西北地区研发投入和环境规制对技术创新的影响.docx

西北地区研发投入和环境规制对技术创新的影响一引言十八大三中全会明确了经济体制改革是全面深化改革的重点进一步明确了市场与政府的关系指出市场在资源配置中起决定性作用有力地推动了市场政府和企业三位一体的改革这既是我国经济社会快速发展的要求又是扭转环境质量不断恶化的保障企业是技术创新的主体技术创新能够提高资源利用效率是经济增长的主要动力来源同时能够降低环境污染因此技术创新直接关系到环境与经济协调发展是否能够实现市场化程度代表着市场力量的强弱和市场竞争环境的优劣反映了市场机制在推动行为主体进行技术创新活动中的地位和作用技术创新是一项与市场密切相关的活动在确定从事什么创新什么时候创新以什么方式创新给创新者以什么样的回报时也即研发投入如何配置时有效的市场机制都能为之提供有益信息这种信息是计划或规划无法鞭长莫及的环境规制是政府为了降低环境污染的外部不经济性而制定的一系列干预经济活动的政策与措施目的是实现环境和经济的协调发展有效地环境规制政策能够在降低环境污染提高环境质量的同时通过刺激社会的技术创新能力促进经济发展同时环境规制政策的有效发挥又依赖于特定的制度环境即使是同样的环境规制政策在不同的制度环境中效果可能完全不同西部地区是我国经济最为落后的地区市场化程度低市场化进程步伐较为缓慢同时也是我国的生态屏障西部大开发政策实施以来经济社会发展水平得到了空前的提升但这些经济发展成果是以牺牲环境为代价的随着西部开发的不断推进工业化和城市化的快速发展经济社会发展与环境保护的矛盾还会更加突出鉴于此文章将从市场化进程的视角实证分析西北地区研发投入和环境规制对技术创新的影响对西部地区市场政府和企业的关系做一些初步的探索为西部地区实现经济与环境的协调发展提供一些参考二文献综述技术创新是一种特殊的生产过程即利用劳动和资本创新出新知识的过程因此一般研发投入是指研发资金投入和研发人员投入关于研发投入与技术创新的关系多数学者认为研发投入对技术创新有显着的正向影响如李平慕绣如研究发现研发资本投入和劳动投入都显着地促进技术创新活动王鹏郭永芹研究表明科技活动经费内部支出和科技活动人员数都产生了正面影响且当二者分别上升时专利授权量将分别上升部分学者认为研发资本投入能够显着地促进技术创新研发劳动投入对技术创新的影响则不显着如江珂卢现祥研究发现科技活动经费对技术创新有显着的促进作用科技活动经费每增加专利授权总量将增加而科技人员数对专利授权数量影响不明显沈能刘凤朝研究发现科技活动经费对技术创新有显着的促进作用科技活动经费每增加专利授权总量将增加但是科技人员数对专利授权数量影响不明显表明我国技术创新产出更多靠的是研发资本的大量投入劳动投入的科研效率普遍不高的现象值得关注环境规制与技术创新的关系一直是学术界研究的热点新古典环境经济学的传统主义者基于静态标准即企业的资源配置技术和消费需求等都在固定的情况下认为严格的环境规制将通过影响企业的资源配置导致企业成本上升研发投入减少技术创新能力下降从而损害企业竞争力代表性的研究有通过对美国年期间实施的二氧化硫排放限制政策效果的研究分析发现给政策促使电力企业使用部分低硫煤作为替代能源最终导致美国电力产业生存率增长下降通过对美国年期间的钢铁化工造纸有色金属等产业的研究发现污染治理投资使得这些产业生产率下降了从动态的角度考察了政府的环境规制政策认为环境规制政策能够产生创新补偿效应提高产业的国际竞争力即着名的波特假说支持此观点的研究主要有通过研究年空气质量规制对美国洛杉矶地区石油冶炼业生产率的影响发现在样本期间受规制企业的生产率上升幅度较大同期未受规制企业的生产率则处于下降趋势马海良黄德春姚惠泽研究发现在年期间长三角经济区域的环境规制通过技术创新产生的正向效应超过了成本增加引起的负向效应且在即期和滞后期都能够显着促进技术创新和产业绩效还有一些学者研究发现环境规制对技术创新的影响作用不明显的研究显示美国的环境规制政策对企业的整体研发支出有显着的正向效应但专利数量与环境规制政策之间并不存在明确的联系因此环境规制政策所引致的企业研发活动并不具有明显的效率王动王国印和沈能刘凤朝等的研究都表明环境规制对技术创新的促进作用存在着地区差异波特假说在较发达的东部地区得到了很好的支持而在较落后的中西部地区难以支持原因是环境规制与技术创新之间呈现型关系只有环境规制强度跨越特定门槛值时波特假说才能得到支持从环境规制工具分类视角对环境规制政策进行研究的相对较少最早从理论上证明了当预期边际减污成本曲线比预期边际减污收益曲线陡峭时采用税收手段比单纯采用命令与控制的手段更有利于企业经过研究发现以市场为基础的经济激励型环境规制工具比如排污收费或可交易许可等相比于命令控制型规制工具比如规制者规定一个固定的排污量更能刺激污染控制技术的发展国内的相关研究起步较晚主要有马富萍郭晓川茶娜通过对家资源型企业进行研究发现命令控制型环境规制对技术创新经济绩效和生态绩效的正向影响都不显着激励型环境规制和自愿性环境规制对技术创新经济绩效和生态绩效都有显着正向影响贾瑞跃魏玖长赵定涛等运用基于的生产率指数方法测算了年中国各省份的生产技术进步指数发现命令控制型环境规制工具对生产技术进步的作用并不显着市场激励型的环境规制工具和以环境信息披露为代表的非正式环境规制对生产技术进步具有显着地推动作用原毅军刘柳将环境规制分为费用型和投资型通过对年中国大陆个省市自治区的面板数据进行实证检验研究结果表明费用型环境规制对经济增长无显着影响而投资型环境规制显着推进经济增长技术创新过程具有较高的不确定性技术创新成果具有外部的公共品特征技术创新依赖于较高的市场化程度为新技术合理的定价降低技术成果的外溢风险激励企业进行技术创新和模仿因此市场化进程意味着交易成本激励机制在多大程度上对技术创新要素资源配置的扭曲无效在研究市场化进程和技术创新的关系的实证文献中大多数学者认为市场化进程对技术创新具有正向影响等的实证研究表明较强的市场竞争环境能够有效刺激企业研发资金的持续投入等认为较高的市场化程度能够有效规避简单和重复的技术模仿促进研发质量和效率的提高冯宗宪王青侯晓辉等用两阶段半参数方法对中国个省区大中型工业企业的技术创新效率进行了实证分析研究发现市场化程度对创新的技术效率具有显着的正向影响对创新的规模效率具有显着的负向影响何一鸣高少慧实证研究表明市场化改革通过非国有经济的成长贸易自由化的加快和政府退出经济领域等方式是促进了市场竞争从而推动了广州企业技术创新能力的提高但也有少数学者研究发现市场化进程对技术创新具有负向影响比如刘和东的实证研究发现市场竞争程度与创新效率之间具有显着的负相关关系综上所述目前对研发投入环境规制与技术创新的关系研究主要存在以下不足一是忽略了我国在转型经济背景下市场化进程这一重要制度环境对研发投入和环境规制的影响二是对环境规制工具的研究主要集中于讨论传统的命令控制型规制工具和以市场为基础的经济激励型环境规制工具对公众参与型环境规制工具的研究较少基于以上研究不足文章从市场化进程的视角出发将环境规制工具分为命令控制型市场激励型和公众参与型环境规制实证分析研发投入和各种环境规制工具对西部地区技术创新能力的影响三模型与数据计量模型的设定技术创新的过程就是利用劳动资本等创造出新知识的过程由于技术创新具有积累作用本期的技术水平一般和上期的技术水平有关因此模型中加入被解释变量滞后一期建立如下计量模型为了在市场化进程视角下考察研发投入对技术创新的影响建立如下计量模型为考察各种环境规制工具对技术创新的影响建立如下计量模型为了在市场化进程视角下考察环境规制对技术创新的影响建立如下计量模型其中代表地区代表年份均为待估参数表示技术创新的产出表示技术创新的资本投入表示技术创新的劳动投入表示命令控制型环境规制工具表示市场激励型环境规制工具表示公众参与型环境规制工具表示市场化指数是随机误差项由于经对数化处理后的数据能够消除数据的多重共线性和异方差问题且不会改变原始数据的特性因此模型中应用各变量的对数化形式变量数据来源和估计方法文章研究的时间跨度为年包括我国西部地区内蒙古广西重庆四川贵州云南陕西甘肃青海宁夏新疆共个省自治区直辖市考虑到数据的连续性在计量过程中将西藏地区删除下面对实证分析所涉及的变量作简要说明技术创新的度量目前学术界关于技术创新的度量指标没有形成统一的认识专利是被广泛使用的指标之一专利授权量能够客观地反映一个地区的原始创新能力和综合科技能力且在各种研究开发中专利的数据较为全面具有可得性文章选择专利授权量作为技术创新产出的衡量指标研发投入的度量研发投入主要包括两个方面技术创新活动的资本投入和劳动投入资本投入用研究和开发机构研究与实验发展经费内部支出来衡量劳动投入用研究与发展人员全时当量来衡量考虑到数据的可比性文章以年为基期用商品零售价格指数对研究和开发机构研究与实验发展经费内部支出总额进行平减环境规制的度量考虑到环境规制较为笼统结合环境规制政策的实践文章从环境规制工具的视角更为具体的来研究各类环境规制政策对技术创新的影响环境规制工具的分类方法很多文章采用世界银行的分类方法将环境规制分为命令控制型环境规制工具市场激励型环境规制工具公众参与型环境规制工具命令控制型环境规制是国家根据相关的法律法规和技术标准直接对企业的排污行为进行规范和干预在诸多环境政策中三同时制度是中国首创的环境规制制度要求开发建设项目的污染治理设施必须与主体工程同时设计同时施工同时投产进而防止项目建设造成环境污染和生态破坏有助于项目建成投产后排放的污染物达到污染物排放标准是中国目前防止新污染源产生的有力手段同时根据数据的可得性文章将西部地区各省历年三同时执行合格率作为命令控制型环境规制指标以市场为基础的激励型环境规制主要通过价格税收收费补贴及信贷等市场信号来影响排污者的行为决策排污收费制度目前是中国最主要的市场激励型环境规制工具指依据国家法律和有关规定向环境排放污染物或超过规定的标准排放污染物的排污者按标准征收费用的制度因此文章采用排污费来衡量各地市场激励型环境规制的力度考虑到数据的可比性文章以年为基期用商品零售价格指数对排污费总额进行平减在西方发达国家的环境管理实践中公众参与型环境规制工具越来越重要公众是环境保护的受益者和环境污染的受害者也是环境有效实施的重要力量公众可以对环境污染行为主体进行监督并施加压力因而是提高环境规制效率的重要手段依据数据的可得性及代表性文章采用环境信访量来作为公众参与型环境规制的指标市场化指数市场化的测度指标取决于人们对市场化的理解和资料获取可行性的考虑国内学者对我国市场化程度从不同角度进行研究代表性的有卢中原和胡鞍钢陈宗胜樊纲和王小鲁等的市场化程度测度文章拟采用樊纲等的中国各地区市场化进程相对指数报告中的市场化数据该指数从政府与市场的关系非国有经济的发展产品市场的发育程度要素市场的发育程度市场中介组织发育和法律制度环境等五个方面来衡量市场化的进展指数体系中既有对各省份的市场化进程的横向比较又有沿时间序列的纵向对比为进行面板数据分析提供了基础条件由于该研究公布的市场化指数截止到年鉴于文章研究需要由作者根据年相对于年的变化率测算得到年和年的数据估计方法由于在模型中纳入了技术创新的滞后一期来反映技术创新的动态累积效应因此这个模型实际上是一个动态面板回归模型对于动态面板回归模型如果使用一般的面板回归方法如固定效应模型或随机效应模型有可能会得到有偏误的估计结果因此我们采用系统广义矩估计方法进行估计估计方法分为一步估计法和两步估计法一般来说在有限样本条件下两步估计方法能更好地处理自相关和异方差问题因此采用两步估计方法采用解释变量的一阶滞后项作为估计的工具变量采用过度识别检验和检验来判断工具变量的有效性和模型设定的合理性四实证分析利用对模型进行了估计估计结果见表从整体上来看四个模型整体显着性检验的值均为说明模型整体是很显着的检验表明模型存在一阶序列相关检验表明存在二阶序列不相关检验结果表明模型中的工具变量选择满足过度识别约束条件表明整体计量方程是有效的个方程中技术创新滞后项在的水平上均高度显着证明技术创新能力具有动态持续性当期技术创新能力在很大程度上受到上一期技术创新能力的影响模型和中市场化进程的系数都显着为正说明市场化进程对技术创新有显着的正向影响模型中在不考虑市场化进程因素的条件下资本投入和劳动投入对技术创新都具有显着的促进作用且资本投入对技术创新的促进作用是劳动投入的倍这与中国产业技术创新演变和市场化改革的互动过程是相符的新中国成立后中国产业技术经历了从技术引进消化吸收到形成自主创新能力的发展历程大多数产业的技术引进是从世纪年代开始的在技术引进阶段需要更多的是资本投入而中国的市场体制在年代中后期才基本建立模型在考虑市场因素的情况下资本投入对技术创新的促进作用显着下降劳动投入对技术创新的促进作用大幅上升劳动投入对技术创新的贡献率达到了资本投入的倍市场化进程显着地促进了西部地区的技术创新能力资本投入作用下降的原因应该在于西部地区技术创新的资本投入主要来源于政府资本投入的配置主要由政府决定与处于市场中心的企业相比政府远离技术发展发展前沿和生产一线缺乏足够的信息能力和动机去判明技术创新的发展前沿在选择技术创新资助项目时不可避免地会出现滞后性强失误率高等问题还有资本分配过程处于一个利益相关者争夺稀缺资源的制度环境中企业寻租的行为会扭曲政府对技术创新资本投入的配置导致技术创新资本投入的配置不利于企业的技术创新活动这与冯宗宪等的研究结论一致劳动投入作用上升的原因应该在于市场化进程提供了一个公平公正公开的竞争环境激励劳动者更积极地投入到研发工作中提高了企业引进人才进行研发的动力从环境规制的视角来看在考虑和不考虑市场因素的条件下西部地区命令控制型和公众参与型环境规制工具对技术创新的作用都不显着市场激励型环境规制工具对技术创新的作用显着为正命令控制型环境规制工具对技术创新作用不显着主要是因为一是在命令控制型环境规制工具下政府要为企业规定一个特定的排污量或者要求执行一个统一的技术标准企业只需被动执行即可而不能从发明或采用更低减污成本的污染控制技术中获益因而就失去了进行技术创新以降低污染的动力二是政府在规定特定的排污量或者要求企业执行统一的技术标准时首先必须掌握每个企业的排污信息和技术信息以及每个企业所面临的守法成本的详细信息显然这样的信息政府是不可能获取的在市场化程度较低市场化进程缓慢的西部地区政府对这些信息的获取更是有限这种情况下制定的命令控制型环境规制工具的效果的不确定性是显而易见的公众参与型环境规制工具对技术创新的促进作用不显着的因素固然有公众参与意识不高等原因但从市场化进程视角来看可以说是因为参与成本太高和缺乏有效的参与渠道一方面公众参与环境保护的前提基础是拥有相关的环境信息但现实情况却是政府和企业掌握着环境信息以追求利润为目标的企业不愿主动公开环境信息环境信息的公开与否以及公开内容主要由政府决定而政府出于对经济绩效的追求对环境信息公开的积极性并不高这就使公众在环境信息的获取方面处于被动获取环境信息的难度高成本更高另一方面公众缺乏参与环境保护的有效渠道一般来说公众参与环境保护主要有三个渠道一是官方组织的环保行为二是民间团体组织的环保行为三是公众个人实施的环保行为官方组织的环保行为是我国公众参与的主要渠道但收效甚微比如在项目论证时发放问卷给特定的公众在项目评价报告书中罗列公众意见但这些公众意见对决策没有影响仅仅是一种摆设就民间环保团体组织而言大多依据行政部门的分工设立与政府联系紧密不太容易得到公众的认同少数自发成立的环保团体普遍存在能力不足和资金不足等问题这种情况下公众参与型环境规制工具对技术创新的作用可想而知市场激励型环境规制工具鼓励通过市场信号来影响企业的行为决策企业为了降低成本获取更大的收益会积极去发明或采用更为经济和成熟的污染控制技术市场化程度越高市场竞争越激烈企业就越有动力去进行技术创新以提高企业的竞争力五结论及政策建议技术创新是转型经济背景下实现产业升级转变经济发展方式的关键环节也是解决中国环境问题的根本所在这就需要我们不断提高技术创新研发投入的效率有针对性地调整环境规制政策以实现用技术创新推进环境与经济协调发展的战略目标文章对年我国西部个地区的相关数据进行了实证研究可以得出如下结论当期技术创新能力在很大程度上受到上一期技术创新能力的影响市场化进程对技术创新有显着的正向影响考虑市场化进程的情况下资本投入对技术创新的促进作用显着下降劳动投入对技术创新的促进作用大幅上升在考虑和不考虑市场化进程的条件下西部地区命令控制型和公众参与型环境规制工具对技术创新的作用都不显着市场激励型环境规制工具对技术创新的作用显着为正这表明西部地区的市场化进程对研发资本投入的配置效率没有影响却大大提高了研发劳动投入的利用效率同时对环境规制的技术创新效应没有影响基于以上结论文章提出如下政策建议一是加快推进西部地区的市场化进程建设市场化进程较高的地区能够为技术创新提高更有序的竞争环境有利于吸引异地企业的技术转移和创新成果外溢能够有效促进研发资源配置效率的提高另外也能够为政府制定环境规制政策提供更为完善的信息为环境规制政策的执行提供一个公开透明的制度环境为公众参与环境管理提供良好的条件从而增强环境规制的技术创新效果二是大力发展资本市场让市场在资本市场起决定性作用政府对研发资本投入的过度干预阻碍了研发资本配置效率的提高市场起决定作用的资本市场的发展既可以促进研发资本投入的优化又可以吸引政府以外的更多资本投入到研发活动中为技术创新提供更丰裕的资金提高西部地区的技术创新能力三是有针对性地调整环境规制政策结合实际情况在充分调研的基础上对命令型环境规制进行适当的调整并在环境规制工具的组合使用中逐步减少命令控制型环境规制工具的使用增加市场激励型环境规制的使用加快环境信息公开公众参与决策等制度建设为公众有效参与环境管理提供良好的制度环境促进环境规制的技术创新效应参考文献江珂卢现祥环境规制与技术创新基于中国年省际面板数据分析科研管理沈能刘凤朝高强度的环境规制真能促进技术创新吗基于波特假说的再检验中国软科学