公司合格投资者内部审核流程及相关制度.docx

编号公司合格投资者内部审核流程及相关制度签订日期年月日第一章总则第一条为规范公司投资者适当性审核工作保护投资者合法权益根据中华人民共和国证券法私募基金管理暂行条例和私募投资基金监督管理暂行办法及其他相关业务规则制定合格投资者内部审核流程及相关办法以下简称本办法第二条公司向投资者提供的产品或相关服务适用本办法本公司其他业务规则及相关行业自律组织有关投资者适当性管理的规定本公司可按照本制度的规定制定具体产品或服务的投资者适当性审核指引严格投资者适当性管理坚持面向合格投资者募集资金第三条投资者适当性审核的实施不能取代投资者本人的投资判断也不会降低产品或服务的固有风险相应的投资风险履约责任以及费用由投资者自行承担第二章审核流程第四条投资者适当性审核包括以下内容了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力了解拟提供的产品或服务的相关信息向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务并进行持续跟踪和管理提供产品或服务前向投资者介绍产品或服务的内容性质特点业务规则等进行有针对性的投资者教育揭示产品或服务的风险与合格投资者签署风险揭示书第五条本公司可对参与的投资者设置准入条件投资者准入条件包括但不限于财务