私募融资财务顾问协议.docx

私募融资财务顾问协议甲方乙方法定代表人法定代表人地址地址根据中华人民共和国证券法商业银行中间业务暂行规定等有关法律法规的规定甲方决定在企业改制收购兼并管理层收购资产重组资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问乙方同意担任甲方的常年财务顾问甲乙双方在平等自愿诚实守信互惠互利长期合作的原则基础上经友好协商达成以下协议一常年财务顾问的服务内容方式和费用日常咨询服务一服务内容政策法规咨询乙方利用本行财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策法律法规等并为企业资本运营提供相关的法律法规政策咨询服务帮助企业正确理解与运用企业项目发布乙方利用自身全国性商业银行的资源优势及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息同时甲方可以利用乙方的网络平台进行项目的发布和推介须经乙方技术处理财务咨询为客户提升财务管理能力降低财务成本税务策划融资安排等提供财务咨询推介银企合作的创新业务品种为客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询投融资咨询当企业进行项目投资与重大资金运用时或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时乙方提供基本的投融资咨询服务产业行业信息与业务指南乙方利用本行财务顾问网提供宏观经济产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告并为甲方提供商业银行业务所涉及的业务指南二服务方式为提高日常咨询服务的效率降低成本双方同意以乙方的财务顾问网络平台作为日常咨询服务的主要渠道甲方通过财务顾问网络平台提交项目发布需求和顾问咨询需求乙方通过财务顾问网络平台发布日常咨询服务之相关信息和咨询意见等双方根据实际需要可采用实地调研考察定期举办培训研讨会和双方会晤等交流方式三财务顾问费用乙方作为甲方聘请的常年财务顾问按年度向甲方收取日常咨询服务费用共计人民币元整在本协议签定后日内一次性支付付款方式为银行转帐乙方帐号户名银行开户银行银行双方认为需要进行实地调研定期培训或双方会晤等交流方式由甲方负担实际发生的费用专项顾问服务四服务内容年度财务分析报告公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析年度财务指标预测和敏感性分析年度资本运营和经营管理情况分析独立财务顾问报告为企业上市公司关联交易资产或债务重组收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告直接融资顾问包括企业融资和项目融资以及对股权或债权融资方式进行比较选择建议和实施企业重组顾问为企业股份制改造资产债务重组设计方案编写改制和重组文件在方案实施过程中提供顾问服务并协调其他中介机构兼并收购顾问为企业兼并收购境内外上市公司或非上市公司物色筛选目标公司实施尽职调查对目标公司进行合理评估协助分析和规避财务风险法律风险协助制定和实施并购方案设计和安排过桥融资协助与地方政府证监会财政部的沟通和协调协助有关文件的报备和审批管理层收购及员工持股计划管理层和员工持股方案的设计收购主体的设计和组建收购融资方案设计和支持相关部门的沟通和协调协助有关文件的报备和审批投资理财为企业项目投资提供方案策划项目评价和相关中介服务帮助企业进行资本运作和投资理财实现一级市场和二级市场联动收益管理咨询针对企业的行业背景和发展现状为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询协助企业建立健全法人治理结构完善内部管理五服务方式专项顾问服务的方式由双方根据实际需要另行签署协议确定六财务顾问费用甲方需要乙方提供专项顾问服务时由双方另行签订协议明确专项顾问服务的具体内容和收费金额乙方承诺对甲方按低于非会员客户的优惠标准收取专项顾问费用二双方的责任和义务一甲方的责任配合乙方工作并为乙方提供必要的便利条件向乙方提供有关企业改制兼并收购管理层收购资产重组资产管理和投融资等资本运营方面顾问咨询所需的基本资料和相关信息等并确保真实准确完整按双方协定及时向乙方支付常年财务顾问费和相关费用正确使用乙方提供的财务顾问网络平台妥善保管用户密码不得转让给第三方使用甲方应承担保密义务未经乙方许可甲方不得向第三方提供披露乙方提交给甲方的材料与文件以及转载从乙方财务顾问网上获得的信息二乙方的义务乙方保证按照本合同的规定全面及时地履行本合同乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托并将尽最大努力维护甲方的利益乙方谋求与甲方进行长期稳定的业务合作负责建立维护本行财务顾问网络平台确保其正常运行乙方应承担保密义务未经甲方许可乙方不得向第三方提供披露甲方提交乙方使用的材料与文件三协议的效力与违约责任本协议生效后除双方商定或不可抗拒的原因外任何一方不得单方解除本协议任何一方不履行本协议规定的义务均须依法承担相应的违约责任本协议一式肆份双方各执贰份未尽事宜经双方磋商后可另立补充协议具有同等法律效力本协议自双方签字盖章之日起生效甲方按本协议约定支付日常咨询服务年费后乙方向甲方交付财务顾问网会员用户名和密码开始为甲方提供顾问服务本协议有效期年甲方公章乙方公章法定代表人签字法定代表人签字年月日年月日