公司合格投资者内部审核流程及相关制度.docx

编号公司合格投资者内部审核流程及相关制度签订日期年月日第一章总则第一条为规范公司投资者适当性审核工作保护投资者合法权益根据中华人民共和国证券法私募基金管理暂行条例和私募投资基金监督管理暂行办法及其他相关业务规则制定合格投资者内部审核流程及相关办法以下简称本办法第二条公司向投资者提供的产品或相关服务适用本办法本公司其他业务规则及相关行业自律组织有关投资者适当性管理的规定本公司可按照本制度的规定制定具体产品或服务的投资者适当性审核指引严格投资者适当性管理坚持面向合格投资者募集资金第三条投资者适当性审核的实施不能取代投资者本人的投资判断也不会降低产品或服务的固有风险相应的投资风险履约责任以及费用由投资者自行承担第二章审核流程第四条投资者适当性审核包括以下内容了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力了解拟提供的产品或服务的相关信息向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务并进行持续跟踪和管理提供产品或服务前向投资者介绍产品或服务的内容性质特点业务规则等进行有针对性的投资者教育揭示产品或服务的风险与合格投资者签署风险揭示书第五条本公司可对参与的投资者设置准入条件投资者准入条件包括但不限于财务状况证券投资知识水平投资经验等方面的要求法律行政法规规章制度对投资者准入条件另有规定的从其规定本公司设定的投资者准入条件可以高于中国基金业协会关于投资者适当性的要求第六条本公司的投资者按照财务状况证券投资知识水平投资经验风险承受能力等情况成为合格投资者第七条除法律行政法规规章制度和本公司业务规则另有规定外公司向投资者提供产品或服务应当履行以下投资者适当性审核义务对于投资者应当全面履行本办法规定的投资者适当性审核义务对于本办法投资者应当履行揭示产品或服务的风险与合格投资者签署风险揭示书第八条投资者要求公司提供产品或服务公司认为该产品或服务超出投资者的风险承受能力的应当向投资者警示风险对于不符合法律行政法规规章或公司业务规则规定的产品或服务准入条件的投资者公司应当拒绝为其提供相应产品或服务第九条自然人投资者拟认购本公司管理的基金产品需向本公司提供如下资料身份证近年投资履历自然人持有金融性资产的证明文件证券账户基金账户认购的信托产品的证明文件等第十条企业投资者拟认购本公司管理的基金产品需向本公司提供如下资料企业法人营业执照章程合伙协议持有金融性资产的证明文件证券账户基金账户认购的信托产品的证明文件等第十一条投资者应在其提供给本公司审核的上述资料的复印件上签字或盖章并应签署书面文件承诺上述提交文件的真实准确性第十二条投资者应当填写本公司制定的私募基金投资者风险调查问卷通过该问卷对投资者的风险承受能力进行评估调查问卷的评分细则由本公司制定第三章附则第十三条本公司对投资者提供的上述资料原件进行核查后保留上述文件的复印件留存第十四条本公司每隔三年应当对投资者重新进行一次投资者资格审核工作第十五条公司按照法律行政法规规章的相关规定建立健全公司的投资者适当性审核制度第十六条本公司对履行投资者适当性审核职责进行指导协调服务和监督引导公司强化投资者适当性审核工作第十七条本公司开展投资者教育和风险揭示引导投资者理性投资第十八条本制度由执行董事负责解释第十九条本制度经执行董事审批通过后发布之日起施行