2011年证券从业资格证考纲(包括基础知识,证券交易)

doc文档可能在WAP端浏览体验不佳。建议您优先选择TXT，或下载源文件到本机查看。 上半年证券从业资格考试大纲2011 上半年证券从业资格考试大纲-证 券交易 根据《中国证券业协会 2011 年考试计划》，3 月、6 月全国从业资格考试仍使用 2010 年版考试大纲 及教材。 证券交易 第三部分 证券交易 目的与要求 本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、 自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、 交收的概念和运用等。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融 券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、 流程和结算风险及防范。 第一章 证券交易概述 掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的 种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登 记结算公司的职能。 熟悉证券交易机