财务顾问服务合同协议（境内上市）.doc

第页共页编号财务顾问服务协议境内上市甲方乙方签订日期年月日第页共页甲方地址定代表人乙方地址法定代表人鉴于甲方希望通过乙方的工作将甲方现有企业及资产进行股份制改造和资产重组成立以甲方为主体的股份公司公开募集股份并成功上市乙方作为专业的投资公司将按照甲方上述目的本着勤勉尽责诚实守信原则以实现甲方利益最大化为目标为甲方提供企业改制资产重组股份公开发行上市相关的策划咨询协调组织服务为此经甲乙双方友好协商现就甲方聘请乙方担任上市总协调人财务顾问一事订立如下协议第一条合作内容甲方同意聘请乙方作为甲方股份制改造资产重组公开发行股份并上市的总协调人财务顾问乙方愿意接受聘请作为甲方股份制改造资产重组公开发行股份并上市的总协调人财务顾问为甲方提供策划咨询协调组织服务第二条双方义务乙方义务乙方应依照公司法证券法及相关法律法规之规定协助甲方完成本次股份制改造资产重组股份公开发行上市的相关事务具体应承担下列责任为甲方股份制改造资产重组股份公开发行上市进行总体策划按照甲方要求制订股份制改造和重组方案并协助甲方实施重组方案协助甲方选择相关专业中介机构并提供咨询意见就公司财务审计资产评估盈利预测和财务遗留问题提出咨询意见就甲方在完善公司治理结构进行规范运作方面提供相关政策咨询并协助甲方进行改进就甲方在独立性方面包括资产业务机构人员财务独立性方面符合中国证监会首次公开发行股票上市标准提供咨询意见并协助甲方进行改进整体协调甲方聘请的各中介机构采取措施增进甲方和各中介机构之间的理解与沟通提高运作效率更好地发挥团队的作用和功能协助甲方与上级主管单位政府各相关主管部门进行沟通经甲方授权代表甲方与其他相关机构进行谈判或沟通推荐和引进对甲方成功上市募集资金有利的战略投资人甲方义务第页共页按照乙方的要求提供完成本次股份制改造资产重组公开发行股份并上市所需要的工作条件按照改制发行上市法律法规要求及时向乙方提供公司财务状况业务情况和其他必需的文件资料并确保其真实性准确性和完整性按照本协议第三条约定的数额和时间向乙方支付总协调人及财务顾问服务费用及佣金第三条费用支付甲方应当向乙方支付总协调人及财务顾问服务佣金包括前期费用成功佣金两部分前期费用甲方应向乙方支付股份制改造资产重组股份发行上市前期费用计人民币万元于本协议签订后十个工作日内一次性将此项费用划至乙方指定银行帐户成功佣金成功佣金为甲方公开发行股份募集资金总金额的百分之由甲方于公开发行股份成功后十五个工作日内一次性将全部款项划至乙方指定银行帐户第四条保密责任对于在签订本协议前后及履行本协议的过程中获悉的甲方的财务资料商业秘密其他有关保密资料以及项目运作过程中的相关信息双方都负有保密责任本协议任何一方只能为实现本协议之目的使用由协议对方根据本协议约定提供的全部信息及本协议之内容并不得向任何第三方透露项目运作过程中依据法律法规规定需要提供的或需要向上级主管单位政府各相关主管部门及甲方聘请的其他中介机构提供涉及双方的保密信息时需经各方认可或授权第五条违约责任在本协议有效期内如因甲方违反或不履行本协议规定的其应承担的义务或违反或不履行有关法律法规规定的法定义务而导致乙方不能履行本协议则乙方不负责返还甲方已付给乙方的服务佣金在本协议有效期内如因乙方违反或不履行本协议规定的其应承担的义务而给甲方造成损失则由乙方承担相应的法律责任第六条不可抗力在本协议的有效期内如果发生可能或己对甲方的业务状况财务状况及本次股份制改造资产重组股份公开发行上市产生实质性不利影响的政府行为或法律法规政策调整或发生双方在签约或履行协议时不能预料无法控制且不能避免和克服的任何其他不可抗力事件以致严重影响任何一方的履约能力时任何一方对由于上述原因而导致的不能或暂时不能履行全部或部分协议义务均不承担违约责任但是受到上述事件影响的一方应尽快地将所发生的事件通知对方并在事件发生后十五日内将有关机构出具的有关此种事件的证明材料寄至对方双方应协商确定暂缓终止或修改本协议部分或全部条款第页共页第七条协议的承继在甲方经改制重组成立新的股份公司后本协议项下余下的甲方权利义务由新的股份公司承继除前款规定外本协议的任何一方当事人未经对方的书面同意均不得转让本协议项下的权利和义务第八条争议的解决因本协议引起或与本协议有关的一切争议双方均应友好协商解决如协商不成任何一方均有权选择向仲裁委员会提起仲裁或向人民法院提起诉讼第九条协议效力本协议经双方盖章并经法定代表人或授权代表签字之后生效本协议正本一式四份甲乙双方各执两份具有同等法律效力本协议有效期自本协议签订之日起至甲方公开发行股份完成后不少于二十个工作日止本协议未尽事宜可由双方另行协商签订补充协议补充协议与本协议具同等法律效力甲方乙方法定代表人或法定代表人或授权代表签字授权代表签字年月日年月日