基于双寡头竞争贸易模型研究中美知识产权贸易摩擦.docx

稻壳儿网络大学基于双寡头竞争贸易模型研究中美知识产权贸易摩擦作者学校稻壳儿网络大学学院专业教师张三年月基于双寡头竞争贸易模型研究中美知识产权贸易摩擦引言在对中国发起知识产权摩擦的国家中美国首当其冲其贸易争端的具体政策工具为特别条款和调查前者针对制度层面的冲击后者针对具体产品层面的打压中美知识产权贸易摩擦从上个世纪年代就一直存在虽然在两国贸易争端总数中所占的比例不大但具有愈演愈烈且不断增加的趋势同时由于知识产权关乎长远的战略发展故而是两国贸易关系和贸易发展中的重要问题必须引起足够的重视从现有国内外研究文献看对于中美知识产权摩擦的分析研究仍显对较为匮乏无论是理论还是实证的解析都不够完善具体到国外文献知识产权保护与贸易关系的研究大都集中在分析国际贸易中增强知识产权保护对于创新的效应这些文献一般把技术进步定义为产品差异化或者是产品质量提高其基本思路是研发部门投入劳动进行技术创新南北国家之间进行贸易北方国家处于技术创新位置南方国家进行模仿这样整个世界经济会存在一个稳态均衡现有的几个代表性文献在具体假设上存在着差别的模型中南方国家的模仿率是内生决定的而和则将其处理成外生决定变量同时以及没有把北方国家的跨国模仿纳入模型则考虑了该因素同时这些模型得出的结论也存在差异以及的结果显示南方国家加强知识产权保护会降低北方国家的技术创新率的文献表明当存在北方国家跨国模仿时加强双方的知识产权保护都能够激励创新最新的研究如将劳动力流动因素加入到的模型得到的结论是增强知识产权保护和增加南方国家的劳动力都可以激励技术创新从战略贸易角度分析了南北贸易和知识产权保护的关系发现北方国家的战略保护能够起到激励创新和保护知识产权的作用同时有利于提高北方国家福利另外也有一些文献讨论中美知识产权争端的问题国内文献中对于中美知识产权贸易摩擦的研究基本是一些定性分析不仅研究不够深入且文献也很匮乏总结起来现有文献较多集中在定性分析中美知识产权的原因产生的影响以及对策方面典型文献有赵放冯晓玲从中美知识产权的冲突分析了中国知识产权战略选择提出建立和制定适合中国国情的知识产权立法吴秀贞全毅通过分析中国遭遇知识产权纠纷的典型案例得出我国外贸中知识产权纠纷的特点并从企业和政府两个层面提出了对策吴郁秋刘海云从贸易政治经济学的利益集团视角分析了中外知识产权保护的差异诱发贸易摩擦的机制何兴强对中国加入世贸组织之后中美知识产权争端加剧的原因进行了深入分析认为美国相关商业集团利益推动以及对华负面政治气氛的不利影响是形成争端的主要原因刘建明袁永友分析了中美知识产权贸易争端的状况以及对策从现有文献可见深层次探究中美知识产权贸易摩擦准确找出摩擦的本质原因对于制定富有针对性的应对策略以及破解知识产权壁垒具有重要价值本文认为当前的中美知识产权贸易摩擦根本上是美国的一种战略性贸易政策符合战略性贸易策略的原则只要中美之间的知识产权保护水平存在差异摩擦是不可避免的通过建立了一个双寡头竞争的贸易模型进行分析发现美国挑起知识产权争端并对中国出口征收惩罚性关税不仅能够转移贸易利润还能够起到建立其国内创新获取规模收益并提高国内福利的积极作用所以中美知识产权贸易争端是美国的一种战略性贸易政策行为一模型设定本文模型是一个典型的双寡头古诺垄断竞争模型借鉴以及的框架结构其中加入了知识产权保护的变量并引入的战略保护模型设定构成了一个战略保护和知识产权博弈的模型框架设定一个两个国家的经济中国和美国分别用和表示每个国家分别有一个代表性企业为了分析简化的需要假设美国企业产品只销售国内市场而中国企业产品全部销往美国进一步假设中国和美国的企业都能够以旧的原有技术生产产品而研发与技术创新只发生在美国企业身上中国企业不会进行研发但能够从宽松的知识产权保护中获取美国企业的技术外溢市场竞争是一个双寡头结构假设美国企业的单位生产成本为这里是研发投入可以看成是研发生产函数并且满足以及而是没有技术创新情况下的单位生产成本也可以认为是旧有技术水平下中国和美国企业的成本假设中国企业能够从美国企业的研发中获取技术溢出则其单位生产成本是表示技术溢出水平也表示知识产权保护强度其值在之间变动值越大则技术溢出水平越高知识产权保护强度越低反之则反是美国对中国企业的出口征收税率为的单位从价关税本文的研究关注美国挑起知识产权贸易摩擦的过程机制故而更多分析美国市场的竞争和均衡假设美国市场的反需求函数为价格需求弹性等于的如下形式是美国的市场规模且而和分别是美国和中国企业的产量供给社会福利在这里定义为消费者剩余和企业利润以及关税收入之和在线性的需求函数情形下美国的消费者剩余可以定义为在古诺竞争的双寡头结构下美国企业的利润最大化选择是这里看作是给定的常数由一阶条件的美国产量对其利润的偏导等于可以得到联立和式的反应函数方程可以解出中国和美国企业的均衡产量将式结果带入式的美国企业利润最大化方程可以求得接下来美国企业还需要选择适当的研发水平最大化其利润将美国和中国的单位生产成本函数和带到上式中并由一阶条件研发投入对利润的偏导等于可得以下的均衡研发的条件等式二模型分析结果以下我们分析美国对中国进口产品征收关税税率的变动对于美国企业利润研发投入以及消费者剩余的影响首先看税率变化对于企业利润的影响由式中值为正而值大于小于故有即式的值大于所以美国增加关税能够提高企业的利润这是由于关税提高了中国企业产品在美国的价格从而对美国企业起到了保护作用而美国国内价格的提高则会增加美国企业利润这符合一般经济学分析于是我们能够得到以下结论结论美国对中国出口产品挑起贸易摩擦和争端进而征收关税和提高关税率能够起到保护其国内企业生产提高企业利润的作用进一步分析关税率提高对于美国国内企业研发投入的影响对式求关税率对研发投入的偏导解得上式中而由式可知式中分母值也大于故而式大于所以增加关税能够激励美国企业的研发投入和技术创新中国国内的知识产权保护强度由于发展中国家的地位故而不可能达到美国的水平此时对美国来说增加关税能够在一定程度上起到保护国内研发创新防止技术溢出从而激励创新的作用其作用机理是美国的关税保护了国内企业进而美国企业产出增加从而企业愿意更多支出以降低成本即投入研发和创新的投入更多所以企业研发投入与关税率正相关由此得到结论结论美国对中国的知识产权贸易摩擦以及惩罚性关税的征收能够在一定程度上起到保护美国知识产权防止技术溢出进而保护国内企业创新动力和激励研发的作用具有战略性保护的作用和价值最后看美国关税率提高对于其消费者剩余的影响将式的均衡结果代入式中进而得到均衡的美国消费者剩余直接看上式结果为负即增加关税挑起贸易摩擦会损害美国的消费者剩余这也符合通常的经济学分析原因是美国关税提高了商品价格减少了中国的生产从而消费者由于价格上涨而消费减少故消费者剩余下降但与此同时必须看到关税率和研发投入之间存在函数关系即式中的必须对其进一步求的偏导且存在所以式中一半为负一半为正最终结果难以确定而式实际揭示了美国关税税率提高对于消费者剩余的一个间接影响即税率提高能够刺激研发和创新从而降低美国企业生产成本并且提高产量成本下降又会降低价格所以提高消费者剩余而消费者剩余受到的实际影响由直接效应和间接效应博弈的结果决定不过可以肯定的是能够找到一个合适的关税水平使得消费者剩余比自由贸易情形下能够提高而不是下降由此得到以下的结论结论美国对华知识产权贸易摩擦和惩罚性关税对美国消费者剩余存在直接的负效应和间接的正效应直接的负效应是关税提高了美国国内的产品价格进而减少消费和降低消费者剩余间接的正效应是争端与关税保护了知识产权和抑制了技术溢出激励了美国企业的研发和创新从而降低了成本和提高产量价格由此会下降并增加消费者剩余两个方面效应之和决定最好的消费者剩余变动方向以上的模型分析说明美国对华挑起知识产权贸易摩擦是符合其国内利益的必然选择争端和惩罚性关税不仅能够保护国内企业提高企业利润同时能够抑制技术溢出和保护美国国内的知识产权进而激励研发和创新还能够不损失甚至增加消费者剩余这是符合美国战略利益是一种战略性的贸易政策所以我们认为美国对华的知识产权保护摩擦实质上是战略性保护的行为三结论和政策建议本文通过构建一个两个国家的双寡头垄断古诺竞争模型从战略保护视角剖析了中美知识产权贸易摩擦的形成机制揭示了美国日益频繁对华挑起知识产权争端背后的战略性保护实质与根本原因战略性保护的动机决定了美国对华知识产权摩擦的保护主义特性并且美国不会单方面的解除知识产权贸易争端具体到理论分析的结果美国对华的知识产权摩擦以及惩罚性关税的征收不仅能够促使其国内企业获取利润转移收益和效应也有利于保护国内企业的知识产权抑制对中国的技术溢出同时降低成本和提高产量并且还不会损失消费者剩余这些收益正好符合战略性保护的利润转移和规模经济利益的目标属于战略性政策我们很难寄希望于通过无妥协的谈判和协商化解中美之间的知识产权争端模型结果对于我国制定相关中美知识产权摩擦治理途径和解决措施具有重要政策启示其一美国对华知识产权贸易摩擦是一种保护主义行为虽然有利于其本国利益但违背了的自由贸易原则损害了我国和世界总福利不利于世界贸易发展以及经济增长我国可以采用争端解决机制或者联合其他损害国迫使美国放弃保护的行为维护我国正当权益其二双边谈判可能很难解决中美之间的知识产权争端大棒加胡萝卜的反击策略可能会更加有效所以面对美国的知识产权争端必要时必须采取及时的反击措施让美国也从中遭受损失才能较好的化解争端其三知识产权关系一国的技术创新和长久发展具有重要的战略价值和意义我国必须高度重视知识产权的保护和相关制度建设制定符合我国经济发展需要的知识产权保护水平和法律参考文献赵放冯晓玲从中美知识产权冲突看中国知识产权战略财经问题研究吴秀贞全毅我国对外贸易中的知识产权摩擦及对策世界经济研究吴郁秋刘海云知识产权保护差异与贸易摩擦诱发机制国际贸易问题何兴强中国加入世贸组织以来的中美知识产权争端美国研究刘建明袁永友中美知识产权争端及对策经济理论与经济管理