2011年证券从业资格证考试大纲

doc文档可能在WAP端浏览体验不佳。建议您优先选择TXT，或下载源文件到本机查看。 2010年下半年证券从业资格考试大纲-证券交易 目的与要求 本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证 券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管 理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产 管理、 融资融券和债券回购交易的流程、 特点与管理要求。 掌握证券登记的种类和基本内容， 清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。 第一章证券交易概述 掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉 证券投资者的种类； 掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务； 熟悉证券交易场所的含义； 掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。 熟悉证券交易机制的种类、目标。 掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证 券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管 理办法。 第二章证券交易程序 熟悉证券交易的基本程序。 掌握证券账户的种类； 掌握开立证券账户的基本原则和要求； 熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。 掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执 行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。 熟悉证券买卖中交易费用的种类； 掌握各类交易 费用的含义和收费标准。 熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。 第三章特别交易事项及其监管 掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定； 熟 悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特 别规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复 牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常 情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。 熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定； 熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。 第四章证券经纪业务 熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉《证券交易委托 代理协议》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第 三方存管的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。 熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求； 熟悉经纪业务主要环节的操作规范； 熟悉投资 者教育和适当性管理的重点内容；熟悉经纪业务中的禁止行为； 熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求； 熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求； 熟悉证券经纪业务的风险种类； 熟悉经纪业务 的风险防范措施；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。 第五章经纪业务相关实务 掌握股票网上发行的含义、类型；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。 掌握分红派息的操作流程； 掌握配股缴款的操作流程； 熟悉股东大会网络投票的操作规 定。 熟悉上市开放式基金业务的有关规定； 熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定； 熟 悉权证业务的有关规定；熟悉可转换债券转股的操作流程。 掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围； 熟悉证券公司从事代办股份转让服务业 务的资格条件； 掌握代办股份转让的基本规则； 熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一 般内容。 熟悉证券公司中间介绍业务的含义； 熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务 范围；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。 第六章证券自营业务 掌握证券自营业务的含义、特点；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉证券自营业 务禁止行为的内容；熟悉证券自营业务的监管和法律责任。 第七章资产管理业务 掌握资产管理业务的含义及种类； 熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件； 熟悉客 户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉客户资产托管的有关规定和要求。 熟悉定向资产管理业务的基本原则； 熟悉定向资产管理业务运作的基本规范； 熟悉定向 资产管理合同应包括的基本事项和主要内容；熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求 熟悉集合资产管理业务运作的基本规范；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程 序； 熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容； 熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和 主要内容。 熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。 熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定； 熟悉资产管理业务的风险及防范措施； 熟悉资 产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。 第八章融资融券业务 掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。 掌握融资融券业务管理的基本原则； 掌握融资融券业务的账户体系； 熟悉融资融券业务 客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本 内容；熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。 掌握融资融券交易的一般规则； 掌握标的证券的范围； 熟悉有价证券充抵保证金的计算、 融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控；熟悉融资融券期 间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。 熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉融资融券业务的监管和法律责 任。考试大论坛 第九章债券回购交易 掌握债券质押式回购交易的概念； 掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则； 熟 悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则 熟悉债券买断式回购交易的含义； 熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、 风险控制 及监管与处罚措施；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。 掌握我国债券回购交易的清算与交收。 第十章证券交易的结算 熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。 掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握清算与交收的原则； 掌握结算账户管理的有关规定和要求。 掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。 熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。 2010年下半年证券从业资格考试大纲-证券市场基础知识 第一部分 证券市场基础知识 目的与要求 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、 分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类； 证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控 制指标管理； 中国证券市场的法规体系、 监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基 础知识。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和 职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 第一章证券市场概述 掌握证券与有价证券定义、 分类和特征； 掌握证券市场的定义、 特征、 结构和基本功能； 了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律 性组织及证券监管机构； 掌握证券发行主体及其发行目的； 掌握机构投资者的主要类型及投 资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险 特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主 要职责；了解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球 证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证 券法》 《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施； 熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 （“国九条”）的主要内容；了解 资本主义发展初期和中国解放前的证券市场； 了解我国证券业在加入 WTO 后对外开放的内 容。考试大论坛 第二章股票 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记 名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念； 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理 论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。 掌握普通股票股东的权利和义务； 掌握公司利润分配顺序、 股利分配原则和剩余资产分 配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。 熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种 优先股票的含义。 掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、 外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉 A 股、B 股、H 股、N 股、S 股、L 股、红筹股等概念。 熟悉我国股权分置改革的情况。 第三章债券 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本 性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。 掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概 况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府 债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记 账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。 掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉 我国金融债券的品种和发行概况； 熟悉中央银行票据的作用和发行情况； 熟悉各种公司债券 的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可交换债 券与可转换债券的不同； 熟悉我国可转换公司债券、 可分离交易的可转换公司债券和可交换 公司债券的管理规定。 掌握国际债券的定义和特征；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债 券的发行概况； 了解扬基债券、 武士债券、 熊猫债券等外国债券； 了解龙债券和龙债券市场； 了解亚洲债券市场。 第四章证券投资基金 掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟 悉我国证券投资基金业的发展概况； 熟悉证券投资基金的分类方法； 掌握契约型基金与公司 型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基 金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解 ETF 和 LOF 的异同。 熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、 业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系 熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。来源： 考试大 掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。 熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信 息披露要求。 掌握基金的投资范围与投资限制。 第五章金融衍生工具 掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交 易方法等不同的分类方法； 了解金融衍生工具产生和发展的原因、 金融衍生工具最新的发展 趋势。 掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别；掌握金融远期合约和远期合 约市场的概念、 远期合约的类型； 了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、 外汇远期交易、 远期利率协议以及境外人民币 NDF 的基本情况。 掌握金融期货、 金融期货合约的定义； 熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的 区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结 算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度；掌握 金融期货合约的主要类别；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。掌握沪深300 股指期货合约的内容及交易规则； 掌握金融期货的套期保值功能、 价格发现功能、 投机功能、 套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解信 用违约互换（CDS）的含义和主要风险。 掌握金融期权的定义和特征； 掌握金融期货与金融期权在基础资产、 权利与义务的对称 性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别；熟悉金融期权 按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类；了解金融期权的主要功 能。 掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。 掌握可转换债券的定义和特征； 掌握可转换债券的主要要素。 掌握附权证的可分离公司 债券的概念与一般可转换债券的区别。 掌握存托凭证的定义； 了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的 机构；了解存托凭证的优点；了解我国发行的存托凭证。 掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解 资产证券化的结构和流程； 了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现 状、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。 掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。 第六章证券市场运行 熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成； 熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。掌握我 国的股票发行类型和股票发行条件； 掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。 掌握我国公 司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。 掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交易 所市场的层次结构；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运作系统；掌握证券 交易原则和交易规则。熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要 职能和交易制度；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。 掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能， 了解编制步骤和方法； 掌握我国主 要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指 数。 掌握证券投资收益和风险的概念； 熟悉股票和债券投资收益的来源和形式； 掌握证券投 资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关 第七章证券中介机构 掌握证券公司的定义； 了解我国证券公司的发展历程； 掌握我国证券公司设立条件以及 对注册资本的要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；熟悉证券公司监 管制度的演变。 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。 掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公 司各项业务内部控制的主要内容； 熟悉证券公司合规管理的概念、 基本制度及合规总监的任 职条件、职责、履职保障。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控 制指标标准和监管措施的规定。 熟悉证券服务机构的类别； 熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理； 熟悉对注册会 计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信 评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券 服务机构的法律