2011年证券从业资格证考试大纲

doc文档可能在WAP端浏览体验不佳。建议您优先选择TXT，或下载源文件到本机查看。 2010年下半年证券从业资格考试大纲-证券交易 目的与要求 本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证 券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管 理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产 管理、 融资融券和债券回购交易的流程、 特点与管理要求。 掌握证券登记的种类和基本内容， 清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。 第一章证券交易概述 掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉 证券投资者的种类； 掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务； 熟悉证券交易场所的含义； 掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。 熟悉证券交易机制的种类、目标。 掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证 券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、