公司制度管理规范.docx

公司制度管理规范目录第一章总则第二章制度体系第三章制度管理职责第四章制度的制定第一节立项第二节起草第三节审查与会签第四节批准与公布第五节解释第五章制度的备案第六章制度的修订与废止第七章制度的汇编与存档第八章保密第九章制度的执行与考核第十章附则第一章总则第一条为规范公司制度管理促进公司制度管理的规范化科学化保障公司生产经营管理的有效开展依据国家有关法律法规及公司章程规定结合公司实际制定本规范第二条本规范所称制度是指在生产经营管理活动中对公司及其所属各单位部门人员的权利义务和行为等关系进行规范的总称包括根本制度基本制度具体规章具体规程等第三条制度管理是在建立制度体系的基础上明确制度管理责任规范制度的立项起草审查批准公布执行解释修订废止备案汇编存档考评等管理环节确保制度落实第四条公司按照集中统一和分级管理的制度管理原则建立公司制度主管部门统一管理公司职能管理部门和所属单位分级管理相结合的制度管理体系第五条本规范所称制度主管部门为公司企业管理部职能管理部门指公司机关部室及履行公司管理职能的所属单位所属单位指各厂矿分公司全资及控股子公司驻外机构第六条根据公司制度管理体系按照层级对应关系公司制定合法有效权责明确程序规范实用高效的各类制度第七条公司党委工会及共青团系统有关制度如有特殊要求的按其章程或其他有关法律法规规定执行第八条本规范适用于公司各职能管理部门厂矿分公司全资及控股子公司驻外机构第二章制度体系第九条公司制度体系按效力和制度所规范事项的作用划分为以下四个层级第一层级根本制度第二层级基本制度第三层级具体规章第四层级具体规程公司各类制度的层级效力和对应关系为根本制度基本制度具体规章规定办法实施细则具体规程规程标准流程说明书作业指导书手册第十条根本制度是确定公司及相关机构基本权利义务关系的规范的总称分别由公司股东会董事会监事会党委会职工代表大会批准在公司制度体系中具有最高的效力根本制度主要规范公司的体制和治理机制问题根本制度主要包括公司章程董事会工作制度监事会工作制度总经理工作制度及党委会工作制度职工代表大会工作制度等第十一条基本制度是确定公司基本职能管理活动具有全局效力的重大生产经营管理活动的管理规范基本制度主要规范确定管理业务流程及其核心内容明确管理业务流程的运作部门及职责规定管理业务流程的运作规则确定管理业务流程的评估及标准基本制度不得与根本制度相抵触第十二条具体规章是根据基本制度而制定的用于规范公司专项职能管理活动或专项事务的管理规范具体规章主要规范专项管理问题不得与根本制度基本制度相抵触具体规章按层级分为规定办法实施细则规定是规范具有局部效力的专项职能管理活动的管理规范办法是根据规定而制定的有关专项事务管理活动的管理规范实施细则是用于实施某项制度规定而制定的具体规范实施细则仅限于对基本制度和规定的补充细化不得与基本制度和规定相抵触第十三条具体规程是用于规范工作程序和方法员工操作行为和具体标准的管理规范具体规程不得与国家强制性标准行业标准及公司根本制度基本制度具体规章相抵触具体规程主要包括规程标准流程说明书作业指导书手册等第十四条公司所属单位应根据本规范建立本单位制度体系所属单位制定的制度不得与公司制度相抵触也不得重复或照搬与公司制度完全相同的制度且制度冠名要明确标注本单位全称第三章制度管理职责第十五条公司股东会职责一修改公司章程二批准董事会工作制度监事会工作制度三公司章程规定应由股东会行使的其他制度管理职责第十六条公司董事会职责一执行和监督执行公司章程二拟订章程修正案董事会工作制度三批准总经理工作制度及董事会所属各专门委员会工作制度四授权董事长签发公司基本制度五监督公司经理层对公司章程基本制度的执行六公司章程规定或股东会授予的其他制度管理职责第十七条公司监事会职责一对董事经理执行公司制度的行为进行监督二拟订监事会工作制度三公司章程规定或股东会授予的其他制度管理职责第十八条公司总经理职责一组织执行公司制度二组织拟订公司基本制度三提请董事长签发经总经理办公会议审议通过的公司基本制度四批准公司具体规章五公司章程规定和董事会授予的其他制度管理职责第十九条公司制度主管部门职责一负责公司制度体系建设指导公司职能管理部门所属单位制度建设二审批制度立项三指导参与公司有关制度的起草四组织制度审查五监督制度执行六负责制度备案七编辑发行公司制度汇编八对公司职能管理部门所属单位制度建设情况提出考核意见确认参与公司制度建设员工制度建设职位晋升创新业绩九其他制度管理职责第二十条公司职能管理部门职责一组织执行本职能领域内的公司制度二制订本职能领域内的制度参与拟订公司其他制度三对涉及本职能领域的制度提出审查意见四根据管理需要编辑专项制度汇编五对公司所属单位涉及本职能领域的制度制定进行指导六本规范及按业务职能赋予的其他制度管理职责第二十一条公司监督部门职责一公司监察部门负责制度执行的效能监察二公司审计部门负责制度的遵循性审计三公司其他职能管理部门负责本职能领域制度执行的监督检查第二十二条公司所属单位职责一执行公司制度对公司制度执行过程中存在的问题提出意见和建议二参与拟订公司制度三建立本单位制度体系制定本单位有关制度四编辑内部发行本单位制度汇编五本规范规定及按业务职能赋予的其他制度管理职责第二十三条员工职责一执行公司制度二接受公司和所在部门安排参与公司制度建设三就公司制度建设和制度执行情况提出意见和建议四公司业务主办以上人员应积极参与公司制度制订三级以上业务主办及科级以上管理人员制度建设职位创新业绩应作为其职位晋升的重要依据第四章制度的制定第一节立项第二十四条公司新建制度应向制度主管部门报请立项制度立项应由职能管理部门提出申请公司领导公司有关会议研究认为需要新建制度或相关职能管理部门需联合新建制度的由主要履行该制度的职能管理部门报请立项根据公司安排和制度建设需要制度主管部门可就某项制度的新建直接立项第二十五条申请制度立项应当填写公司统一制作的规章制度立项审批表并明确以下内容一制定制度的必要性和所要解决的主要问题二制度的主要起草部门人参与起草部门人和审核部门人三制度制定进度计划四其他应说明的事项第二十六条制度主管部门应当从以下几个方面对制度立项申请进行研究论证并批复一是否符合国家法律法规及有关政策规定二是否符合公司制度体系要求三是否有针对性地解决公司生产经营和管理中存在的问题等四其他要求第二节起草第二十七条制度起草分新建起草和修订起草两种情况属新建起草的由立项部门负责起草属修订起草的由主要履行原制度的职能管理部门负责起草起草制度可以邀请有关专家单位参加也可以委托有关专家单位起草第二十八条起草制度应当深入调查研究总结实践经验广泛听取有关部门单位和员工的意见吸收公司相关管理人员及专业技术人员参与制度的起草和讨论工作听取意见可以采取书面征求意见座谈会论证会等多种形式第二十九条起草制度用语应当准确规范庄重平实使用第三人称禁用文学修饰语条文观点明确内容具体程序简捷操作性强结构严谨条理清楚格式体例规范第三十条基本制度的格式名称通称为XXX公司制度采用章节条款式并明示总则和附则规定的格式名称通称为XXX公司规定内容复杂的采用章节条款式明示总则和附则内容简单的采用分章条款式一般分章不分节可明示总则和附则也可不明示总则和附则办法的格式名称通称为XXX公司办法内容复杂的采用分章条款式可分章不分节内容简单的采用条款式办法一般不明示总则和附则实施细则的格式名称通称为实施细则具体规程的格式名称通称为XXX公司规程标准流程说明书作业指导书手册除特殊规定外一般采用阿拉伯序号分段式或采用图表加文字格式第三十一条分章节的制度应当在总则前标明该制度的目录章节条款应当各条前后相接但各条的款数独立编次章和条的写法一律采用文字序数词如第一章第一节第一条款的写法一般依次对应为一一1等三个层级第三十二条采用章节条款式的总则主要写明制定该制度的目的依据和原则制度名称中的关键词释义制度的适用范围及特殊要求等总体性内容中间章节主要写明该制度需要规范的基本内容包括管理体系职责分工管理业务流程管理业务规则及奖惩考评等附则主要写明该制度的解释权施行日期及其他需要说明的事项等内容第三节审查与会签第三十三条制度起草完成后制度起草部门将制度初稿送制度主管部门审查制度初稿须标明初稿字样制度主管部门从以下方面对制度初稿进行审查一新建制度是否办理立项手续二是否符合制定制度的原则三是否符合制度撰写格式和要求四需要审查的其他内容经审查符合以上规定的制度主管部门应确定该制度的相关审查部门并填写规章制度审查意见表由起草部门送交相关审查部门进行初审不符合以上规定的应当退回起草部门重新起草第三十四条职能管理部门主要从以下方面对制度初稿进行初审一是否符合国家法律法规及有关政策规定二制度所规定的业务职责是否清晰准确程序是否简捷有效三与有关制度是否协调衔接四奖惩考评是否具有可操作性五需要审查的其他内容经审查职能管理部门应在规章制度审查意见表中签署意见并返回起草部门第三十五条起草部门根据相关审查部门的意见对制度初稿进行修改完善后形成制度草案并附相关审查部门的规章制度审查意见表报送制度主管部门进行复审制度草案应在制度名称下方以圆括号加注草案字样第三十六条对正确处理了相关审查部门意见的制度草案制度主管部门配发规章制度文稿首页由起草部门送交相关审查部门复审会签第三十七条经复审不存在原则分歧的相关审查部门负责人应在规章制度文稿首页签字确认制度主管部门对制度草案进行最后复审并由其负责人在规章制度文稿首页签字确认起草部门将会签后的制度草案提交相关公司领导审阅第四节批准与公布第三十八条制度草案经相关公司领导审阅后按以下权限报请批准签发一基本制度原则上经公司总经理办公会议审议后由董事长签发二具体规章和具体规程由公司总经理或相关公司领导批准签发第三十九条对需要试行或暂行的制度原则上规定不超过一年的试行或暂行期试行的制度应在制度下方以圆括号标明试行字样暂行的制度名称为暂行制度规定办法第四十条制度经签发后由制度主管部门统一编号发文字号以XX制号排序第四十一条公司办公室负责制度编排发文工作制度的编排按照国家机关公文格式及公司有关规定执行并使用公司制度专用文头制度专用文头为XXX公司制度文头和横隔线一律使用套蓝大字横隔线下方正中依次标明公司制度名称签发人会签部门审核人起草部门起草人并用括注版心下方标明公布日期并加盖XXX公司公章对经公司总经理办公会议审议通过的基本制度应在制度名称下方正中间标明经年月日公司总经理办公会议审议通过第四十二条制度主管部门应在公司内部网站建立公司制度查阅平台以便查阅第五节解释第四十三条制度由起草部门负责解释涉及其他部门的相关部门应予协助需以书面形式解释并公布的应由起草部门参照原制度的审查程序办理制度解释的名称为关于制度规定办法实施细则的解释第四十四条制度解释不得违背制度本身的基本原则制度的解释同制度具有同等效力第五章制度的备案第四十五条制度主管部门负责制度的备案工作并建立规章制度备案登记表第四十六条制度公布后制度起草部门应当自制度公布之日起七个工作日内向制度主管部门提交制度的书面文本和电子文本第六章制度的修订与废止第四十七条在制度执行过程中出现下列情形应当修订或废止相关制度一与制度执行相关的国家法律法规及有关政策发生调整二与制度执行相关的公司战略和业务发生调整三与制度执行相关的公司组织机构发生调整四其他需要修订或废止制度的情形第四十八条职能管理部门负责制度的修订废止工作对需修订的制度修改完善后按制度审查会签程序报请批准签发对需废止的制度按制度审查会签程序批准后报制度主管部门予以公布第四十九条对于试行或暂行制度起草部门应密切关注试行或暂行期间制度施行效果试行或暂行期满起草部门应及时按审查会签程序办理相关制度的正式下发施行修订或废止第五十条对制度个别条款的修订应以修正案的形式予以规范修正案按审查会签批准公布等程序办理修正案的效力等同于原制度修正案的格式名称通称为XXX公司制度规定办法实施细则修正案第五十一条有关职能管理部门应根据需要或制度主管部门要求及时对修正案进行整合并修订原制度第七章制度的汇编与存档第五十二条制度主管部门负责定期对公司制度进行汇编第五十三条根据工作需要经制度主管部门备案后公司职能管理部门所属单位可以自行编印供本部门单位内部使用的制度汇编个人不得编辑公司制度汇编并作为个人着作编辑出版第五十四条公司制度在汇编完成后七个工作日内汇编部门应将汇编文本报公司档案管理部门存档公司所属单位制度汇编完成后七个工作日内汇编部门应将汇编文本交本单位档案管理部门存档第八章保密第五十五条公司应加强制度建设过程中的有关保密工作公司制度仅限内部使用未经公司批准和制度主管部门备案任何单位和个人不得以任何方式对外提供第五十六条对涉及公司秘密的制度由制度起草部门根据公司有关规定确定密级对确定密级的制度发文时应在制度专用文头版心右上角顶格方框内标明密级第五十七条有关人员在公司制度的起草审查等过程中获取的相关信息涉及公司秘密的应予保密第五十八条对秘密级以上的制度公司办公室应建立发放登记制度并严格按规定的范围发放涉密制度的保管人不得以任何方式向其他人员泄露第五十九条制度汇编涉及保密制度的按公司相关规定办理第六十条公出携带涉密制度文本的应采取必要的安全措施妥善保管第六十一条公司内部网站上建立的制度查阅平台对涉密制度根据公司制度主管部门设置的密码及权限提供查阅第九章制度的执行与考核第六十二条制度主管部门职能管理部门制度监督部门及所属单位应分工负责加强协作确保公司制度的执行第六十三条公司绩效管理部门应将公司各职能管理部门所属单位及员工参与制度建设及执行制度的情况纳入绩效管理体系完善制度建设考核办法强化制度执行的考核力度第六十四条公司人力资源部门应将公司业务主办级以上人员参与制度建设的情况纳入员工职位晋升体系并按公司员工制度建设职位创新业绩积分有关规定进行考核第六十五条对不按本规范规定履行制度立项起草审查会签批准公布解释备案存档修订和废止等程序的由制度主管部门按公司绩效管理制度予以考核第六十六条违反本规范规定擅自编辑发行公司制度汇编的视情况追究有关人员行政或经济责任第六十七条违反本规范保密规定的按照公司机密保护制度规定追究有关人员责任第十章附则第六十八条本规范由公司企业管理部负责解释XXX公司规章制度立项审批表起草部门参与起草部门制度编号制度名称起草人参与起草人审核人发放范围立项时间制度立项说明及进度计划审批意见年月日XXX公司制度修制订起草说明起草部门主要起草人姓名联系方式修制订制度名称性质以确认新起草重新起草修订现行制度一起草修订的目的和指导思想二起草修订的依据三起草修订的主要过程四起草修订的主要内容以及是否需要制定配套的实施细则和操作规程五争议问题及解决建议主要包括内容是否与现行制度及职责分工相矛盾XXX公司规章制度审查意见表送审单位盖章制度名称发放范围审查阶段起草人审核人送审时间反馈时间审查意见本制度需提请审查的重点问题制度所规定的业务职责是否清晰准确程序是否简捷有效与有关制度是否协调衔接奖惩考评是否具有可操作性制度的文字修改意见其他审查意见签字年月日