证券从业资格考试题库《证券交易》模拟练习题

网址证券从业资格考试题库证券交易模拟练习题证券是用来证明证券有权取得相应权益的凭证持有人发行人管理者承销者答案下面的不属于证券交易特征安全性流动性收益性风险性答案网址证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则在我国证券市场上证券交易的原则有公开实时公平公正答案按照划分证券交易种类可划分为股票交易债券交易基金交易和其它金融衍生工具交易交易规模交易对象的品种交易性质交易场所答案网址债券主要有三大类不属于这三大类个人债券公司债券金融债券政府债券答案我国对流动性风险的防范包括证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金结算互保金和其他资金完成资金交收证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度证券登记结算机构可以按照有关规定将专用清偿证券账户中的证券用于质押申请贷款证券登记结算机构只能动用结算参与人的担保资金完成资金交收答案网址针对结算银行风险证券登记结算管理办法要求建立货银对付机制结算银行准入标准风险评估体系业务紧急应变程序答案上海证券交易所规定集合资产管理计划开始投资运作后应通过会籍办理系统在每月内向上海证券交易所提供前个工作日内上月资产净值前个工作日内上月资产市值前个工作日内上月资产净值前个工作日内上月资产市值答案网址解析上海证券交易所规定集合资产管理计划开始投资运作后应通过会籍办理系统在每月前个工作日内向上海证券交易所提供上月资产净值故选项正确以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是在资产管理业务中存在内幕交易的行为与客户签订的资产管理合同不规范违规开展资产管理业务在资产管理业务中存在操纵市场的行为答案解析法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律行政法规和中国证监会的有关规定如违法违规开展资产管理业务在资产管理业务中有内幕交易操纵市场等行为使证券公司受到法律制裁而导致损失选项均属于资产管理业务中的法律风险与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险证券公司办理定向资产管理业务客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取方式进行保管托管质押网址留置第三方存管答案债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期业务套期保值资金融通信用交易调节头寸答案金融期权交易是指以为对象进行的流通转让活动金融远期合约金融期货合约网址金融衍生品金融期权合约标准答案信用交易是投资者通过交付取得经纪人信用而进行的交易订金押金保证金定金答案解析信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易因此信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的信用交易包括保证金买空和保证金卖空故选项正确经国务院证券监督管理机构批准证券公司从事证券自营证券承销与保荐业务的注册资本最低限额为人民币元万网址亿亿亿答案