基于新结构经济学对浙江经济转型升级的思考.docx

基于新结构经济学对浙江经济转型升级的思考一引言浙江经济以产业内实行纵向一体化分工的块状经济和不断拓展的专业市场网络而扬名其过往的发展历程可以归结为斯密型经济增长之路经济增长大致分为三种类型第一种是斯密型增长其特征是斯密动力即分工和市场规模的深化与扩大是总产出与人均产出增长的推动力量第二种是熊彼特型增长在这里总产出与人均产出增长是技术和制度创新与扩散之产物第三种乃粗放式增长也就是只注重产出总量增加而不甚关心人均拥有量提高的增长斯密型经济增长之路成就了浙江经济过往的荣光然而斯密型增长其最大缺陷在于没有明确彰明那些催生熊彼特型增长的技术变革的价值由于过多依靠市场规模而缺少必要的技术突破斯密型增长面临着一个理论上的极限市场的容量此即所谓的斯密极限横亘于浙江经济面前的斯密极限以产能过剩的形式初现端倪浙江省经信委年第二季度对重点企业进行的调查显示的企业产能发挥不足产能过剩矛盾比较突出产能过剩的一个重要缘由在于浙江企业主要集中在低端产业或初级加工领域生产劳动密集型产品和初级的资本技术密集型产品这些产品其需求收入弹性与价格弹性皆低市场容易饱和由于劳动力成本逐渐高企浙江制造业在这些产品上的传统价格竞争优势正趋于消失因此其市场范围不仅难以扩展甚至于维持现状也颇感压力浙江经济产业层次低的弊端在年国际金融风暴冲击下暴露无遗由此引燃了浙江政学业三界对产业转型升级的热烈讨论本文以为从斯密型增长到熊彼特型增长的过渡正是当前浙江经济转型升级的本质所在熊彼特型增长也称为库兹涅茨型增长或现代经济增长其主要特征是持续性的技术创新产业升级经济多样化和收入增长加速只有从斯密型增长顺利过渡至熊彼特型增长浙江经济才能打破斯密极限的诅咒跃升至高质量发展阶段应该说各界对浙江经济从斯密型增长过渡至熊彼特型增长之必要性和重要性已形成共识然而关键的问题乃在于浙江经济究竟该选择怎样的发展路径以成功实现顺利的过渡本文基于新结构经济学这一新鲜的发展经济学理论进展对浙江经济转型升级问题进行一些学理层面上的思考力图表明新结构经济学对浙江经济成功实现转型升级所具有的指导价值二发展经济学新思潮对新结构经济学的简要介绍新结构经济学是应用新古典分析方法研究一个国家经济结构的决定因素及其变迁的原因以说明发展过程中经济结构为什么不同为什么发展过程本身是一个经济结构不断调整不断变动的过程作为发展经济学的第三波思潮新结构经济学是对前两波思潮的扬弃发展经济学的第一波思潮称为结构主义其主要观点是如果让市场配置资源则由于市场失灵现代化产业无法在发展中国家获得发展于是政府应直接动员配置资源以克服市场失灵第一波思潮下的经济发展战略并未在发展中国家取得早先所预期的成功作为对第一波思潮的反思第二波思潮即新自由主义出现新自由主义推崇市场的作用把发展中国家糟糕的经济发展绩效归咎于政府失灵新自由主义的政策含义被所谓的华盛顿共识所浓缩其核心见解是私有化市场化与自由化然而不幸的是在推行华盛顿共识的上世纪年代发展中国家其经济增长率比推行结构主义的年代还低而且经济危机也以更高的频率发生经过二十余年来不懈努力林毅夫教授在年左右构建出新结构经济学基本理论框架作为发展经济学的第三波思潮新结构经济学对前两波思潮进行了系统性反思新结构经济学认为结构主义的失败在于对市场失灵原因的认识在赶超战略之下政府要优先发展的资本技术密集型现代化大产业与资本相对短缺的发展中国家的比较优势不相符产业中的企业在开放竞争的市场中缺乏自生能力只有在政府给予的各种保护补贴下才能生存因此结构主义所强调的市场失灵实际上是对发展中国家资本密集型先进产业为何不能自发发展起来的原因的误判新自由主义的失败则在于对政府失灵的原因缺乏正确的认识如果发展中国家把所有保护补贴一并取消那些缺乏自生能力的企业必然会土崩瓦解从而出现失业潮甚至引发社会政治动荡于是经济发展也就成为不可能为了避免这种状况出现转型中国家政府经常在取消了对那些缺乏自生能力的企业的的保护补贴之后又引进了种种新的隐蔽的保护补贴其效率与以往相比甚至更低这就是在俄罗斯和前苏联东欧国家所上演的一幕新自由主义的失败还在于把婴儿和洗澡水一起倒掉矫枉过正地对政府在结构变迁过程中所应发挥的因势利导的作用也一并反对熊彼特型增长或者说现代经济增长其本质上的表现是劳动生产率的不断提高它所反映的却是技术产业软硬基础设施等结构不断变迁的过程为了理解这种结构变迁的动力机制新结构经济学提出的核心假设是要素禀赋及其结构决定了一个经济体的总预算和各种要素的相对价格不同要素的相对价格决定了经济体的比较优势如果一个经济体的所有产业都符合这个经济体的比较优势则这个经济体具有竞争优势新结构经济学对产业结构升级的洞见是在任何给定时点一个经济体的最优产业结构内生决定于该时点上的禀赋及其结构而产业升级和发展的速度不仅取决于要素禀赋结构提升的速度还取决于软硬基础设施是否做出了相应的改进经济体要素禀赋的变化使其最优产业结构偏离之前的要素禀赋所决定的情况这种产业结构的偏离要求新的基础设施服务以减小交易费用使经济重返生产可能性边界从而通过产业结构和基础设施的提升维持经济的最优性当企业所选择的产业和技术皆与经济体要素禀赋所决定的比较优势相符时经济将会最有竞争力随着充满竞争力的企业和产业不断成长它们将占有更大的国内国际市场份额同时也将以工资和利润的形式创造出最多的经济剩余而且由于拥有要素禀赋结构所决定的最优产业结构这些经济剩余其投资回报也将最大假以时日这种战略将使经济不断积累物质和人力资本不断提升自身的要素禀赋结构和产业结构并且使得企业在资本和技术密集型产业中越来越具竞争力新旧结构经济学皆以发展中国家与发达国家之间的结构性差异为基础并且都承认政府在经济发展过程中所起的积极作用然而新结构经济学并非是对旧结构经济学的简单复归两者在政府的目标和干预措施上大异其趣旧结构经济学支持发展中国家的政府采用违背经济体比较优势的发展政策通过行政手段和价格扭曲措施来优先发展资本密集型产业而新结构经济学则强调市场对资源配置的中心作用并认为政府应在产业升级过程中对企业所面临的外部性和协调问题起到因势利导的作用三浙江经济转型升级之问新结构经济学框架下的思考新结构经济学尽管以发展中国家为主要研究对象但其有关经济结构变迁的洞见对一个国家的特定区域性经济体的发展也颇具参考价值特别是由于财政体制的高度分权中国在一定意义上已成为具有自身特色的财政联邦制国家在此背景下新结构经济学框架对于我们思考区域经济转型升级尤具启发意义沿着新结构经济学的逻辑线索本文就浙江经济转型升级思考如下四个问题一要素禀赋结构是否为转型升级奠定了基础按照新结构经济学经济体的最优产业结构内生决定于要素禀赋结构因此在转型升级中一定需仔细考量自身的要素禀赋结构条件超越要素禀赋结构条件的转型升级必将使新产业缺乏比较优势产业中的企业丧失自生能力结果招致揠苗助长与欲速则不达之后果就自然要素禀赋状况而言浙江是一个资源小省据专家测算浙江省人均自然资源拥有量综合指标名列全国倒数第七位然而经济增长史实表明自然要素禀赋状况并非经济增长的决定因素因此我们在这里主要围绕劳动力物质资本人力资本三种要素来考察浙江经济的要素禀赋结构刘易斯认为当一个经济体的第一产业就业比重降至以下时经济结构的二元性开始向一元转换曾经无限供给的劳动力将像其它生产要素一样出现稀缺形成劳动力过剩向短缺的转折点此即所谓的刘易斯拐点年浙江第一产业劳动力就业比重已经低于年进一步下降为这表明刘易斯拐点在浙江经济中已经全面形成据新华网报道年浙江省技能人才缺口达到万人用工荒已经从季节性向常态化发展缺工类型从技工短缺向普工技工双短缺转变缺工行业从制造业向批发零售等服务业扩展这一资料进一步佐证了刘易斯拐点已经来临的重要判断尽管劳动力供给约束开始收紧然而浙江在物质资本与人力资本存量上的优势地位也悄然奠定中国人力资本报告所提供的权威数据显示浙江年人均物质资本约为万元年价接近全国水平的倍与经济发展水平相近的兄弟省市相比低于北京与上海稍逊江苏大约是广东的倍人均人力资本约为万元年价接近全国水平的倍低于北京与上海与江苏基本持平略高于广东尚需指出的是由于量化困难通常的人力资本水平核算并未考虑企业家资源因素熊彼特认为企业家创新精神是一种重要的生产要素是经济持续增长最重要的驱动力由此看来忽略企业家资源因素的人力资本水平核算存在明显不足尽管目前还没有准确的指标能直接测度出企业家资源的丰裕度但如果用每万人中企业家人数这个实证研究中常用的代理指标来衡量则浙江的企业家资源显得十分可观根据浙江民营企业国际竞争力报告截止年月底浙江每万人中企业家人数达人位居全国各省市之首基于前述的分析我们认为浙江经济的要素禀赋结构已经为转型升级奠定了比较坚实的基础而余下的问题是浙江的产业结构是否正沿着要素禀赋结构所决定的潜在比较优势路径逐级而上二现存产业结构是否与要素禀赋结构相匹配按照新结构经济学如果产业升级转型的速度与要素禀赋结构提升的速度不匹配则经济体潜在比较优势就无法转化为现实的比较优势这里的不匹配既指产业转型升级相对于要素禀赋结构提升的停滞也指产业转型升级过于超前以致缺乏要素禀赋结构的坚实支撑为了较准确地评价浙江现存产业结构与要素禀赋结构的匹配程度我们需要寻找一个与当前浙江要素禀赋结构相似而又成功实现转型升级的经济体以作标尺人均产出在很大程度上可被认为是一个经济体其要素禀赋结构状况的浓缩反映根据世界银行年购买力平价标准年浙江人均相当于年的日本年的新加坡年的中国台湾与年的韩国于此推之就要素禀赋结构状况来看当前浙江与上个世纪年代初的日本年代末的新加坡年代中期的中国台湾与年代初的韩国相似这些国家与地区其当年的转型升级被国际经济学界公认为是成功的典范然而不幸的是当用这些标尺来衡量浙江经济转型升级的步伐时我们发现浙江确实步履蹒跚其中一些重要的证据包括第一制造业中领先行业的资本技术密集度相对明显偏低成功转型升级经济体在工业化中后期阶段其制造业中的领先行业均以资本技术密集型产业为主杜平所提供的数据显示年韩国制造业第一领先行业是电器机械约占制造业产值比重的年日本制造业第一领先行业是化工约占制造业产值比重的然而年浙江制造业第一领先行业是纺织约占制造业产值比重的因此一相比较反差立显第二城市化水平相对偏低城市发展为产业转型升级提供平台其水平的提升将引领产业结构向高端化发展使传统制造业逐步向以服务业为主的产业序列升级因此城市化水平是产业转型升级的一个重要先导性指标然而浙江目前的城市化率仅相当于韩国上世纪年代中后期的水平在年浙江城市化水平只有而年中国台湾的城市化率为年韩国的城市化率含邑高达第三服务业发展相对滞后年浙江服务业从业人员占从业人员总数的比重为年服务业增加值占的比重为而按照徐明华等所提供的数据这两个指标还略低于年韩国水平另外浙江服务业内部结构转换相对滞后杜平这主要表现在房地产金融两者占服务业比重高于年代初韩国水平约个百分点存在过度繁荣之虞而服务业中信息科研交通运输仓储批发零售等所占的比重低于韩国水平至少个百分点以上上述这些证据皆表明浙江产业转型升级并未跟上其要素禀赋结构提升的步伐两者呈现出明显的不匹配性按照新结构经济学浙江经济的潜在比较优势还无法转化为现实的比较优势经济转型升级尚存显著的空间从而这也构成了加快转型升级的动力尽管加快转型升级并非强行赶超市场仍需在资源配置中发挥主导性作用但按照新结构经济学政府在产业转型升级中的因势利导作用也不可或缺因此本文接下来对浙江政府在产业转型升级中的因势利导作用进行一个简单的评估三政府对产业转型升级是否做到了因势利导新结构经济学是建立在市场经济理论基础上的一个分析框架但新结构经济学反对自由放任认为政府应该在促进企业技术创新扶植产业升级和实现经济多样化方面发挥积极的因势利导作用其缘由在于产业结构的升级和基础设施的相应改善需要协调投资行为并对先行者产生的无法被私营企业内部化的外部性予以补偿没有这样的协调和对外部性的补偿经济发展的进程将放缓因此政府应主动设法缓和协调问题和外部性问题从而促进结构转变应该承认浙江政府在如何发挥因势利导作用以助推产业转型升级方面具有不少的亮点例如浙江省委省政府从浙江实际出发于年推出九大战略性新兴产业加以重点支持浙江省政府联合中国最大的电子商务企业阿里巴巴推进大规模电子商务工程即万企工程该项目有利于更多中小企业通过网络化信息化手段转变经营方式完成转型升级浙江省创业风险投资引导基金于年月正式成立是全国首家投入运营的省级政府引导基金不过也需指出的是浙江政府在一些方面尤其是在软基础设施完善上原本可以做得更好结合笔者从事的专业领域本文在此以金融结构问题为例进行一简要的分析熊彼特很早就对金融在经济发展中的重要性进行了论述他认为金融的核心功能在于筛选具有创新精神的企业家并为其提供信贷资金信用制度在所有国家都是从为新的组合提供资金而产生并繁荣起来自现代内生经济增长理论兴起以来金融发展的熊彼特观点已被很好地模型化并获得大量经验研究支持新结构经济学承认现代金融发展理论的核心结论金融发展对经济增长具有重要促进作用但又对现代金融发展理论进行了重要拓展其主要的见解是现有文献缺乏有关最优金融结构演化的理论隐含了金融结构外生给定不会随着产业结构的升级而发生变化的假设然而随着产业的升级产业的资本密集度和相关厂商要求的资本规模越来越高同时产业所面对的风险和不确定性也随着技术阶梯的攀升而变得越来越大这就意味着产业所需要的金融服务的特性也会随着产业的升级发生变化而不同的金融制度安排在资金规模和处理投资风险的能力上是不一样的因此就存在一个与最优产业结构相匹配的最优金融结构问题银行业居主导地位资本市场发展滞后这是中国金融结构的主要特征初略来看这种金融结构与中国经济整体所处的发展阶段是相适应的然而在一些经济发展水平已处于较高级阶段的地区银行主导型的金融结构并不能有效满足实体经济转型升级对金融服务的需求在浙江资本市场发展的滞后就制约着产业转型升级的顺利实现按照浙江省发改委课题组的研究浙江资本市场存在如下不足第一资本市场创新能力不足省内证券公司其整体实力落后于全国其他经济发达省份中的同行债券市场发行主体结构不合理债券发行人过度集中于国有企业民营企业发债较少期货业尽管发展较快但业务范围狭窄盈利能力不强第二与资本市场配套的创新工具有限浙江金融衍生品市场发展较晚品种较为单一市场规模较小同时衍生品市场还面临着交易主体结构不平衡基础产品市场发展滞后债券收益率曲线不完善与专业人才缺乏等因素的制约第三产权交易机构众多但单体实力弱其整体联系也松散从而难以形成合力产生规模效应另外多数机构尤其是县级产权交易机构对业务领域拓展不深没有充分发挥产权市场在资源整合及优化配置方面的重要作用以致部分县市在当地国有企业改革基本完成后把原有的产权交易机构改为了政府招投标中心其主要职能发生了改变上文以浙江金融结构不合理资本市场发展相对滞后为例试图表明这样一个重要事实尽管在完善硬基础设施上浙江表现不俗但在诸如金融体系安排这样的软基础设施上还存在很大的改善空间显然按照新结构经济学的要义只有在软硬基础设施完善上齐头并进浙江政府才能发挥更好的因势利导作用四结束语以为浙江经济转型升级的指南理论的作用在于帮助人们认识世界改造世界秉承如此理念林毅夫基于新结构经济学的主要思想提供了一个政府行动指南增长甄别和因势利导框架即由两步六法构成两步是第一步确定具有潜在比较优势的新产业第二步消除那些可能阻止这些产业兴起的约束并创造条件使这些产业实现现实的比较优势建立在上述两步基础上的六项具体实施方法是政府可提供一份符合要素禀赋结构的贸易商品和服务的清单在这份清单中可优先考虑那些私人企业已自发进入的产业清单上的某些产业可能是全新产业应鼓励外资进入还可以设立孵化计划扶持国内私人企业进入这些新产业关注本国成功的私人企业为新兴产业扩大规模提供帮助建立工业园区和出口加工区为新兴产业的成长提供良好的基础设施和商业环境给先进企业或外资提供一定激励如减税或其他优惠政策具有很强的实践操作性我们不妨将其作为行动指南并结合浙江经济的现实情况形成一个较完整的经济转型升级思路以的两步六法为线索本文在此对浙江经济转型升级的政策实践进行一个简要的梳理浙江已经完成了第一步即锁定目标新产业浙江政府于年推出九大战略性新兴产业加以重点支持这些产业是生物新能源高端装备制造节能环保新能源汽车物联网新材料海洋新兴以及核电关联产业统计数据显示浙江战略性新兴产业发展迅猛例如在温州市经贸委重点监测的家行业龙头企业中家战略性新兴产业企业在年月实现产值亿元同比增长超过规模以上工业平均增速如果这些产业不具潜在的比较优势出现如此的发展势头是让人难以置信的于此可以判断浙江在第一步已经交出了较漂亮的答卷取得了初步的成功浙江的第二步还处于进展之中为了消除制约战略性新兴产业发展的约束浙江采取了如下措施鼓励外资进入到目前为止浙江已创建了个浙江省外商投资新兴产业示范基地推进科技企业孵化工作截至年底浙江全省共有各类投入运行的科技企业孵化器超过家其中国家级科技企业孵化器家省级以上科技企业孵化器家总孵化面积从年的万平方米发展到万平方米还有余增长了引导民间资本进入新兴产业目前浙商资本的资金流向正在发生改变新兴产业的投资比重明显上升尤其在装备制造电子信息节能环保新材料这四个行业浙商资本加大了投入力度打造诸如杭州临江工业园区湖州南太湖生物医药高新技术产业园与嘉兴出口加工区这样的大型项目以集聚新兴产业浙江产值过百亿的省级高新技术特色产业基地在年已达个为新兴产业提供优惠政策例如在温州据不完全统计截至到年月全市已有家战略性新兴产业企业享受各类税费优惠减免达亿元之多已经取得的进展固然可喜但正如前文所提到的在完善诸如金融体系安排这样的软基础设施上浙江尚需加大改革的力度在行文即将结束之际本文最后要澄清的一点是以为浙江经济转型升级的指南绝非意味着在产业转型升级中由强势政府越厨代庖来取代自由市场作出决定产业转型升级取决于企业自发主动的选择政府的作用则是以有限的资源来帮助这些具有潜在比较优势部门内的企业消除它们自己难以解决的具有外部性或需要多个企业协调才能成功解决的增长瓶颈限制浙江一直站在中国改革开放的最前沿是民营经济的发祥地温州这样的民营经济摇篮皆诞生于此而浙江政府也素有亲市场之美名因此我们应对浙江经济转型升级之路具有浓厚市场色彩充满信心