证券从业资格考试习题

证券从业资格考试习题 　　证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。 　　多项选择题 　　1.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是__。 　　A.上市公司股东人数 　　B.红利分配方案决议确定的送股比例 　　C.股东的持股数 　　D.股东的流通股数 　　2.证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中，证券交易的种类分别为__。 　　A.股票交易 　　B.债券交易 　　C.期货交易 　　D.其他金融衍生工具交易 　　E.基金交易 　　3.以下关于场外交易市场的描述，正确的是__。 　　A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动 　　B.交易活动呈现非集中性 　　C.许多场外交易发生在投资者和证券公司之间 　　D.采取一对一的方式进行交易 　　4.关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是__。 　　A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险 　　B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手