1 2014年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

httpwwwexam8comzigezhengquanmonitijiaoyi2014022829474html年证券从业资格考试证券交易全真试题及答案一单选题分证券回购交易中因代理而产生的一切风险须由负责客户证券公司结算公司证券交易所正确答案目前我国证券交易所的证券回购券种主要是国债股票可转换债券基金证券正确答案从回购期限来看一般期限较短最长不超过六个月九个月一年十八个月正确答案从国际上来看金融期货主要有三种下面的不属于金融期货期权期货外汇期货利率期货股票价格指数期货正确答案所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险因此市场风险又称为证券交易的系统风险非系统风险基本风险主要风险正确答案下列不属于非交易性过户的是因继承而发生的股权变更因财产分割而发生的股权变更因法院判决而发生的股权变更账户挂失转户正确答案如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额则其含义是证券公司透支证券公司有头寸余额证券公司自营业务产生收益证券公司自营业务产生亏损正确答案回购期满时如以券融资方未按规定将资金划拨到位其抵押的将用于平仓交割债券标准券股票所有有价证券正确答案中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起个工作日正确答案证券营业部是证券公司全资附属的法人机构子公司法人机构视设立的手续而定正确答案根据中国证监会年颁布的证券公司证券自营业务管理办法的规定证券专营机构从事证券自营业务其负债总额与净资产之比不得超过正确答案债券上市交易条件中最为重要的是债券的发行额债券发行的合法性债券的信用等级债券的发行价格正确答案工作地的接地电阻应小于欧姆防雷保护地的接地电阻应小于欧姆正确答案在证券回购交易中是被允许的行为租赁交易将融得资金用于短期周转借券交易挪用他人证券交易正确答案证券交易所会员应当设会员代表组织协调会员与证券交易所的各项业务往来名名名名正确答案年财政部颁布的证券公司财务制度规定证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额按季提取和清算跌价准备长期投资可按年末余额的差额提取投资风险准备正确答案证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是具有不低于万元人民币的净资产和不低于万元人民币的净资本具有不低于万元人民币的净资产和不低于万元人民币的净资本具有不低于万元人民币的净资产和不低于万元人民币的净资本具有不低于万元人民币的净资产和不低于万元人民币的净资本正确答案根据中国证监会的有关规定证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的正确答案根据中国证监会的有关规定为控制经营风险证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于正确答案假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易买入天回购品种到时这笔交易的回购价为元计算回购年收益率正确答案我国证券市场的建立始于年正确答案关于清算与交割交收的联系说法正确的是从时间发生及运作的次序来看先交割交收后清算从内容上看清算与交割交收都分为证券与价款两项从处理方式来看投资者由证券交易所代为清算交割交收证券公司之间可以互相交割正确答案不属于风险监察内容的是事先预警实时监控事后监查信息反馈正确答案刑法第条规定编造传播影响证券交易的虚假信息或伪造变造销毁交易记录扰乱证券交易市场情节严重的将处以罚款并追究刑事责任正确答案上海证券交易所于年深圳证券交易所于年分别开办了以为主要品种的回购交易股票基金国债利率正确答案在基金募集期内的每个交易日的交易时间上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式但无环节申购配号及中签结算登记正确答案买卖债券时以不含有自然增长的票面利息的价格报价但以全价价格作为最后清算交割价格这种方式被称为全价交易净价交易差价交易市价交易正确答案当上市公司或其关联公司持有证券公司以上股份时该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票正确答案在情况下成交价格与债券的应计利息是分解的全价交易市价交易净价交易买卖价交易正确答案的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移并相应更改股东名册或债权人名册发行登记送股登记变更登记退出登记正确答案年底我国颁布的中华人民共和国证券法规定证券公司应从每年的中提取交易风险准备金总利润累计利润税后利润税前利润正确答案属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述证券经营机构自营买卖持有其以上股份的上市公司或其关联公司的股票以明示的方式约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券正确答案证券经纪商对委托人的首要义务是为客户的一切交易保密坚持了解客户原则认真与客户签订证券买卖代理协议严格按委托人的要求办理委托事务正确答案年底我国颁布的中华人民共和国证券法规定证券公司应从每年的中提取交易风险准备金总利润累计利润税后利润税前利润正确答案已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格应在资格证书失效前内向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表两个月三个月六个月一年正确答案不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是天回购天回购天回购天回购正确答案是指买卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交的交易全价交易净价交易差价交易市场价交易正确答案下列事项中证券营业部不能做的是代理还本付息分红派息证券代保管鉴证代理登记开户代理资金账户存取正确答案关于证券交易所的会员说法正确的是只能是证券公司包括有资金实力的个人包括其它金融机构无严格限制正确答案清算与交收最根本的区别在于是否发生交易行为是否发生财产实际转移是否形成盈亏是否导致证券持有者改变正确答案从年起我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度正确答案申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起内完成筹建工作逾期未完成的原批文自动失效遇有特殊情况需要延长筹建期限的应当书面报经中国证监会批准但是延长期不得超过个月个月个月个月个月个月个月个月正确答案在上海证券交易所证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后应于将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记当日闭市前当日闭市后次日开市前次日开市后正确答案按照现行股票上网发行资金申购程序申购日后的主承销商公布中签结果证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻并按规定进行新股认购款划付日日日日正确答案在国债实物券交易中禁止欠库行为因此证券交易所及其登记结算机构规定对国债现货交易和回购业务实行的制度先入库后买进先买进后入库先卖出后入库先入库后卖出正确答案上海证券交易所规定按对国债现货交易和回购业务实行的原则卖出与入库同步进行先卖出先入库先入库先卖出不用入库正确答案下列适用于发行日交割交收方式的是上市公司发起设立上市公司进行定向募集资金上市公司增资发行新股上市公司进行网上定价发行正确答案合格境外机构投资者从事境内证券交易时所有境外投资者对单个上市公司股的持股比例总和不超过该上市公司股份总数的正确答案对配股权证交易流程正确的说法是由上市公司向中国证监会提出申请经批准后在证券交易所上市交易权证的交易单位以手为单位每个权证为一手权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行其程序不同于股权证交易的佣金经手费清算过户及印花税均同于股正确答案在我国股票账户可以买卖的对象有股票债券基金以上都可以正确答案要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收发行日交收会计日交收随时交收滚动交收正确答案债券质押式回购交易实质上是一种以为抵押品拆借资金的信用行为债券资金信用财产正确答案经营种股票国债债券及基金等买卖的席位称为普通席位特别席位代理席位自营席位正确答案根据证券公司证券自营业务管理办法第条规定证券公司从事证券自营业务应当以公司名义建立证券自营账户并报备案交易所会员大会交易所理事会中国证监会交易所董事会正确答案在现行股股证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的正确答案场内交易市场是有组织的市场这种市场是指证券交易所证券公司店头交易柜台市场正确答案下列对于市价委托不正确的说法是没有价格上的限制成交迅速成交率高我国目前采用此种委托方式较多正确答案目前我国公开发行的股票的交易方式是均在交易所交易有一部分是在场外市场交易上市公司退市后在场外交易市场交易在特殊条件下可以在场外交易市场交易正确答案证券交易的基本风险是指经营风险政策风险市场风险管理风险正确答案目前我国公开发行的股票的交易方式是均在交易所交易有一部分是在场外市场交易上市公司退市后在场外交易市场交易在特殊条件下可以在场外交易市场交易正确答案二多项选择题以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中正确的是年月沈阳开始试办企业债券转让业务年月上海开办了股票柜台买卖业务从年月起国家先后在个大中城市开放了国库券转让市场年在全国全面推开年月和年月上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立年初人民币特种股票股在上海证券交易所上市按照公开原则投资者对于所购买的证券可以进行的了解充分真实准确完整公开股票交易中的竞价方式主要包括口头竞价书面竞价电报竞价信函竞价电脑竞价公平原则是指严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易证券发行交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位各自的合法权益都能得到公平保护证券交易主体不因资金数量交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视证券交易中的欺诈行为内幕交易行为操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力开放式基金和封闭式基金的区别在于封闭式基金采取的是交易所上市而开放式基金采取的是柜台交易开放式基金交易中投资者的交易对象是证券公司而在封闭式基金交易中交易是在投资者之间进行的开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费开放式基金在设立后可以不断增加投资或赎回基金证券而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券开放式基金不存在封闭期而封闭式基金通常具有一个封闭期在我国上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构注册资本在一定金额以上具有良好的信誉和经营业绩组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件承认交易所章程和业务规则按规定缴纳各项会员经费在我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定会员必须履行的义务包括遵守国家的有关法律法规规章和政策依法开展证券经营活动遵守证券交易所章程各项规章制度执行证券交易所决议并接受证券交易所的监督派遣合格代表入场从事证券交易活动维护投资者和证券交易所的合法权益促进交易市场的稳定发展按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和帐册在我国证券经营机构要成为证券交易所的会员需要申报的材料包括申请报告机构设立的有效批准文件当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件中国证监会核发的经营证券业务许可证营业执照副本复印件机构章程主要业务规章制度部门设置和证券业务人员名册法定代表人和证券业务负责人简历经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件国家法律法规规定以下不准参与证券交易的自然人或法人包括未成年人未经法定监护人的代理或允许者不得进行证券交易因违反证券法规经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者不得参与证券交易受破产宣告未经复权者不得从事证券交易证券业从业人员证券业管理人员不得直接或间接持有买卖股票但是买卖经批准发行的国债基金除外与证券发行交易有关的内幕人士不得参与或不得在一定期间内从事特定交易证券经纪商的作用是充当证券买卖的媒介提供咨询服务代替客户进行决策稳定证券市场向客户融资融券证券经营机构要从事证券经纪业务需要具备的条件是必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员有固定的交易场所和合格的交易设施有健全的组织机构和管理制度尤其是证券经纪业务的管理制度证券登记结算机构的业务范围和职能包括证券帐户结算帐户的设立证券的托管和过户证券持有人名册登记证券交易所上市证券交易的清算和交收为投资者提供证券投资方面的咨询受发行人的委托派发证券权益办理与上述业务有关的查询从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括遵守国家有关法律法规及交易所业务规则的承诺表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险证券经纪商代理业务范围和权限争议解决办法违约责任及免责条款投资者保证金及证券管理的有关事项证券经纪商对投资者委托事项的保密责任委托交收的方式内容和要求交易手续费印花税及其他收费说明投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序投资者应履行的交收责任具体的说证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括认真与客户签定证券买卖代理协议坚持了解客户的原则忠实办理委托业务经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务未经委托人许可严禁泄露经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录为客户融资融券从事信用交易接受代为客户决定证券买卖品种数量时间或买卖方向的全权委托证券经纪业务的特点是业务对象的同一性业务对象的广泛性经纪业务的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性法人开立证券帐户应提供有效的法人注册登记证明营业执照复印件单位介绍信社团组织批准件法定代表人的证明书及身份证复印件法定代表人授权证券交易执行人的姓名性别及其被授权人的有效身份证法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书法人的地址联系电话邮政编码机构性质股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定招股说明书股票发行承销方案公司章程或者公司章程草案工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字盖章的审计报告经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字盖章的资产评估报告如涉及国有资产的还应提供国有资产管理部门出具的确认文件批准设立股份有限公司的文件中国证监会批准公开发行的批文股权登记机构要求提供的其他文件经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字盖章的法律意见书集合竞价确定成交价的原则是集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交与选取价格相同的委托一方必须全部成交若满足条件的价位有多个则选取离上日收市价最近的价位证券经纪业务中的禁止行为包括为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖为股票申购和交易提供融资散布谣言或其他非公开披露的信息为投资者提供投资咨询挪用客户结算保证金证券交易所对证券经纪业务的监管包括制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性规定接受客户委托的程序和责任并定期抽查执行客户委托的情况要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告证券交易所每年应当对会员的财务状况内部风险控制制度进行抽样或全面检查证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查根据有关规定是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件证券公司在近年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近年内没有严重违法违规行为证券公司在近年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近年内没有严重违法违规行为证券公司未正式开业但成立已超过半年证券公司的证券业务与其他业务分开经营分帐管理证券公司成立并且正式开业已超过半年证券公司的证券业务与其他业务分开经营分帐管理证券公司未正式开业但成立已超过年证券公司的证券业务与其他业务分开经营分帐管理证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是自己设计制作经营证券自营业务资格申请表证券公司根据证券经营机构证券自营业务管理办法中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核证券公司根据证券经营机构证券自营业务管理办法相关条款的规定制作并向证监会报送有关文件证监会收到完整申请资料后在规定时间内对申请文件进行审查经审查符合条件的由证监会颁发资格证书经审查不符合条件的不予颁发资格证书且本年内不受理其重新申请欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表损益表和财务状况变动表法定代表人主要负责人及主要业务人员的证券业从业人员资格证书或简历专业证书等上一年度经营证券业务情况说明正式开业未超过年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明一般人员近年内的奖惩情况说明属于证券公司自营业务的禁止行为集中资金优势买卖证券引起证券交易价格变化的行为以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近方向相反的交易的行为证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为将自营帐户借给他人使用的行为委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为根据有关规定属于内幕交易以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近方向相反的交易内幕人员向他人透露尚未公开的发行人的资产遭受了重大损失的信息使他人利用该信息进行交易在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动发行公司的雇员利用尚未公开的持有发行人的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实建议他人买卖该股票非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券根据有关规定如果是尚未公开的信息那么属于内幕信息发行人经营政策或者经营范围发生重大变化发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产以上的重大亏损上市公司收购的有关方案国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息发行人营业用主要资产的抵押出售或者报废一次超过该资产的下述行为属于操纵市场行为证券公司以散布谣言等手段影响证券发行交易证券公司在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动证券公司以获取更多佣金为目的诱导顾客进行不必要的证券买卖证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近方向相反的交易证券公司委托其他证券公司代为买卖证券中国证监会对证券公司自营业务的规模资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的证券公司从事自营业务持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于证券公司营运资产不得低于净资产的刑法第条规定适用下列行为中的编造传播影响证券交易的虚假信息扰乱证券交易市场以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券单独或者合谋集中资金优势持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖操纵证券交易价格不按规定上报自营业务资料和情况报告伪造变造销毁交易记录扰乱证券交易市场证券公司公司进行自营业务的内部控制要明确等方面自营业务决策制度自营操作原则自营的内部决策自营的内部检查自营的财务制度证券登记结算机构的设立应当具备的条件是自有资金不少于人民币亿元具有证券登记托管和结算服务所必须的场所主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格国务院证券监督管理机构规定的其他条件总资本不低于亿元清算交割交收中的禁止行为包括资金透支提取存款实物券欠库交收指令对盘例行日交割对清算的解释有指一定经济行为引起的货币资金关系的应收应付的计算指公司企业结束经营活动收回债务处置分配财产等行为的总和指投资者与证券交易所之间的帐户核对指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划投资者的资金帐户和股票帐户的查询证券结算包括证券登记证券清算证券交割资金交收股票交割一般的交割交收方式包括当日交割交收次日交割交收例行日交割交收特约日交割交收发行日交割交收我国目前的证券交易交割交收方式按照规定公式若要计算会员日结算头寸余额可能涉及项目日存款日提款日存款日提款日清算应收付金额清算与交割交收的联系表现在先清算后交割交收清算与交割交收都分为证券与价款两项清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算交割交收则是对应收应付净额的收付证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割交收交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算清算交收则是对应收应付净额的收付非交易性过户是指符合法律规定和程序的因等原因而发生的股票基金无纸化国债等记名证券的股权或债权在出让人受让人之间的变更财产分割继承帐户挂失转户赠与法院判决上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为交易日闭市后交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用产生各证券公司的实际收付金额登记结算机构在清算完成后通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表计算机系统自动将证券经营机构日内应收净额计入该公司资金交收帐户将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除证券回购交易是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向成交其实质内容是以持有的证券作抵押获得一定期限的资金使用权期满后则需归还借贷资金并按约定支付一定的利息证券出售者证券持有方融资者资金需求者证券供给者目前我国开展回购交易业务的场所有商业银行柜台上海证券交易所深圳证券交易所地方证券交易所全国银行间同业市场以下说法正确的是目前我国证券回购券种主要是公司债券我国证券回购交易中交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营帐户内进行在证券交易所的回购交易中一般无须申报帐号以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报根据规范证券回购业务的有关规定我国回购交易的条件主要涉及证券回购的券种证券回购的交易时间以券融资方在回购期间存放的标准券数量以资融券方在初始交易前须存入的资金数量以资融券方在初始交易前存放的标准券数量上海证券交易所推出的回购品种除了天国债回购和天国债回购外还有天国债回购天国债回购天国债回购天国债回购天国债回购证券回购二次清算的步骤包括回购初始交易当日的清算回购初始交易次日的清算回购到期日的清算回购到期日的清算回购到期日前一日的清算下列属于证券营业部业务管理内容的有营业场所管理业务操作规程及客户管理与服务资金管理业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案财务管理及会计核算制度下列是证券公司申请证券营业部开业应当向中国证监会提交的材料开业申请报告和筹建情况报告具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告证券从业人员的名单简历及资格证书营业场所及设备信息系统的说明材料公司经营证券业务许可证正副本及复印件证券营业部只能从事证券的代理买卖证券的自营业务代理还本付息分红派息证券的代保管签证代理登记开户证券服务部管理规章制度包括人事管理制度设备管理制度安全管理制度计算机信息管系统理制度稽核管理制度及其他管理制度多选题参考答案三判断题分证券公司在进行自营买卖时可根据市场情况自主决定价格正确答案在交易日日终登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录完成证券交收正确答案凡是我国境内和境外法人都可以开立股账户正确答案差额结算是证券清算交割交收业务应遵循的两条原则之一正确答案对于封闭式基金来说在成立后基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市正确答案深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度正确答案上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称正确答案差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续提高清算效率正确答案如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户可直接在其托管的证券经营机构查询正确答案证券管理机关工作人员可以开立股票账户正确答案对股票上市的股份公司其经营状况必须依法及时向社会公开正确答案上海证券交易所在开业初期采用交收制正确答案固定收益平台的交易时间为正确答案机房的使用面积不包括不间断电源放置面积不得小于平方米正确答案公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化正确答案采用场外无形席位报盘方式与场内有形席位报盘相比较交易速度有了提高正确答案在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户正确答案在我国证券登记结算机构的自有资金不得少于亿元人民币正确答案证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务正确答案委托人在得到证券经纪商同意后可以透支正确答案证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资融券而可能给其带来的损失属于法律风险正确答案申请设立证券营业部筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起个月内完成筹建工作正确答案证券营业部同投资者之间的资金清算这一过程不涉及投资者现金的存取正确答案我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行正确答案网上定价市值配售中投资者的申购报价须在规定的询价区间内且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权正确答案证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理正确答案在法定监护人的代理或允许下未成年人可以开设证券帐户正确答案从一定意义上来说证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险这种风险往往通过主观的努力是可以避免的正确答案我国设立证券登记结算机构自由资金应不少于亿元正确答案加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一正确答案债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报企业债回购按证券账户申报正确答案与经纪业务相比较自营业务在交易行为上具有非自主性正确答案深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时只收工本费不收取手续费正确答案证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主客观原因而造成损失的可能性主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理操作失误引起的损失客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的客观因素的变化所带来的风险正确答案基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票债券一样正确答案对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度上海证券交易所规定不得超过正确答案证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托正确答案从基本特征看代办股份转让并没有在证券交易所挂牌而是通过证券公司进行交易正确答案资金透支是交割中的禁止行为正确答案风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足正确答案