2014年证券从业资格考试证券交易模拟试题(4).

官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线年证券从业资格考试证券交易模拟试题一单项选择题本类题共小题每题分共分每小题的四个选项中只有一个符合题意的正确答案多选错选不选均不得分创业板于在深圳证券交易所开市年月日年月日年月日年月日从内容上看权证具有的性质期货可转换债券期权远期交易回购交易从运作方式上看结合了现货交易和的特点债券交易期权交易近期交易远期交易年月重新修订后的取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定证券法证券公司融资融券业务试点管理办法公司法企业所得税法官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线证券交易机制从划分可以分为指令驱动和报价驱动交易时间的连续特点交易对象的执行特点交易价格的决定特点交易结果的登记情况交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的进行证券交易普通席位特殊席位交易单元交易席位年月日证券交易印花税对按税率征收对受让方不再征收所有投资者出让方买入方证券公司对于同一类别和用途的证券账户原则上一个自然人法人只能开立个自然人及一般机构开立证券账户可以通过办理开户手续中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司上海分公司中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指证券存管证券托管证券交易证券交付中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下债券买断式回购的计价单位是每百元资金到期年收益额每百元资金到期年收益率每百元面值债券的到期购回价格每千元面值债券的到期购回现值在上海证券交易所大宗交易的意向申报中申报方数量不明确的将视为至少愿以大宗交易单笔买卖成交最高申报数量最低申报数量平均申报数量官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线最初申报数量每个交易日大宗交易结束后与债券和债券回购大宗交易不同股票和基金大宗交易需要公告的信息证券名称买卖双方的成交价买卖双方的成交量买卖双方所在会员营业部的名称权益类证券大宗交易债券大宗交易除公司债券外协议平台的成交确认时间为每个交易日在公司股票交易实行退市风险警示期间公司应当至少在每月前个交易内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施并予以公告相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告特别停牌摘牌停牌官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线挂牌下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是证券交易所交易通信系统出现分钟以上中断以上会员营业部无法正常发送交易申报接收实时行情或成交回报以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统以上的证券中断交易在具备了的基础上投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系成为该经纪商的客户资金账户证券账户结算账户基金账户经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系而并没有形成实质上的关系信托从属委托依附是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议委托单代理协议托管协议委托合同官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线对于客户开户资料委托记录交易记录和与内部管理业务经营有关的各项资料证券公司营业部不得遗失隐匿伪造篡改或损毁并在客户账户销户后年内不得销毁自然人客户申请开通创业板市场交易的营业部经办人在交易日后为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务也称多重细分市场策略是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求差异性市场营销策略无差异市场营销策略集中性市场营销策略分散性市场营销策略网下发行结束后发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记中国结算公司在其材料齐备的前提下个交易日内完成登记官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线深圳证券交易所配股认购于开始认购期为个工作日日日日日采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的发行人在权证期满后的个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价上海证券交易所可转债债转股通过进行银行系统交易清算系统证券公司证券交易所交易系统代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施为提供的股份转让服务业务境内上市公司非上市公司民营企业海外上市公司官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线股份挂牌前非上市公司至少应当披露临时报告半年度报告年度报告股份报价转让说明书目前银行间市场自营业务的交易品种主要是股票权证债券上市开放式基金证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的下列属于证券公司操纵市场行为的是将自营账户借给他人使用委托其他证券公司代为买卖证券与他人串通以事先约定的时间价格和方式相互进行证券交易内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券公司营业用主要资产的抵押出售或者报废一次超过该资产的属于内幕消息官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是交易手续简单清晰费时少目前银行间市场的交易品种主要是债券采取询价交易方式进行交易对手之间自主询价谈判逐笔成交银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖证券交易所的监管要求会员编制库存证券报表按年按季按周按月单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金不得超过该集合资产管理计划资产净值的是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险管理风险法律风险官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线市场风险经营风险客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取方式进行保管质押托管抵押存管专用证券账户注销后证券公司应当在个交易日内报证券交易所备案证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定证券公司从事资产管理业务应遵循的原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务集中管理守法合规约定运作官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线资格管理证券市场上客户融资买人证券时融资保证金比例不得低于证券公司应当按照证券交易所的规定在每日向其报告当日客户融资融券交易的有关信息开盘后收市后前前证券公司的由有关高级管理人员及部门负责人组成负责制定融资融券业务操作流程确定对单一客户和单一证券的授信额度融资融券的期限和利率费率保证金比例和最低维持担保比例等事项董事会分支机构业务执行部门业务决策机构用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券该账户不得用于证券买卖融资专用资金账户融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线客户信用交易担保资金账户是指客户通过其信用证券账户申报卖券结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式直接还券买券还券卖券还款现金抵券作为融资买入或融券卖出的标的证券日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的以上此处的基准指数在上海证券交易所是指股指数上证指数上证指数上证综合指数证券交易所质押式回购实行存管制度抵押库制度质押库制度第三方看管在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时申报数量为单笔申报最大数量应当不超过手或其整数倍万手手或其整数倍万手张及其整数倍万张张及其整数倍万张官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线债券回购与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件成交通知单成交协议书成交确认单成交传真件买断式回购的首期交易净价到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应首期交易净价小于大于等于大于或等于全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由正回购方决定由逆回购方决定由回购双方约定由中国人民银行统一制定上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入制度资格认定交易权限管理权限审批权限最小化证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范的考虑清算风险官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线投资风险交易风险结算风险下列关于最低结算备付金的限额公式正确的是最低结算备付金限额证券买入金额交易天数最低结算备付金比例最低结算备付金限额上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例最低结算备付金限额上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例最低结算备付金限额证券卖出金额交易天数最低结算备付金比例经过手续投资者持有该证券的事实得到确认初始登记变更登记退出登记债券登记与滚动交收相对应的是即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收单日交收结算日交收会计日交收滚动交收中国证券登记结算有限责任公司沪深分公司接收数据时应当核对所接收数据的及时性完整性官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线准确性真实性为收回垫付款项证券登记结算机构需要处置证券但如果处置时的市场价格低于先前的成交价变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项这一风险即为价差风险本金风险操作风险流动性风险二多项选择题本类题共小题每小题分共分每题备选答案中有两个或两个以上符合题意的正确答案多选少选错选不选均不得分下列不属于公开原则的是公正地办理证券交易中的各项手续上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布公正地处理证券交易中的违法违规行为上市的股份公司财务报表经营状况等资料必须依法及时向社会公开下列关于股票的说法正确的是股票是一种有价证券股东可以据以获取股息和红利股票可以表明投资者的股东身份和权益股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证投资者买卖证券的基本途径有电话委托传真委托官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线委托经纪商代理买卖证券直接进入交易场所自行买卖证券证券公司经营业务时注册资本最低限额为人民币亿元证券承销与保荐证券自营证券自营证券资产管理证券投资咨询证券承销与保荐证券资产管理证券账户用来记载投资者所持有的证券数量价格种类相应的变动情况在订单匹配原则方面根据各国地区证券市场的实践优先原则主要有按比例分配原则数量优先原则经纪商优先原则价格优先原则时间优先原则客户优先原则做市商优先原则证券交易的清算包括收益清算证券清算资金清算价格清算官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线委托指令的基本要素包括证券账号品种价格买卖方向根据上海证券交易所交易规则的规定以下要求单笔买卖申报数量应当不低于万股才可以采用大宗交易方式股股国债及债券回购基金在上海证券交易所大宗交易的意向申报中申报方价格不明确的将视为至少愿以规定的最低价格卖出最高价格卖出最低价格买人最高价格买入合格投资者在经批准的投资额度内可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票在证券交易所挂牌交易的债券中国人民银行发行的国债官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线在证券交易所挂牌交易的权证下列实行当日回转交易的有股债券权证深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易证券经纪业务可分为柜台代理买卖证券公司代理买卖证券交易所代理买卖投资者自行买卖投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有风险揭示书客户须知证券交易委托代理协议书客户交易结算资金第三方存管协议书客户交易结算资金第三方存管协议书的签署人包括客户客户指定的存管银行中国证券登记结算有限责任公司证券公司市场细分的直接依据包括官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线地理因素人口因素投资者行为因素心理因素网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外还具有稳定性市场性连续性安全性公司股东大会审议的事项涉及等的公司应在股权登记日后日内再次公告股东大会通知以股抵债重大资产重组向原有股东配售股份增发新股发行可转换公司债券在开放式基金开放申购赎回后投资者可以申请办理转托管但存在等情形不能申请转托管冻结再投资质押待处理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件有申请日前个月各项风险控制指标符合规定标准官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线配备必要的业务人员公司总部至少有名拟开展介绍业务的营业部至少有名具有期货从业人员资格的业务人员已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度全资拥有或者控股一家期货公司或者与一家期货公司被同一机构控制且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格申请日前个月的风险监管指标持续符合规定的标准下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有建立防火墙制度建立独立的实时监控系统建立完备的业绩考核和激励制度建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度证券公司建立独立的实时监控系统时发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时要立即向报告并提出处理建议监事会董事会投资决策机构股东大会下列属于证券交易内幕信息知情人的有保荐人发行人控股的公司发行人的高级管理人员证券监督管理机构工作人员有下列行为之一操纵证券交易价格获取不正当利益或转嫁风险情节严重的将追究刑事责任以自己为交易对象进行不转移证券所有权的自买自卖影响证券交易价格或者证券官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线交易量的单独或者合谋集中利用资金优势持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖操纵证券交易价格的与他人串通以事先约定的时间价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券影响证券交易价格或者证券交易量的以其他方法操纵证券交易价格的下列属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有国债公司债券国家重点建设债券在证券交易所上市的企业债券下列属于专项资产管理业务特点的有集合性即证券公司与客户是一对多通过专门账户经营运作特定性即要设定特定的投资目标投资范围有限定性和非限定性之分应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控发现有重大违规行为的须及时报告中国证券监督管理委员会托管银行证券公司证券交易所中国证券业协会证券公司开展定向资产管理业务应当按照有关规则了解的客户的基本情况有财产与收入状况官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线性格脾气投资偏好风险承受能力客户融人证券后归还证券前应当按照融券数量对证券公司进行补偿的情况有证券发行人派发现金红利的融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利证券发行人派发股票红利或权证等证券的融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券或以现金结算方式予以补偿证券发行人向原股东配售股份的由证券公司和融券客户根据双方约定处理证券发行人增发新股以及发行权证可转债等证券时原股东有优先认购权的由证券公司和融券客户根据双方约定处理作为融资买入或融券卖出的标的证券日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的以上此处的基准指数在深圳证券交易所是指深证新指数中小板指数深证综合指数深证指数对市场风险可能给证券公司造成的损失证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示采取如下措施进行控制调整担保品范围及品种调整可充抵保证金有价证券的折算率调整保证金比例调整维持担保比例计算保证金可用余额时需考虑的因素有用于充抵保证金的现金官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线相关利息费用的余额客户未了结融资融券交易已占用保证金证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有天天天天全国银行间债券回购参与者包括经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言上海证券交易所履约金制度的特点有双方均需缴纳履约金履约金到期归属按规则判定履约金比率由中国证券业协会确定违约方承担的违约责任只以支付履约金为限在债券质押式回购交易中正回购方是资金融入方资金融出方官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线卖出回购方买入返售方下列关于清算的解释说法正确的有银行同业往来中应收或应付差额的轧抵一定经济行为引起的货币资金关系应收应付的计算根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为指公司企业结束经营活动收回债务处置分配财产等行为的总和净额清算又分为单边净额清算双边净额清算多边净额清算三边净额清算我国证券市场目前已经在等一些证券品种实行了货银对付制度股基金权证按照引发变更登记需求的不同可以将证券过户登记划分为证券交易所集中交易过户登记证券交易所非集中交易过户登记部分交易过户登记全部交易过户登记官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线三判断题本类题共小题每小题分共分每小题答题正确的得分答题错误不答题的不得分证券交易的特征主要表现为证券的风险性流动性和安全性正确错误店头市场即场外交易市场二者可以等同正确错误股票交易只可以在证券交易所进行正确错误证券交易所的设立和解散由国务院决定正确错误证券成交速度快说明其流动性很好正确错误证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位也可以在证券交易所会员之间转让席位正确错误证券交易程序是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程正确官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线错误对于无记名证券而言完成了清算和交收还有一个登记过户的环节完成了登记过户证券交易过程才告结束正确错误证券账户管理规则规定一个自然人法人只能开立一个证券账户正确错误指定交易是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人作为其证券交易的唯一受托人并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度正确错误委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种正确错误证券经纪商在接受客户委托进行申报时同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类数量价格相同时可以自行对冲完成交易正确错误大宗交易的成交申报经交易所确认后买方和卖方可以撤销或变更成交申报但必须承认交易的手续费等义务正确错误官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线协议平台对债券大宗交易申报价格的规定是债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定正确错误退市风险警示制度是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行警示存在终止上市风险的特别处理正确错误证券开市期间停牌的停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易正确错误询价交易中交易商可以匿名或实名方式报价正确错误合格境外投资者可以参与新股发行可转换债券发行股票增发和配股的申购正确错误证券经纪商是证券交易的中介是独立于买卖双方的第三者与客户之间不存在从属或依附关系正确错误经纪关系一旦建立就确立了客户与证券经纪商之问的代理关系形成实质上的委托关系正确官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线错误我国现行的法规规定证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量种类价格及买入或卖出的全权委托也不得将营业场所延伸到规定场所以外正确错误对于未办理指定交易的上海证券账户持有人申请补办证券账户卡之前应先办理指定交易手续正确错误在证券委托买卖中无事先约定未预留印鉴或签名的营业部也可以受理人工电话或传真委托正确错误证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金证券及账户客户间资金及证券转移修改清算数据的系统权限正确错误网上竞价发行中发行规模较小的股票发行价格被大资金操纵的可能性较大正确错误对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的参与网上发行的投资者按询价区间的下限进行申购正确错误证券市场上股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程也是股东行使优官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线先认股权的过程正确错误上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网正确错误实际上开放式基金场内认购申购与赎回并没有增加新的交易品种只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道正确错误上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管正确错误从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币亿元正确错误目前银行间市场自营业务的交易品种主要是债券采取竞价交易方式进行正确错误自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务正确错误官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理正确错误持有公司以上股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于内幕信息正确错误只要证券公司的从业人员不使用内幕信息交易是可以买卖股票的正确错误根据规定证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币万元正确错误根据规定一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的正确错误证券公司只能以书面方式对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载妥善保存正确错误集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责集合资产管理计划的清算由结算部门负责正确官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线错误上海证券交易所规定单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的不能共用一个专用交易单元正确错误集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管机构应当至少每个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告正确错误客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账在证券公司开立信用资金账户正确错误取得融资融券业务试点资格的证券公司将自动获得融资融券交易权限正确错误客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券不得用于从事交易所债券回购交易正确错误证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的正确错误证券公司的客户只能开立个信用资金账户官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线正确错误单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令正确错误债券回购交易申报中融资方按卖出予以申报融券方按买入予以申报正确错误债券回购交易的融券方应在回购期内保持质押券对应标准券足额正确错误全国银行间市场买断式回购设定保证券时回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结正确错误同业中心和中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易结算规则正确错误深圳证券交易所规定债券回购交易的申报单位为张元标准券为张正确错误官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线深圳证券交易所规定围债企业债折成的标准券不能合并计算因此需要区分国债回购和企业债回购正确错误通过网上发行的证券由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册将证券登记到其持有人名下正确错误遇中国人民银行调整存款利率的中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算利息不分段计算正确错误最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量正确错误在清算过程中除计算应收和应付价款外并不需将印花税经手费监管规费等税费一并纳入净额清算中正确错误对于证券由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券且证券原先即托管在证券公司因此证券公司需要专门组织证券以备交收正确错误如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约中国证券登记结算有限官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线责任公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券称为强行补购正确错误参考答案一单项选择题解析年月日创业板在深圳证券交易所开市解析从内容上看权证具有期权的性质解析回购交易从运作方式上看结合了现货交易和远期交易的特点解析年月重新修订后的证券法取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定解析证券交易机制从交易价格的决定特点划分可以分为指令驱动和报价驱动解析交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易解析年月日证券交易印花税只对出让方按税率征收对受让方不再征收解析对于同一类别和用途的证券账户原则上一个自然人法人只能开立个官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线解析自然人及一般机构开立证券账户可以通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续解析证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管并由后者代为处理有关证券权益事务的行为解析中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下解析债券买断式回购的计价单位是每百元面值债券的到期购回价格解析申报方数量不明确的上证交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交解析每个交易日大宗交易结束后与债券和债券回购大宗交易不同股票和基金大宗交易需要公告买卖双方所在会员营业部的名称解析权益类证券大宗交易债券大宗交易除公司债券外协议平台的成交确认时间为每个交易日解析在公司股票交易实行退市风险警示期间公司应当至少在每月前个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况解析证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线解析项属于无法正常开始交易的情形解析在具备了证券账户的基础上投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系成为该经纪商的客户解析经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系而并没有形成实质上的委托关系解析委托合同是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议解析对于客户开户资料委托记录交易记录和与内部管理业务经营有关的各项资料证券公司营业部不得遗失隐匿伪造篡改或损毁并在客户账户销户后年内不得销毁解析自然人客户申请开通创业板市场交易的营业部经办人在交易日后为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务解析差异性市场营销策略也称多重细分市场策略是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求解析网下发行结束后发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记中国结算公司在其材料齐备的前提下个交易日内完成登记解析深圳证券交易所配股认购于日开始认购期为个工作日官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线解析采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的发行人在权证期满后的个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价解析上海证券交易所可转债债转股通过证券交易所交易系统进行解析代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施为非上市公司提供的股份转让服务业务解析股份挂牌前非上市公司至少应当披露股份报价转让说明书解析目前银行间市场自营业务的交易品种主要是债券解析证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的解析操纵证券市场的手段包括单独或者通过合谋集中资金优势持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖操纵证券交易价格或者证券交易量与他人串通以事先约定的时间价格和方式相互进行证券交易影响证券交易价格或者证券交易量在自己实际控制的账户之间进行证券交易影响证券交易价格或者证券交易量以其他手段操纵证券市场解析公司营业用主要资产的抵押出售或者报废一次超过该资产的属于内幕消息解析交易手续简单清晰费时少属于柜台自营买卖的特点官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线解析证券交易所的监管要求会员按月编制库存证券报表解析单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金不得超过该集合资产管理汁划资产净值的解析市场风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险解析客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取托管方式进行保管解析专用证券账户注销后证券公司应当在个交易日内报证券交易所备案解析讧券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定解析证券公司从事资产管理业务应遵循的资格管理原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务解析证券市场上客户融资买入证券时融资保证金比例不得低于解析证券公司应当按照证券交易所的规定在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息解析证券公司的业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成负责制定融资融券业务操作流程确定对单一客户和单一证券的授信额度融资融券的期限和利率费率保汪金比例和最低维持担保比例等事项官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线解析融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券该账户不得用于证券买卖解析卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式解析作为融资买人或融券卖出的标的证券日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的以上此处的基准指数在上海证券交易所是指上证综合指数解析证券交易所质押式回购实行质押库制度解析在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时申报数量为手或其整数倍单笔申报最大数量应当不超过万手解析债券回购成交通知单与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件解析买断式回购的首期交易净价到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价解析全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定解析上海征券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度解析证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线解析最低结算备付金限额上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例解析经过初始登记手续投资者持有该证券的事实得到确认解析与滚动交收相对应的是会计日交收即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收解析中国证券登记结算有限责任公司沪深分公司接收数据时应当核对所接收数据的完整性解析为收回垫付款项证券登记结算机构需要处置证券但如果处置时的市场价格低于先前的成交价变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项这一风险即为价差风险二多项选择题解析属于公正原则的内容解析四个选项都是正确的解析从投资者买卖证券的基本途径来看主要有两条一是直接进入交易场所自行买卖证券二是委托经纪商代理买卖证券解析证券承销与保荐证券自营证券资产管理证券公司从事上述两项以上的最低注册资本不低于人民币亿官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线解析证券账户用来记载投资者所持有的证券种类数量和相应的变动情况解析四个选项都是正确的解析证券交易的清算包括资金清算和证券清算解析四个选项都是正确的解析根据上海证券交易所交易规则的规定股股要求单笔买卖申报数量应当不低于万股才可以采用大宗交易方式解析申报方价格不明确的上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出解析合格投资者在经批准的投资额度内可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票在证券交易所挂牌交易的债券证券投资基金在证券交易所挂牌交易的权证中国证监会允许的其他金融工具解析股实行次交易日起回转交易所以项不选解析证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种解析四个选项都是正确的官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线解析客户交易结算资金第三方存管协议书的签署人包括客户存管银行证券公司解析市场细分的直接依据包括地理因素和人口因素解析网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外还具有以下优点市场性连续性解析四个选项都是正确的解析在开放式基金开放申购赎回后投资者可以申请办理转托管但存在质押冻结或其他特殊情形可能影响份额持有人权益的基金份额不能申请转托管解析申请日前个月各项风险控制指标符合规定标准所以项有误解析四个选项都是正确的解析证券公司建立独立的实时监控系统时发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议解析四个选项都是正确的解析本题考查操纵证券市场的手段四个选项都是正确的官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线解析限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债国家重点建设债券债券型证券投资基金在证券交易所上市的企业债券其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品解析专项资产管理业务的特点是综合性即证券公司与客户可以是一对一也可以是一对多特定性即要设定特定的投资目标通过专门账户经营运作解析托管银行证劵交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控发现有重大违规行为的须及时报告中国证券监督管理委员会解析证券公司开展定向资产管理业务应当按照有关规则了解客户身份财产与收入状况证券投资经验风险认知与承受能力和投资偏好等并获取相关信息和资料解析四个选项都是正确的解析此处的基准指数在深圳证券交易所是指深证综合指数和中小板指数解析四个选项都是正确的解析四个选项都是正确的解析属于深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购的品种解析全国银行间市场质押式回购参与者包括在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行解析履约金比率由交易所确定所以说法有误解析在债券质押式回购交易中正回购方是资金融入方卖出回购方解析清算一般有三种解释一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收应付的计算二是指公司企业结束经营活动收回债务处置分配财产等行为的总和三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵解析净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算解析我国证券市场目前已经在权证等一些创新品种实行了货银对付制度但股基金债券等老品种的货银对付制度还在推行当中解析按照引发变更登记需求的不同可以将证券过户登记划分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记三判断题解析证券交易的特征主要表现为证券的风险性流动性和收益性解析场外交易市场包括分散的柜台市场和一些集中性市场柜台市场又称为店头市场所以店头市场和场外交易市场并不等同解析股票交易可以在证券交易所进行也可以在场外交易市场进行官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线解析证券交易所的设立和解散由国务院决定解析如果投资者能以合理的价格迅速成交则市场流动性好反过来单纯是成交速度快并不能完全表示流动性好解析证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位也可以在证券交易所会员之间转让席位解析证券交易程序是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程解析对于记名证券而言完成了清算和交收还有一个登记过户的环节完成了登记过户证券交易过程才告结束解析证券账户管理规则规定一个自然人法人可以开立不同类别和用途的证券账户解析指定交易是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人作为其证券交易的唯一受托人并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度解析委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种解析证券经纪商在接受客户委托进行申报时同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类数量价格相同时不得自行对冲完成交易仍应向证券交易所申报竞官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线价解析大宗交易的成交申报须经证券交易所确认交易所确认后买方和卖方不得撤销或变更成交申报并必须承认交易结果履行相关的清算交收义务解析协议平台对申报价格的规定之一是债券大宗交易价格由买卖双方在前收盘价的上下或当日已成交的最高价最低价之间自行协商确定解析退市风险警示制度就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行警示存在终止上市风险的特别处理解析证券开市期间停牌的停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易解析询价交易中交易商须以实名方式申报解析合格境外投资者可以参与新股发行可转换债券发行股票增发和配股的申购解析本题考查证券经纪商的概述证券经纪商是证券交易的中介是独立于买卖双方的第三者与客户之间不存在从属或依附关系解析经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系而并没有形成实质上的委托关系解析我国现行的法规规定证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量种类价格及买入或卖出的全权委托也不得将营业场所延伸到规定场所以外官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线解析对于未办理指定交易的上海证券账户持有人申请补办证券账户卡之前应先办理指定交易手续解析在证券委托买卖中无事先约定未预留印鉴或签名的则营业部不受理人工电话或传真委托解析证券公司不得向证券营业部授予虚增虚减客户资金证券及账户客户间资金及证券转移修改清算数据的系统权限解析网上竞价发行中发行规模较小的股票发行价格被大资金操纵的可能性较大解析对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购解析证券市场上股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程也是股东行使优先认股权的过程解析上海证券交易所网络投票系统基于交易系统投资者通过交易系统进行投票解析实际上开放式基金场内认购申购与赎回并没有增加新的交易品种只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道解析本题考查转托管业务包含的内容上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线解析从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币万元解析目前银行间市场自营业务的交易品种主要是债券采取询价交易方式进行解析自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务解析自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理解析持有公司以上股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于内幕信息解析不管是否使用内幕信息证券公司的从业人员都不得买卖股票解析证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币万元解析一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的解析证券公司应当以书面和电子方式对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载妥善保存解析集合资产管理计划的会计核算由财务部专人负责集合资产管理计划的清算由结算部门负责官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线解析上海证券交易所规定单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的可以共用一个专用交易单元解析集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管机构应当至少每个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告解析客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账在存管银行开立实名信用资金账户解析取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限解析客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券不得用于从事交易所债券回购交易解析证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的解析证券公司的客户只能开立个信用资金账户解析单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令解析债券回购交易申报中融资方按买入予以申报融券方按卖出予以申报解析债券回购交易的融资方应在回购期内保持质押券对应标准券足额官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线解析全国银行间市场买断式回购设定保证券时回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结解析同业中心和中央国债登记结算有限责任公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易结算规则解析深圳证券交易所规定债券回购交易的申报单位为张元标准券为张解析深圳证券交易所规定围债企业债折成的标准券不能合并计算因此需要区分国债回购和企业债回购解析通过网下发行的证券由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册将证券登记到其持有人名下解析遇中国人民银行调整存款利率的中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算利息不分段计算解析最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量解析在清算过程中除计算应收和应付价款外还需将印花税经手费监管规费等税费一并纳入净额清算中解析对于证券由于客户一般情况下不可能卖出超过其实际可卖数量的证券且证券原先即托管在证券公司因此证券公司一般不需要专门组织证券以备交收官方网站圣才学习网httpwww100xuexicom免费咨询热线解析如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约中国证券登记结算有限责任公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券称为强行补购来源证券学习网httpzq100xuexicom