2009年证券从业资格证考试《证券交易》模拟题目

本文由路太弯贡献 doc文档可能在WAP端浏览体验不佳。建议您优先选择TXT，或下载源文件到本机查看。 2009 年证券从业资格证考试《证券交易》模拟题目 一、单项选择题 1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( A、1990 年 12 月和 1991 年 7 月 月 C、1990 年 11 月和 1991 年 2 月 月 2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（ A、股票买卖 股申购 3、一般来说，信用等级最高的债券是( A、金融债券 债券 4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（ ）。 B、公司债券 )。 D、 政府 B、申购配股权证 ） D、 新 D、1990 年 12 月和 1990 年 11 )正式开业。 B、1990 年 11 月和 1991 年 4 C、 现金红利发放 C、可转换债券 A、不超过 500 手 B、不超过 1000 手 C、不超过 5 万手 D、没 限制 5、电话自动委托的身份确认由（ A、 委托人 B、密码 ）控制。 D、受托人 )。 C、营业部 6、关于证券经纪商，以下说法错误的是( A、 证券经纪商要充当买卖的媒介 B、 证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务 C、 证券经纪商是证券价格的决定者 1 D、 关于证券经纪商 7、投资者进行证券交易的先决条件是（ A、开立保证金账户 C、开立证券账户 ） B、银行担保 D、获得合法证明 8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至 少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A、一个月 B、2个月 C、3个月 D、半年 9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开 户之日起（ A、2 B、3 ）个交易日内报证券交易所备案。 C、5 D、10 ） 10、证券经纪商和客户之间的关系是（ A、从属 B、依附 C、委托代理 D、互相制约 11、 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有 效竞价范围（ ）。 A、 10% B、 30% C、 5% D、 20% 12、某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 7 月 7 日，交 易日是 12 月 20 日，则已计息天数是（ A、 165 B、 166 C、167 D、 168 13、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（ A、 双边净额清算 C、 多边全额清算 B、 多边净额清算 D、 双边全额清算 ）方式。 ）天。 14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法 2 人名义直接在( )开立资金结算帐户， 专门用于办理其所属机构证 券交易的清算和交收。 A、 中国人民银行 C、 中国证券登记结算公司上海分公司 B、 开户银行 D、 上海证券交易所 15、证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按 照( )顺序进行分配。 A、 提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公 司以前年度亏损，向投资者分配利润 B、,提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资 者分配利润，弥补公司以前年度的亏损 C、 弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准 备金，提取公益金，向投资者分配利润 D、 弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余 公积，提取公益金，向投资者分配利润 16、回购交易单位为（ （ ）。 B、 万元，元，元 D、 万元，万元，元 ）债券结算单位为（ ），资金清算单位为 A、 万元，元，万元 C、 万元，万元，元 17、（ ），《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中 国证监会批准发布，并自发布之日起实施。 A、 2006 年 1 月 B、 2006 年 7 月 C、 2007 年 1 月 D、 2007 年 6月 3 18、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（ A、 R日14：00 B、 R+1日12：00 12：00 19、一笔回购交易涉及( )。 ）。 C、 R+1日14：00 D、 R+2日 A、 两个交易主体，二次交易契约行为 B、 三个交易主体，两次交易契约行为 C、 一个交易主体，两次交易契约行为 D、 两个交易主体，一次交易契约行为 20、沪深证券交易所目前在债券回购交易中设置的标准品种，不是基 于现券品种，而是基于( )。 A、 回购期限 B、 到期回购价 C、 资金年收益率 D、 债券面额 21、对于开放式基金来说，在基金单位( )的基础上再加减一定的 手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A、 负债净值 B、 资产净值 C、 负债总值 D、 资产总值 22、关于证券经纪商，以下说法错误的是( A、 证券经纪商要充当证券买卖的媒介 B、 证券经纪商有责任向客户提供咨询服务 C、 证券经纪商是证券价格的决定者 D、 证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率 23、证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是（ A、 融券专用证券账户 C、 信用交易资金交收账户 4 )。 ） B、 客户信用资金台帐 D、 融资专用资金账户 24、下面的（ A、 优先购买股票 ）不属于证券交易所会员的权利。 B、 参加会员大会 C、 对证券交易所失误的提议和表决权 D、 参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 25、证券交易使得证券的（ A、 收益性 B、 风险性 ）特征显示出来。 C、 期限性 D、 流动性 26、为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上 海和深圳债券市场， ( )和( )上海证券交易所和深圳证券交易 所分别推出了企业债券回购交易。 A、 2003年1月……2003年3月 C、 2002/12………2003/1 B、 2002/11 …….2003/3 D、 2003/1………2003/5 )。 27、以下可以成为证券交易委托人的是( A、 受破产宣告未经复权者 B、 政府机关有一定职务的工作人员 C、 未成年热且未经法定监护人代理或允许者 D、 法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者 28、有关投资者证券账户的说法，正确的是（ ）。 A、 由证券公司为投资者开立 B、 记载投资者证券持有及变更的权 利凭证 C、 记载投资者资金持有及变更的权利凭证 D、 记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证 5 29、在帐户记录上，中央证券托管机构一般以( )为单位，采用电脑 计帐方式记载证券公司送存的证券。 A、 投资者个人 B、 投资者法人 C、 证券公司 D、 证券交易所 30、 对 每笔 成交的 证 券 及相 应价款 进 行 逐笔 交收的 主 要 目的 是 ( )。 A、 防止证券公司的信用风险 B、 防止市场风险特别大的情况下净额交收风险积累 C、 防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D、 简化操作手续 31、上海交易所国债现货交易的佣金标准为( ) A、 不超过成交金额 0.5%.，起点 1 元 B、 不超过成交金额 1%。，起点 5 元 C、 不超过成交金额 0.5%。，起点 5 元 D、 不超过成交金额 1%.,起点 1 元 32、有关债券买断式回购的结算说法，错误的是（ ）。 A、 买断式回购采用一次成交，两次结算的方式，两次结算包括初始 结算与到期结算 B、 初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手担保交收 C、 到期结算由中国上海结算分公司作为共同对手方担保交收 D、 买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报 33、经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用 自己的名义开设的证券帐户买卖有价证券， 以获取利益的行为被称为 6 ( ) A、 客户资产管理业务 B、 自营业务 易业务 34、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（ ）批准。 委托管理业务 D、 内幕交 A、 证券交易所 B、 证券结算机构 C、 中国证监会 D、 证券业 协会 35、（ ），中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人 结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。 A、 N+1 日 B、 N+2 C、 N+3 日 D、 N+4 日 36、投资者参与股份转让报价的最小变动单位为（ ） A、 0.001 元 B、 0.005 元 C、 0.01 元 D、 0.1 元 )。 37、关于分红派息，以下说法错误的是( A、 上海公司分红派息工作须在年终结算之前进行 B、 分红派息的形式有现金股利 C、 分红派息是股东实现自己权益的过程 D、 分红派息的形式有股票股利 38、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开 户资产专项投资于特定目标产品的，依据《证券法》的规定，对直接 负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 撤销任职资格或者证 券从业资格，并处以（ ）的罚款。 B、 3 万元以上 10 万元以下 D、 10 万元以上 60 万元以下 7 A、 1 万元以上 10 万元以下 C、 10 万元以上 30 万元以下 39、从事介绍业务的证券公司，可以从事的业务（ ） A、 代客户下达交易指令 货交易 C、 代客户保管交易密码 D、 办理开户 )方式进 B、 利用客户交易编码进行期 40、全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以( 行的债券交易行为。 A、 招标 集合竞价. 41、可以在权证时效日之前任何交易日行权的是（ ） B、 询价 C、 封闭式集合竞价 D、 开放式 A、 看张期权 B、 看跌期权 C、 欧式期权 D、 美式期权 42、获取上海证券交易所B、股经纪商资格的证券经营机构，经过规 定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（ A、 基本结算会员 B、 普通结算会员 别结算会员 43、 对于股东大会网络投票， 召开股东大会的上市公司要提前 （ 刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。 A、 15 天 B、 30 天 C、 45 天 D、 60 天 ）结算一次。 D、 每年 ） ）。 C、 一般结算会员 D、 特 44、根据我国现行制度规定，结算备付利息（ A、 每月 B、 每季度 C、 每半年 45、在证券经纪业务的要素中( )是指依国家法律、法规的规定， 可以进行证券买卖的自然人或法人。 A、 经纪商 B、 委托人 C、 托管人 8 D、 代理人 46、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是（ A、 买卖数量 B、 委托地点 C、 证券账号 D、 买卖方向 ）。 47、根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事 务的是( )。 A、 总经理 B、 上市总监 C、 总经理助理 D、 理事会 48、法人开立证券账户不需要提交的资料有( A、 法定代表人授权书 C、 营业执照复印件 )。 B、 法定代表人工作证 D、 法定代表人身份证复印件 )。 49、下列不属于证券经纪商权利与义务的是( A、 代理客户决策 C、 为客户保密 B、 坚持了解客户原则 D、 忠实办理受托业务 50、在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电 脑交易撮合系统的控制（ ）的功能即可判别客户拥有配股权证的 数量，一旦确认即可撮合成交。 A、 买空 51、( B、 卖空 C、 多头 D、 申报 )是明文列示的内幕交易行为。 A、 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B、 发行在招股说明书中做出虚假陈述 C、 发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D、 证券公司将自营业务与代理业务混合操作 52、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得 低于人民币（ ）。 9 A、300 万元 B、200 万元 C、100 万元 D、50 万元 53、证券监管部门对证券经营机构的违规行为处罚最轻的措施是 ( )。 C、 警告 D、 罚 A、 暂停其从事证券业务 B、 没收非法所得 款 54、下列不属于金融期货的有（ ）。 A、 外汇期货 B、 利率期货 C、 股票价格指数期货 D、 期权期 货 55、在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买 卖债券和基金的账户是 ( )。 A、 股票账户 B、 债券账户 C、 基金账户 专用账户 56、从（ ）起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 C、 2000/8/1 D、 1992/12/1 )。 A、 1998/4/1 B、 1995/9/1 57、 上海证券交易所 B、股买卖委托， 一个交易单位的标准为( A、 100 股 B、 500 股 C、 1000 股 D、 1500 股 ）登记送股。 58、证券登记结算公司根据送股申请，于（ A、 权益登记日后 2 天 C、 权益登记日 B、 权益登记日前 1 天 D、 权益登记日后 1 天 59、为避免罚款，证券经营机构对资金交收帐户出现的透支必须在 ( )。 B、 T+0 下午 5 点钟前补足 D、 T+1 下午 5 点钟前补足 10 A、 T+0 下午 3 点钟前补足 C、 T+1 下午 3 点钟前补足 60、根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是( A、 T+1 日成交 B、 部分成交 C、 不成交 D、 全部成交 )。 二、多项选择题 61、下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（ A、 有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市 B、 内幕交易 C、 未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 D、 上市公司的董事长发生变动未向社会披露 AC 62、股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动 （ ）。（1 分） ）。 A、连续 3 个交易日内收盘偏离值累计达到正负 20%的 B、SI 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达 正负 15%的 C、续 3 个交易日收盘价涨幅偏离值累计达到正负 30%的 D、 股和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正 ST 负 10%的 AB 11 63、证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括 ( )等。 A、 会员的业务报告制度 B、 与证券交易和清算有关的会员内部监督 风险控制 电脑系统的标 准及维护等方面的要求 C、 会员违规行为处罚 D、 取得会员资格的条件和程序 ABCD 64、开立证券帐户的基本原则是( ) A、 公开性 B、 公平性 C、 真实性 D、 合法性 CD 65、以下证券交易活动需要缴纳印花税的有（ ） A、 债券回购 B、 A、股股票 C、 B、股股票 D、 分派股票股息 BC 66、关于证券交易印花税，以下说法正确的有( A、 B 股印花税按成交金额的 2%。收取 B、 A 股印花税成交金额的 3%。收取 C、 税法规定交易双方分别缴纳印花税 D、 印花税是由投资者自行直接向国家缴纳 BC 67、以下关于集合竞价说法错误的是( )。（1 分） )。 A、 集合竞价采用价格优先，时间优先的原则 12 B、 高于集合竞价产生的价格买入申报全部成交 C、 低于集合竞价产生的价格卖出申报全部成交 D、 等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报全部成交 AD 68、证券公司向交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包 括（ ）。 B、 证券公司股东名册 D、 营业执照（副本） A、 会员资格证明文件 C、 经营证券业务许可证 ACD 69、关于可转债转股的有关说法，正确的有（ ）。 A、 转股申报 B、 可转换债买卖申报优先于转股申报 C、 当日转换的公司股票可在当日卖出 D、 出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1日时交收由公司通过登 记结算公司以现金兑付 ABD 70、全国银行间市场质押式回购的参与者有（ A、 境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构 B、 境内具有法人资格的非银行金融机构 C、 境内具有法人资格的金融机构 D、 外资银行驻华办事处 ABC 71、证券公司从事客户资产管理业务，有下列（ 13 ）。 ）情形之一的， 应改正；拒不改正的，将受处罚。 A、 委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 B、 未按规定办理客户资产的托管 C、 未按规定管理集合资产管理计划资产或履行托管职责 D、 未完成集合资产管理计划设立立即动用客户参与资金 ABD 72、下列人员中，属于内幕信息知情人员的是( A、 发行人的懂事 监事 高级高级管理人员 B、 发行人控股的公司及其懂事 监事 高级管理人员 C、 持有发行人股票公司 5%以上但不到 10%股份的股东 D、 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕消息的人员 ABD 73、在证券公司自营业务中应该禁止的行为有( A、 将自营账户借给他人使用 C、 假借他人名义进行自营业务 的上市公司 ABC 74、负责银行间市场买断式回购的日常工作的是（ A、 中央国债登记结算公司 C、 中国人民银行 AB 75、从不同的交易场所来看，证券交易有( 14 )。 )。 B、 以个人名义进行自营业务 D、 买卖持有本公司 5%以上股份 ）。 B、 同业拆借中心 D、 中国银监会 )。 A、 场内交易 易 AC B、 后台交易 C、 店头交易 D、 电脑交 76、证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括 （ ）。 A、 投资于一家公司发行的证券，按面值计算，不得超过该证券发行 总量的 20% B、 投资于一家证券公司，不得超过一个集合资产管理计划资产净值 的 10% C、 证券公司可以委托其他证券公司或商业银行代为推广集合资产管 理计划 D、 集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购 BCD 77、取得证券交易所席位的条件是( )。 A、中国证监会 B、具有证券交易所会员资格 C、缴纳交易押金 D、 缴纳席位费 BD 78、证券公司受期货公司委托从事介绍业务的，应当提供下列服务 （ ）（1 分） B、 提供期货行情信息及交易设施 D、 代期货公司收付期货保证金 A、 协助办理开户手续 C、 代理客户进行期货交易 AB 15 79、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取 的费用包括( A、 印花税 ABC 80、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件（ 分） A、 具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务 B、 最近年度净资本不低于人民币 8 亿元，净资产不低于人民币 5 亿 元 C、 近两年内不存在重大违法违规行为 D、 具有 10 家以上的营业部，且布局合理 AC 81、挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌 报价（ ） A、 进入破产清算程序 B、 中国证监会核准其公布发行股票申请 C、 北京市政府有关部门批准其生气终止股份挂牌报价 D、 中国证券业系会规定其他情形 ABCD 82、客户资产管理业务的风险主要有（ ）。 ）。 （1 )。 B、 佣金 C、 过户费 D、 手续费 A、 法律风险 B、 管理风险 C、 市场风险 D、 经营风险 ABCD 16 83、证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送 的材料包括（ A、 申请书 C、 净资本计算表 ABC 84、证券公司客户资产管理业务的种类主要有（ A、 为单一客户办理定向资产管理业