交易费用市场效率与公司内国际贸易理论 论文.docx

交易费用市场效率与公司内国际贸易理论论文年代开始大量的国际贸易都是在一些大公司的控制下进行的这一事实已经受到广泛注意同时很大比例的国际贸易都与直接投资有关或者发生在公司的内部随着越来越多的国际贸易在公司内部进行市场的作用逐渐被淡化这种国际贸易现象反映了公司存在回避外部市场的动机我们认为对市场本身效率和交易成本等问题的研究应该成为国际贸易理论的重要课题而目前学术界对这个问题的研究和重视远没有达到应有的程度一不完全竞争与国际贸易理论在完全竞争框架下的国际贸易理论已经受到了很多的批评和挑战李嘉图式的贸易模型特定要素模型以及标准贸易模型过于抽象和公理化离国际贸易现实距离甚远赫克歇尔俄林贸易模型假定各国资源和要素秉赋不同是国际贸易产生的原因并以此来解释国际贸易的格局和得益即劳动力相对丰裕的国家出口劳动密集型产品土地丰裕的国家出口土地使用密集型的产品根据这些经典理论国际贸易更多的应该在劳动生产率资源秉赋不同的国家间进行作为国际贸易的结果生产要素的价格会趋于均等贸易国家双方都会获得利益不可否认这对于自然资源密集型产品的国际贸易具有一定的解释力量但是国际贸易的现实向人们展示了大量的国际贸易是在人均国民收入劳动生产率和资源秉赋相似的国家间进行的例如美国日本和西欧国家成为当今世界最重要的贸易伙伴他们之间的贸易占全世界贸易的以上林德的理论从需求偏好相似的角度来解释国际贸易在需求收入水平相似的国家间进行的事实年格鲁贝尔提出了世界贸易在相同的产业内部进行的统计资料与初步的分析从而引起了人们对所谓产业内贸易研究的兴趣这以后成为国际贸易理论的热门课题为了解释这一新的国际贸易格局人们开始重视规模经济递增收益以及不完全竞争的市场结构在国际贸易理论中的作用被认为是国际贸易理论发展的一个重要里程碑经过大约四五年的研究在年前后一些学者纷纷发表关于以规模经济不完全竞争理论来解释国际贸易格局与获益的论文所谓不完全竞争指的是市场存在一定的垄断因素公司的进入和退出存在一定的障碍产品虽然属于同一类但具有不同的效用以满足不同消费者的欲望与需求即所谓异质产品这种市场结构包括由众多的生产者和消费者组成的垄断竞争市场有少数几家相互依存的寡头垄断市场以及完全垄断市场这是一种比较切合实际的理论架构因为完全竞争市场结构在实际中极其罕见至此国际贸易理论开始吸收和导入工业组织理论以及游戏论的分析方法和理论框架作为它的补充和扩展这使得国际贸易理论朝着以不完全竞争的市场结构为基础的研究方向发展目前不完全竞争市场下的贸易理论研究大致有三种模式第一种模式强调公司内部存在着规模经济即随着公司规模的扩大平均成本会趋于下降这个流派源于马歇尔的公司内部的组织结构及专业化所带来的规模节约的经济效应以及史蒂格勒的理论由于固定成本的存在和固定投资的不可分割性生产规模的扩大能带来成本节约的效果劳动分工的扩大受到市场规模的限制以后克鲁格曼狄克席特和诺曼以及赫尔坡曼等人对这个流派作了很好的发展他们的理论有这样一些要点市场结构是垄断竞争型的市场上的产品是异质的每个国家生产许多细分的产品系列消费者对这些不同的产品系列都有均等的需求每一种产品系列的生产都具有内部规模经济的效果即成本随着产量的增加而下降异质产品生产和交换的市场是不完全竞争的即能生产异质产品的企业都具有一定的垄断性采用经济学中的一般均衡的分析方法从一种特定的效用函数出发消费者在他们的预算约束下使他们的效用极大转而讨论生产者行为在一定的成本约束条件下使利润极大最后得出的结论是固定成本限制了产品系列的生产国际贸易能够通过扩大市场降低固定成本增加产品系列使各国的消费者获益第二种模式强调对公司外部而言的规模经济这里又分成了两派一派研究规模经济存在于公司外部但是在产业的内部也就是说对单个公司来讲它的产出是整个产业规模的一个函数在规模经济存在于公司外部和产业内部的情况下产业内部的公司之间分工合作共同分享如信息管理经验之类的公共货品技术创新的溢出作用使同行企业获益同时产业内部又有相互竞争提高了企业的效率与管理技能而另一派则认为由国际贸易连接起来的世界经济才是考虑规模经济的出发点伊希尔是这个观点的主要倡导者他认为要定义外部规模经济国际范围是最合适的公司可以通过开拓国际市场来提高它的产量以达到节约成本的效果第三种模式强调不完全竞争的市场结构本身是引发国际贸易的重要原因假定有两个公司各自在自己的国家中具有垄断地位在这种市场条件下只要垄断加价大于运输成本大公司之间就有相互入侵对方市场的动机这就是著名的相互倾销理论两个国家相互倾销相同的产品一般认为这种相互倾销的贸易行为是国际资源的一种浪费因为相同的产品互相输入对方国家大量资源耗费在运输上但是这种国际贸易未必对双方真正有害国际竞争可以降低双方市场的垄断程度给消费者带来利益同时促进资源的有效配置总的来看国家间资源秉赋的差异和劳动生产率的差异对国际贸易格局的解释力量逐渐削弱现代国际贸易理论越来越重视市场结构对国际贸易的影响重视以公司或产业的特点来解释国际贸易格局强调大公司之间的相互依赖相互入侵与相互渗透对方市场强调不完全竞争的市场结构在建立国际贸易理论模型中的重要性二公司内国际贸易提出的问题尽管现代国际贸易理论强调不完全竞争的市场结构市场仍然被认为是国际贸易的重要媒介一般认为市场仍然在有效地运行公司没有必要不通过市场进行国际贸易但是我们注意到目前世界上许多国际贸易都与直接投资有关或在一些大公司的控制下进行并且发生在公司的内部被称为是公司内国际贸易这种国际贸易现象反映了公司存在回避外部市场的动机因此我们认为对市场本身效率和交易成本的研究应该成为国际贸易理论的重要课题而目前学术界对这个问题的研究和重视远没有达到应有的程度人们一般把在母公司控制下的跨国界的贸易称为公司内贸易它包括在母公司控制下子公司之间的贸易或是母公司与子公司之间的贸易以及母公司与母公司之间的贸易虽然有关公司内贸易的详细准确的统计很难获得但是一般都认为公司内贸易已经成为当今国际经济活动中的普遍现象这种观点是基于对外直接投资与跨国公司在全球范围内的迅速发展它的增长快于世界贸易与生产的增长随着各国对直接投资实行各种鼓励政策公司现在能够在全球范围内分配它的资源安排它的活动以及发挥它的竞争优势自然公司内贸易随着国际生产的发展而发展它在国际贸易中的重要性越来越明显根据有关的研究报告估计目前大约的世界贸易与跨国公司有关的国际贸易在公司内部进行邓宁发现在英国的子公司的进口和的出口属于公司内贸易而在彩色电视机制造行业公司内贸易的比率高达利柯鲁研究了日本在东南亚国轻工业品制造业的家跨国公司的公司内贸易的情况他发现这个比率高达关于公司内贸易较为全面准确的统计来自美国商务部它属下的经济分析局定期对美国海外投资进行调查并发表研究报告称为从中我们可以获得美国公司内贸易的较为准确的估计但是要对公司内国际贸易进行准确统计是很困难的这是因为很大一部分公司不愿意准确的公开自己在国外的经济实力和国际销售情况同时把国际贸易简单分成公司内贸易和非公司内贸易并不十分妥当现实情况可能要复杂得多假定公司在公司中拥有一定百分比的股份而在公司中又有某些股份如果公司将产品卖给公司从严格的意义上讲这种国际贸易只能算是部分的公司内部贸易而公司和公司之间的贸易也有一定的内部化的成份在里面公司间究竟有多少百分比以上的股权联系才能算是公司内贸易至今还有争议严格意义上的公司内部化贸易的程度应该以公司在公司和公司占有的股份的所有权的百分比来衡量并且公司内贸易额的数字也会因转移定价而扭曲我们可以在对跨国公司的研究中找到一些对公司内贸易的研究例如拉尔分析了美国公司内的出口贸易海莱那等研究的美国在公司内部进行的进口贸易邓宁和诺曼把国际经济交易分成若干类型用所有权优势区位优势以及内部化的综合来分析和解释公司内贸易格鲁贝尔等在研究产业内贸易时也附带提到了公司内贸易他们把它看成是公司在国外进行的生产加工活动与产品的技术和生命周期有关在这些研究中一个常见的观点是对于某些产业来讲公司内贸易所带来的潜在利益很大公司通过合同性安排来采购它所需的投入和销售它的产出以避免使用交易成本很高的外部市场因此公司内贸易被认为是补弥外部市场缺陷的重要组织安排正统的国际贸易理论对公司内贸易这种非传统的国际贸易交易形式没有给予足够的重视和研究以前发展和建立的贸易理论能较为准确的解释资源密集型产品技术密集型产品以及经济结构收入需求相似的国家间的国际贸易而对公司为什么绕过市场进行内部的供给和销售活动几乎没有做什么研究和传统的经济学理论一样国际贸易理论也一直是以市场为基础的从事国际贸易活动的主体是经济上互相独立的公司其基本假定是市场机制能有效地调节供给和需求以保持市场的均衡并且假定在外部市场所进行的贸易活动是没有成本的在此基础上解释国际贸易的格局获益以及贸易政策此外在经济学模型中要适当地处理有关的交易成本技术上相当困难交易成本往往被视为是市场经济中的噪音在很多经济学的模型中被假设掉了因此交易成本无法在这些模型中得到明确的处理很明显传统的国际贸易理论框架对解释公司内贸易是不合适的因为公司内贸易根本不通过外部市场而是公司内部的一种机构性的安排三市场效率交易成本与内部化其实早在年代科思在一篇题为公司的本质的论文中就提出了公司为何要存在的问题科思认为公司和市场是两种不同而又可以互相替代的交易机制市场上的交易是由价格机制来调节的而公司的存在则可以将许多原来属于市场的交易内部化于是公司便用行政机构性的方法取代市场来调节资源的配制但是在什么条件下公司会取代市场以机构行政性的决定取代市场的价格机制呢科思认为这取决于交易成本公司通过内部化市场交易以降低交易成本这意味着在某些情况下公司机构性的安排比市场调节更有效率威廉森是研究交易成本和市场代价的重要人物在他的年的市场与公司的等级结构和年的资本主义的经济组织两篇论文中进一步发展了科思的公司理论他对经济制度公司的组织结构组织行为合同商法与交易成本进行了细致的研究他认为人的本性不仅是自私的而且只要能够利己就不惜去损人这是形成交易成本的根源而企业内部的组织行政安排资源在公司内部的重新配置是降低交易成本的重要手段但是经济学领域内对交易成本的研究只在纵向联合理论技术转让理论以及在跨国公司理论中得到一些应用而没有能很好地应用到国际贸易的研究中去这可以从国际贸易的研究主流中反映出来在国际贸易中为什么说外部市场存在交易成本呢这是因为在很多情况下买方和卖方对商品的了解和掌握的信息是不相等的特别是在现代国际贸易中技术型的产品占很大的比例而人们对这些产品的性质特点以及技术先进程度无法在交易时作全面的了解以判断它的价值从而决定愿意支付的价格一般来说卖方所拥有的信息要比买方多即对商品的了解要比买方充分这种信息的不均等造成了国际交易中的不确定性严重削弱了市场价格调节机制一旦出现买卖双方的信息不均等信息多得一方会占信息少得一方的便宜这是交易成本的一个重要方面在知识产品贸易中尤为突出当今世界科学技术的突飞猛进知识产品在国际贸易中的比重增加使得国际贸易市场结构发生重要变化致使国际贸易以新的形态表现出来连续的生产活动需要有连续稳定的中间产品的投入而通过外部市场渠道所获得的中间产品存在着严重的不确定性例如买卖双方商定一个合同一方为另一方的原料或中间产品的供给方合同的执行期为一年在一年中什么情况都可能发生合同执行人可能突然死亡或者破产法律和政府的法令随时可能改变合同中所包括的价格随时可能变化也可能发生战争等等这会严重影响到合同的执行买卖双方为了避免这些情况的出现于是在合同中尽可能作详细的规定因此合同条款变得十分复杂谈判过程冗长交易费用也就随之增加这在国际贸易中尤其明显在这样的情形下公司就会设法将上游和下游的活动联合起来称为垂直联合以减少这种不确定性同时如果市场存在垄断力量买卖双方中的一方对另一方的依赖性就比较大一旦出现这种独此一家别无分号的情况市场的效益就很低价格的调节机制就不灵因此当市场结构存在垄断因素时市场力量较弱的一方所要付出的代价就会很高对他们而言交易成本也就很大同时大公司为了获取垄断超额利润也要充分有效地利用他们的市场力量实行歧视性定价战略或者转移定价战略一方面转移定价可以作为逃税的手段母公司可以压低在高税率国家的子公司产品的销售价格使其利润减少到最低限度而提高在低税率国家的子公司产品的销售价格使利润提高到最高限度以此将利润从高税率的国家转移到低税率的国家另一方面转移定价也可以巩固大公司的市场地位以便击败对手占领市场这些战略通过外部市场是无法实行的公司是一个经济实体其运行的基本目的是在不完全竞争的环境下使利润极大并谋求本身的发展假定由于交易成本的存在外部市场的效益降低公司无法通过正常的市场渠道使利润极大那么它就会设法去寻求统一控制权和所有权在很多情况下这是公司发展海外直接投资建立跨国公司的主要动因一旦形成了这种联合贸易就是联系母公司与子公司的必然纽带这种跨国公司内部化的资源配制和商品交换使得国际贸易市场被公司内部组织机构安排所替代四对公司内贸易的一些分析虽然贸易自由化是世界经济的一个总的趋势但是贸易保护主义的潜流仍然存在为了纠正贸易平衡而采取的报复手段区域性贸易组织对集团以外的国家实行的关税与非关税壁垒都对使用正常市场渠道所开展的国际贸易造成了很大的障碍贸易保护主义对最终产品的影响要比对中间产品贸易的影响大得多由于各国都趋于保护最终消费品的市场贸易保护措施鼓励大公司用中间产品贸易来取代最终产品贸易以公司内贸易取代成本很高的外部市场此外航运业的革命集装箱运输滚装滚卸使得运输成本大大下降特别是大宗中间产品的运输因为现代船运在船舶设计和操作上能有效地利用规模经济的优势这种成本的下降极大鼓励了中间产品的贸易同时集装箱运输也降低了货物在运输途中可能受到的风险我们并不赞同公司内国际贸易将取代市场而成为国际贸易主流的说法要妥当地解释国际贸易的现实我们认为有必要把当今国际贸易活动大致分成三类第一在广义的比较优势基础上所进行的国际贸易每一个国家相对于其他国家而言总存在着一定的比较优势这种比较优势可以来自于不同国家的要素充裕程度劳动力成本差异或是劳动生产率之间的差异这是以国家资源为基础的比较优势论可以解释要素秉赋不同与经济发展水平不同的国家之间的国际贸易或称为产业间国际贸易第二以规模经济市场结构和不完全竞争的市场结构为基础产生的国际贸易这种贸易发生在两个要素秉赋相同或需求结构相似的国家之间并且通常是在产业内部进行第三以降低交易成本避免外部市场的不确定性而产生的公司内贸易公司内国际贸易与产品性质市场结构产品的知识密集度以及它所处的生命周期有关当产品处在新产品阶段而且属于知识与技术密集型的中间投入品那么市场的不完全因素就比较大国际贸易在公司内部进行的动机就比较明显另一方面如果产品属于资源密集型或土地密集型而又处在成熟阶段外部市场的垄断程度比较低使用外部市场的动机就比较强但是也有一部分成熟产品公司为了降低其生产成本把一部分零部件转移到劳动力成本较低的国家生产这样就产生了中间产品的贸易这种贸易有两种可能一种是在公司内部进行另一种可能是一般意义上的国际贸易一般来说公司内贸易的密度会随产品的知识密集度和市场的不完全竞争而递增随产品的成熟度而递减从动态看在任何一个时期成长最快的产业都是那些生产新产品和高科技产品的产业而在这些新兴产业中公司内贸易的比例最高但是随着这些产业的成熟产品趋于老化市场需求得到调整价格机制的作用增强市场的效益逐渐提高其它新成长的产业在市场中超出而成为新的领先者因此虽然从一个时期看总是新产品的产业的公司内贸易强度最高而领先的产业在竞争的环境中不断替换但是总的公司内贸易的比率却是相对稳定的同时公司内贸易的格局也正在随着世界经济结构的变化而改变年代在欧洲的汽车制造工业公司内贸易比例很高但是已被美国东南亚新成长起来的电子电脑业办公室机器业等新兴产业所取代根据调查目前公司内贸易密度最高的产品是技术含量高的新产品半加工制成品成品零件二手的固定资产设备和无形产品如技术诀窍管理经验和新产品设计等等在外部市场存在代价的情况下公司不仅会追求生产过程的成本极小和利润极大而且会选择对公司来说最合适的交易媒介除了公司内国际贸易以外还有一些其他回避市场成本的方法如建立同行业的关系网政府对市场的干预等等例如为了降低外部市场的不确定性公司可以通过向熟人采购来降低风险或是向熟人销售产品以保证产品实现其应有的价值或者公司之间可以通过建立某种稳定的联系或称网络来稳定其供货或产品的销售用网络关系来取代市场以降低公司在市场上的搜寻成本但是公司用机构性或行政的方法分配资源或使用其他非市场媒介并不一定比外部市场更有效率公司存在的最重要的目的并不是为了降低交易成本而是为了组织生产公司内贸易不可能会无限制地发展最终完全取代市场通过网络进行的国际贸易也可能进一步增加市场的扭曲五国际贸易理论和直接投资理论的融合对公司内贸易的研究可以使我们找到国际贸易理论和直接投资理论融合的衔接点在现代国际经济活动中对国际贸易与国际投资的主要解释变量是相似或是相同的例如我们需要某种其它竞争对手所没有的特定优势来发展出口与投资这包括公司的技术与创新能力生产异质产品的能力研究与发展的实力新产品开拓企业规模管理技术以及经济效益等等很明显现代国际经济所面临的市场结构是不完全竞争的大公司可以选择不同的方法来利用和开拓它们的优势服务于外国市场可以用出口贸易的方法也可以用直接投资或是技术转让的方法其选择标准是一组变量的比较和选择例如公司所拥有优势的特点和转移性国内和国外的控制和生产成本出口贸易的成本等等假如公司所拥有的优势有较大的可转移性国外的控制成本比较低而出口贸易的交易成本比较高这样的话公司有可能选择直接投资反之就用贸易的方法进入同时我们也要重视具有垄断性的大公司之间的相互刺激与影响假定在开始阶段大家都是用出口的方法进入在市场平等的条件下进行竞争市场暂时处于稳定均衡一旦某一个公司打破了这种稳定均衡采取进攻性的战略以投资与建立子公司的方法来进入市场从而取得在市场方面的某些特定优势为了遏制这种超额优势与不断上升的市场份额其他公司也会仿效这样就会出现在某个时期在一个特定国家内跨国公司成群发展的情况那么是否有可能将直接投资融合于贸易理论的一般分析中呢如果可能的话我们就有可能建立一条联系贸易与投资的通道曾经有经济学家认为在一般均衡理论的框架下研究直接投资是很困难的因为他们的基本假定前提不同我们认为在国际贸易理论框架下研究直接投资的一个重要思路是市场结构的不完全性和知识产品的特点所带来的交易成本从中可以导出公司追求统一控制权的动机比较优势交易成本市场效率的结合是研究国际贸易理论与直接投资理论融合的重要线索如果我们解除贸易理论中的一些假定直接投资的区位选择与贸易理论中的比较优势有直接的联系例如自然资源和人力资源是区位优势的一个重要方面大公司在全球范围内进行区位选择的重要依据是自然资源和人力资源的充裕程度如果我们假定知识和技术是可流动的生产函数根据区位的不同而变化这是由于各个国家的政府所提供的政治条件和经济基础不同引起的以利润极大化为原则的公司活动必然趋于国际化这是因为特定商品的生产在某些国家进行会更有效率运输成本关税及其他进口限制是国际贸易的重大阻碍在极端情况下国际贸易可以完全被国际生产所替代此外规模经济的影响也会促使生产相对集中在某一些地点这样具有较大市场的国家就会具有相对优势同时生产函数和要素秉赋也是一个动态变化的概念例如国家如果增加教育方面的投资人力资本要素就会充裕吸引大公司重新配置他们的资源与国际生产我们认为应该把出口对外直接投资与公司的成长作为一个有联系的过程来研究无论国际贸易或是直接投资都需要某种特定的垄断优势关键是如何利用与开发这种垄断优势这取决于优势的性质与垄断的程度假定在国际范围内生产要素的总量是既定的那么在某一时间点上存在一个最优化的国际配置如果这种要素的配置达到最优就没有重新分配生产资源的动机国际生产活动暂时处于均衡当跨国公司看到有继续扩大利润的可能性资源就会被重新配置控制权就发生变化对外直接投资与国际贸易格局有着密切的联系两者或是互补或是替代一个国家的比较优势人力资本技术进步知识的增长以及其他决定国际贸易与投资格局的变量是一个动态的概念会随着时间而变化因而总存在着从事国际生产活动的动机均衡生产资源达到最优配置是一个短暂的现象非均衡会引起生产资源的重新配置或是国际贸易此外政治和自然因素所引发的非均衡也是国际经济活动的主要动因国际生产活动反映了跨国公司能够利用可移动的生产要素而使产品增值极大化而国际贸易却反映了一个国家或公司能够利用现有的要素比另一个国家或公司更有效率地生产产品有一些资源对国际生产和国际贸易都是很重要的例如自然资源与其他生产要素的成本实物资本人力资本技术信息以及管理技巧等等国际生产活动的决策取决于两个重要因素第一是可行性第二是渴望性两者都取决于公司的竞争优势与发展策略假定广义概念下的要素秉赋存在差异那么生产成本在两个国家会不同假定两国的消费者对对方的产品都有需求的话国际贸易就成为最佳选择然后我们考虑贸易的障碍即商业政策运输成本文化和心理距离国际生产就可能替代贸易而直接进入对方市场所以两者之间存在着密切的联系跨国公司通过连接两个不同政治和文化背景的国家的经济在国际贸易中发挥了创造性的作用随着跨国公司的普遍发展公司内贸易成了当代国际贸易的一个重要现象这种通过公司内部安排的资源配置和产品销售活动反映了公司对外部市场的摈弃这是因为外部市场存在着种种缺陷和交易成本国际贸易理论的主流重视对规模经济递增收益不完全竞争以及市场结构的研究而对通过非市场进行的公司内国际贸易活动没有给予足够的研究和重视对公司内国际贸易活动的研究涉及外部市场本身的效率交易成本以及公司在市场和公司行政安排之间所做的选择公司的内部化并不一定比市场更有效率但反映了某些商品的国际贸易需要有特定的媒介公司内贸易联系了国际贸易和直接投资这反映了当今大公司国际经济活动的一个重要特点要准确的估算国际贸易和直接投资的联系并非容易但是一般估计目前的国际贸易与直接投资直接或间接有关较为重要的文献有主要参考资料朱刚体产业内贸易公司内贸易和公司竞争优势国际贸易问题年第期