企业中立原则同我国国有企业的实际操作情况仍有较大的冲突监管一致性所涉及的边境内开放更是对我国的立法体系执法程序提出挑战中国应如何应对一多边贸易体系仍是中国的首要选择自贸区就其性质而言始终是多边贸易体制的补充随着中国在世界经济当中地位逐渐提高中国目前已经是第一大货物贸易出口大国如此大的贸易体量一个更加开放的世界贸易体系更大范围更深领域的开放符合中国的利益中国需要继续大力推动多哈回合谈判使多变贸易规则在全球贸易投资自由化以及贸易摩擦争端反对贸易投资保护主义中发挥更大的作用二建立更全面更高级的区域自由贸易区体系区域经贸合作和多边贸易体系开放相比自由贸易区有对象可选进程可控的特点可以起到以局部带动整体的开放效果我们签订的13自由贸易协定与发达国家相比总体水平不高规模有限今后要加快实施区域经贸合作形成以周边为基础面向全球的高标准自由贸易区网络抓紧打造中国东盟自由贸易区升级版进一步提升区域内贸易投资便利条件推进中韩中日韩中澳区域全面经济合作伙伴关系的自由贸易协定谈判推进亚太经济一体化进程以更加开放包容的形态加快实施自贸区RCEP共同体在减少关税方面取得了重大的进展但是在服务和投资自由化方面还需要进一步举措来加强三积极吸收新贸易规则中的合理内容十八届三中全会决定中指出在我国今后的自由贸易区战略中要改革市场准入海关监管检验检疫等管理体制加快环境保护投资保护政府采购电子商务等国际经贸新议题的谈判形成面向全球的高标准自由贸易区网络TPPTTIP作为高质量的自由贸易谈判引导全球贸易规则的未来走向尽管我们没有加入TPP的谈判但我们要按照这套规则来加快国内相关改革步伐特别在自贸区内积极探索试验这些新内容有助于我们提前做好准备缩小差距四积极探索政府治理国有企业的改革方向从总体来看中国目前的行政改革方向国有企业改革方向来符合世界贸易新规则的发展方向为适应新形势下的的发展需要以公平公正透明度等为原则在一个新的框架体系内重构中国的产业政策外贸政策探索行政改革深化国有企业改革来创造一个公平的改革环境和市场竞争环境五企业层面要不断提高自身的竞争力14劳工环境知识产权标准的不断提高从短期看会给我国的企业增加成本或是阻碍了其进入国际市场的机会但从长期来看新规则将对中国企业的发展形成外部压力迫使中国企业在增强自主创新提高自身竞争力方面提早布局积极同国际标准接轨