证券从业资格考试《证券交易》考前押题二

httpnewsbangkaowcomzq证券从业资格考试证券交易考前押题二充抵保证金的证券在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算其中深证指数成份股股票的折算率最高不超过专家点评难易程度易页码第页答案按照我国现行制度规定为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是合格境外机构投资者选定的托管人合格境外机构投资者自身合格境外机构投资选定的境内证券公司合格境外机构投资者的批准机构专家点评难易程度易页码第页答案根据现行有关规定关于送股登记下列说法正确的是证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请于权益登记日登记送股证券公司根据证券发行人的送股申请于权益登记日登记送股证券登记结算公司根据证券公司的送股申请于权益登记日登记送股证券交易所根据证券发行人的送股申请于权益登记日登记送股专家点评难易程度易页码第页答案下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是履行交割清算义务按规定缴存结算资金按要求填写开户书并接受经纪商审查按规定报告进行证券买卖的原因专家点评难易程度易页码第页答案下列各项中不属于证券交易委托指令的基本要素是证券账号买卖数量委托地点买卖方向专家点评难易程度易页码第页答案我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得从证券登记结算公司的收益中提取从证券交易所的业务收入中提取从证券登记结算公司的业务收入中提取由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳专家点评难易程度易页码第页答案在我国目前债券现货交易的价格最小变动单位为人民币元人民币元人民币元人民币元专家点评难易程度中页码第页答案答案解释上海证券交易所股债券交易和债券买断式回购的申报价格最小变动价位为元基金权证交易为元股为美元债券质押式回购交易为元深圳交易所股债券债券质押式回购的申报价格最小变动价位为元基金交易为元股交易为港元按照现行规定下列关于委托撤单的说法不正确的是投资者的委托在未成交前委托人有权撤销原有委托令投资者可以对未成交部分的委托申请撤单但不得撤销已成交部分的委托投资者可以对未申报的委托申请撤单委托一经申报至证券交易所不管成交与否投资者都不得申请撤单对委托人撤销的委托证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻专家点评难易程度易页码第页答案按照中国结算公司深圳分公司的规定权证交易和行权的证券资金量终交收时点为日专家点评难易程度易页码第页答案目前我国上海证券交易所不公布的指数是股指数综合指数中小企业板指数基金指数专家点评难易程度易页码第页答案答案解释中小企业板指数属于深圳证券交易所目前公布的指数下列各项中不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是增强经纪业务从业人员法制观念提高其遵纪守法合规经营的意识配备数量适当质量可靠的交易设施使用合格的交易场所加强交易设施的日常管理和维护保养专家点评难易程度易页码第页答案答案解释增强经纪业务从业人员法制观念提高其遵纪守法合规经营的意识主要针对的是证券经纪业务的合规风险交易所在每个交易日开市前根据证券公司报送数据向市场公布的信息中不包括前一交易日单只标的证券融资买入额前一交易日单只标的证券融资余额前一交易日融资融券业务客户的开户数量前一交易日市场融资融券交易总量信息专家点评难易程度易页码第页答案在证券交易风险防范方面对于证券公司来说下面除了外都属于其自律管理内容行业检查内部监察法律约束制度建设专家点评难易程度中页码答案自律管理是防范证券交易风险的重要环节是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范自律管理包括行业检查内部监察和制度建设证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为且可能严重影响证券交易秩序的应当予以提醒并及时向报告证券登记结算公司中国证监会证券承销商证券交易所专家点评难易程度中页码答案答案解释会员接受客户委托时发现其存在异常交易行为应当告知提醒客户对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为可以拒绝接受委托并及时向交易所报告会员证券自营及资产管理等交易业务中出现异常交易行为的也应当及时向交易所报告而交易所将对会员的证券交易行为实行实时监控重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为按照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为正常交易日正常交易日正常交易日正常交易日专家点评难易程度易页码第页答案根据我国证券交易所交易规则股票和股票连续个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到属于异常波动专家点评难易程度易页码第页答案可转换债券是指可转换成的债券权证股票基金另一种债券专家点评难易程度易页码第页答案答案解释可转换债券可转换成普通股票因此它具有债权和期权的双重性质下列属于证券委托买卖中委托利的是了解交易风险明确买卖方式选择经纪商如实填写开户书采用正确的委托手段专家点评难易程度易页码第页答案其他三项都是委托人的义务年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定全国银行间债券市场回购期限最短为最长为天年天年天个月天个月专家点评难易程度易页码第页答案指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量虚拟匹配剩余量虚拟未匹配量虚拟开盘参考价格虚拟匹配量专家点评难易程度易页码第页答案答案解释六虚拟开盘参考价格指特定时点的所有有效申报按照集合竞价规则虚拟成交并予以即时揭示的价格七虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要可以有效防范证券经纪业务的技术风险管理风险合规风险政策风险专家点评难易程度易页码第页答案国债在净价交易的情况下应计利息是根据计算的市场利率按天银行利率按天票面利率按天同业拆借利率按天专家点评页码第页答案应计利息额债券面值票面利率已计利息天数天对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下专家点评难易程度易页码第页答案债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的连续竞价收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下连续竞价收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下我国证券交易所证券指数的编制遵循的原则公平及时公开透明简便易用高效准确专家点评难易程度易页码第页答案答案解释证券指数的编制遵循公开透明的原则集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管银行应当至少每向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告个月个月个月半年专家点评难易程度易页码第页答案做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求以与投资者交易并赚取自有资金或证券买卖证券差价客户资金或证券手续费收入客户资金或证券买卖证券差价自有资金或证券手续费收入专家点评难易程度易页码第页答案客户最多可以与家证券公司签订融资融券合同专家点评难易程度易页码第页答案客户只能与家证券公司签订融资融券合同向一家证券公司融入资金和证券柜台交易的转让价格一般由报出证券公司投资者证券交易所证券登记结算机构专家点评难易程度易页码第页答案严格地说证券是用来证明证券持有人有权取得相应的凭证现金股利和股票股利投票权和表决权权益投资回报专家点评页码第页答案证券是各类财产所有权或债权凭证的通称是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证证券交易体现出证券的特征收益性流动性安全性市场性专家点评难易程度易页码第页答案上海证券交易所股买卖委托一个交易单位的标准为股股股股专家点评答案交易单位委托买卖及清算的价格以一股为准深市股买卖数额以一手即股或其整数倍为单位不足股的零股可以卖出但不可买进沪市股买卖数额一手为股或其整数倍为单位不足股的零股可以卖出但不能买进如果上市证券发生等事项不需进行除息或除权公积金转增股本权益分派配股兼并专家点评难易程度易页码第页答案答案解释根据交易所交易规则上市证券发生权益分派公积金转增股本配股等情况需对该证券作除权除息处理某投资者当日申报债转股手当次转股初始价格为每股元股票当日市价为每股元则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为股股股股专家点评难易程度易题型计算题页码第页答案可转债转换股份数转债手数当次初始转股价格股在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为期货交易回购交易远期交易现货交易专家点评难易程度易页码第页答案此题考察回购交易的定义海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立账户的投资者字头和字头字头和字头字头和字头字头和字头专家点评难易程度易页码第页答案下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法正确的有国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立字头证券账户的机构投资者不是所有交易所会员均可参与买断式回购所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险专家点评难易程度易页码第页答案答案解释会员公司承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立和字头证券账户的机构投资者不是所有交易所会员均可参与买断式回购网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力为社会节省了大量的人力物力和财力资源这一优点是其的表现市场性连续性经济性高效性专家点评难易程度易页码第页答案在下列各项委托方式中投资者采用时身份确认可不由密码控制自助委托电话转委托网上委托电话自动委托专家点评难易程度难页码第页答案关于证券登记结算公司的风险保证基金下列说法错误的是风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳风险保证基金可用于因技术故障不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入收益中提取风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失专家点评难易程度易页码第页答案答案解释证券登记结算公司对于重要的原始凭证其保存期不少于年同时需设立结算系统风险保证基金用于因技术故障操作失误不可抗力造成的证券登记结算公司的损失风险保证基金从证券登记结算公司业务收入收益中按一定比例提取同时由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳中国结算上海分公司对股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收逐项交收净额交收净额交收逐项交收净额交收净额交收逐项交收专家点评难易程度易页码第页答案按照我国现行有关制度规定单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时持有单个上市公司挂牌股的持股比例不得高于该公司总股本的专家点评难易程度易页码第页答案最低结算备付金限额的确定与无关上月债券回购初始融出资金金额上月买断式回购到期购回金额上月交易天数上月基金二级市场买入金额专家点评难易程度中页码第页答案最低结算备付金限额上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例其中上月买入金额包括在证券交易所上市的股基金和债券二级市场买入额债券回购初始融出资金金额到期购回金额但不包括买断式回购到期购回金额深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的以内专家点评难易程度易页码第页答案认购权证是由上市公司发行的持有者能够按照特定的价格在特定的时间内购买一定数量该公司股票的凭证选择权存托债权股权答案认股权证是国际证券市场上近年来流行的一种最初级的股票衍生产品它是由发行人发行的能够按照特定的价格在特定的时间内购买一定数量该公司普通股票的选择权凭证实质上它类似于普通股票的看涨期权全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定但最长不得超过天天天天专家点评难易程度易页码第页答案下列表述中正确的是清算与交收统称为结算清算又称交收交收简称结算清算又称结算专家点评难易程度易页码第页答案我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对股都曾经实行过回转交易制度下列说法正确的是过去上海证券交易和深圳证券交易所的股实行的都是回转交易制度过去上海证券交易所和深圳证券交易所的股实行的进行的都是回转交易制度过去上海证券交易所股实行的是回转交易制度深圳交易所股实行的是回转交易制度过去上海证券交易所股实行的是回转交易制度深圳交易所股实行的是回转交易制度专家点评难易程度中页码第页答案答案解释过去我国股曾经实行回转交易现在债券和权证实行当日回转交易股实行次交易日起回转交易即回转交易投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金可在最低认购金额基础上累加认购申报金额为元或其整数倍但单笔申报最高不得超过元元元元专家点评难易程度易页码第页答案在我国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式包括自主报价格式化询价和等交易步骤清算交收市场定价确认成交审核认定专家点评难易程度易页码第页答案某证券公司注册资本为亿元根据中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则的规定其最多可以开立的证券自营账户为个个个个专家点评难易程度中题型计算题页码答案开立多个自营帐户的不得超过按照证券公司每万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量所以本题最多可以开立亿万个在我国内地与结算参与人之间进行净额结算证券交易所双边证券登记结算机构双边证券登记结算机构多边证券交易所多边专家点评难易程度易页码第页答案答案解释在我国中国证券登记结算公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方根据交易所的交易结果及其它非交易数据与结算参与人之间进行资金的多边净额清算根据有关规定配股权证由根据上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证完成配股权证的派发证券交易所配股主承销商中国证监会证券登记结算公司专家点评难易程度易页码第页答案配股权证的派发程序与分红派息中的红股派发过程基本一致下列关于标准券的说法正确的是是按照不同的券种根据统一的折合比率计算的用于回购抵押的虚拟债券是按照不同的券种根据各自的折合比率计算的用于回购抵押的虚拟债券是按照不同的券种根据统一的折合比率计算的用于回购抵押的实物券是按照不同的券种根据各自的折合比率计算的用于回购抵押的实物券专家点评难易程度易页码第页答案标准券是一种虚拟的回购综合债券全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括在到期交割日按合同约定赎回同品种债券回购期间的债券质权收取回购期间的债券利息按合同约定获得融入的资金款项专家点评页码第页答案回购期间的债券质权属于逆回购方证券公司申请融资融券业务试点必须满足最近年各项风险控制指标持续符合规定专家点评难易程度易页码第页答案按照证券公司代办股份转让服务业务试点办法的规定下列各项中属于代办股份转让主办券商的主办业务的是向投资者提示股份转让风险与投资者签订股份转让委托协议书接受投资者委托办理股份转让业务发布关于所推荐股份转让公司的分析报告开立非上市股份有限公司股份转让账户受托办理股份转让公司股权确认事宜专家点评难易程度易页码第页答案其他三项都属于代办业务依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择合同签订授信额度的确定担保物的收取和管理补交担保物的通知以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查证监会派出机构证券交易所负责客户信用资金存管的商业银行证券登记结算机构专家点评难易程度中页码第页答案证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择合同签订授信额度的确定担保物的收取和管理补交担保物的通知以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查某国债面值为元票面利率为起息日为月日交易日是月日已计息天数是天则交易日挂牌显示的应计利息额为元专家点评难易程度易题型计算题页码第页答案答案解释应计利息额为元所有结算参与人参与权证结算业务均须开立账户用于权证交易与行权的证券交收结算备付金账户证券交收账户权证交收履约保证金账户权证交收账户专家点评难易程度易页码第页答案根据市场需要可以调整即时行情发布的方式和内容证券登记结算公司证券交易所证券公司证券信息公司专家点评难易程度易页码第页答案下列有关上海市场股资金结算的表述中正确的有中国结算上海分公司按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算中国结算上海分公司在进行中央清算时无需计算交易手续费用交易闭市后交易所将当日成交数据通过交易系统发送到中国结算上海分公司中国结算上海分公司在清算完成后向交易所发出结算指令专家点评难易程度难页码第页答案答案解释中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用中国结算上海分公司在清算完成后向结算单位发出结算指令证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的保证金关于保证金比例及计算公式下列说法正确的是客户融券卖出时融券保证金比例不得低于融资保证金比例保证金利息及费用资买入证券数量买入价格客户融资买入证券时融资保证金比例不得低于融券保证金比例保证金融券卖出证券数量卖出价格专家点评难易程度易页码第页答案客户融资买入证券融资保证金比例不得低于融券卖出融券保证金比例不得低于融资保证金比例保证金融资买入证券数量买入价格客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料包括已在营业部开立的普通证券账户已在营业部开立的普通资金账户住址证明融资融券担保品证明专家点评难易程度易页码第页答案按照现行规定关于深圳交易所开市期间停牌的申报下列正确的是停牌期间停牌前及停牌期间的申报可以撤销复牌时对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价停牌期间可以接受新的申报停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易专家点评难易程度易页码第页答案下列有关开盘价和收盘价的表述中正确的有沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价按照一般的意义开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格前收盘价可能成为当日收盘价专家点评难易程度易页码第页答案答案解释深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生沪深证券交易所的开盘价不能通过集合竞价方式产生的以连续竞价方式产生年以后我国新股网上发行的具体方式包括等认购证发行按市值配售与储蓄存款单挂钩发行累计投标询价发行专家点评难易程度易页码第页答案证券的流动性是证券市场生存的条件可以反映证券市场的流动性成交速度成交价格价格波幅成交数量专家点评难易程度易页码第页答案答案解释证券市场流动性包含两个方面的要求即成交速度和成交价格关于代办股份转让业务下列说法正确的有股份转让公司应当而且只能委托家证券公司作为其主办券商办理股份转让由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的临时代办机构应在被指定之日起个工作日内开始为办理代办股份转让服务中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份专家点评难易程度易页码第页答案答案解释由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的临时代办机构应在被指定之日起个工作日内开始为办理代办股份转让服务证券公司从事自营业务证券自营业务规模不得超过净资本的证券自营业务规模是指证券公司持有的投资按成本价计算的总金额非货币投资基金债券可转换债券人民币普通股专家点评难易程度易页码第页答案答案解释证券自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金不包括货币市场基金投资按成本价计算的总金额根据我国现行的交易规则关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价下列说法正确的有证券开盘价通过集合竞价方式产生不能产生开盘价的以前收盘价为开盘价证券开盘价通过集合竞价方式产生不能产生开盘价的以连续竞价方式产生深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前分钟所有交易的成交量加权平均价含最后一笔交易专家点评难易程度易页码第页答案我国沪深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式有以回购期资金的利息收入报价以百元面值国债到期回购价报价以日收益率报价以年收益率报价专家点评难易程度易页码第页答案结算参与人出现权证卖空的中国结算深圳分公司将采取的措施包括没收结算参与人的卖空利得按卖空金额的收取卖空违约金要求结算参与人及时补购卖空权证动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证专家点评页码第页答案按卖空金额的收取卖空违约金证券经营机构自营买卖的对象包括上市证券包括非上市证券仅限于上市证券仅限于非上市证券专家点评难易程度易页码第页答案可作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件包括股东人数不少于人在交易所上市交易满个月融券卖出标的股票的流通股本不少于亿股或流通市值不低于亿元股票发行公司已完成股权分置改革专家点评难易程度易页码第页答案答案解释应当符合条件包括股东人数不少于人融资买入标的股票的流通股本不少于亿股或流通市值不低于亿元融券卖出标的股票的流通股本不少于亿股或流通市值不低于亿元等根据相关规定下列关于配股及配股权证的说法正确的有配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明上市公司的配股方案要经股东大会审议通过目前股的配股权证不挂牌交易不允许转托管配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证专家点评难易程度易页码第页答案净额清算方式的主要优点有防止风险积累防止买空卖空行为的发生提高清算效率简化操作手续专家点评难易程度易页码第页答案答案解释银货对付原则可防止风险积累以及买空卖空行为的发生按照我国现行证券交易制度下列各项中属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以即时揭示的最低卖出申报价为成交价卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价最低买入申报与最高卖出申报价位相同以该价格为成交价最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价专家点评难易程度易页码第页答案答案解释卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以即时揭示的最高买入申报价格为成交价上海证券交易所实行全面指定交易后投资者领取股息时要以卖出方申报送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上未办理指定交易的投资者只需办理指定即可领到股息红利不再挂牌专家点评难易程度难页码第页答案按深圳证券交易所规定以下关于交易单元的说法正确的是会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报专家点评难易程度易页码第页答案在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有信用证券账户融券专用证券账户融券余额专用账户客户信用交易担保证券账户专家点评页码第页答案见融资融券业务的清算与交收在权证清算交收模式上深圳市场与上海市场总体来说是一致的表现在对于权证的行权均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权在权证二级市场交易交收和行权交收过程中中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则对于权证的二级市场交易中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当共同对手方中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度专家点评难易程度中页码第页答案答案解释对于权证的二级市场交易中国结算公司上海分公司和深圳分公司均充当共同对手方对于权证的行权中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当共同对手方而由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权在权证二级市场交易交收和行权交收过程中中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则区别主要有两个一是上海分公司实行待交收制度二是行权交收期不同以下尚未公开的信息中属于内幕信息的是上市公司股权结构发生重大变化上市公司监事发生变动上市公司董事长突然死亡上市公司发生重大债务专家点评难易程度中题型分析题页码第页答案答案解释公司的董事以上监事或者经理发生变动属于内幕信息在证券经纪业务关系中委托人的义务有接受交易结果履行交割清算义务全权委托经纪商代理交易按规定缴存交易结算资金专家点评难易程度易页码第页答案答案解释委托人必须采用正确的委托手段不能全权委托关于证券账户下列说法正确的是证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的证券账户是证券公司为投资者开立的证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细专家点评难易程度易页码第页答案答案解释证券账户是中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证在下列四个关于时间优先竞价的表述中正确的是无论申报方式如何均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序无论价位是否相同均按申报时序决定优先顺序申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定同价位申报按申报时序决定优先顺序专家点评难易程度难页码第页答案答案解释时间优先原则表现为同价位申报依照申报时序决定优先顺序电脑申报竞价时按计算机主机接受的时间顺序排列书面申报竞价时按证券经纪商接到书面凭证的顺序排列我国证券交易所中的普通席位是经营等买卖的席位债券股基金股专家点评难易程度易页码第页答案答案解释根据席位经营的证券品种不同可分为普通席位和专用席位普通席位又称股席位主要指可以从事股债券基金等证券买卖的席位按照现行规定下列关于整数委托和零数委托的说法中正确的有投资者买进证券时可以是整数委托也可以是零数委托投资者卖出证券时可以是整数委托也可以是零数委托投资者买进证券时可以是整数委托但不能是零数委托投资者卖出证券时可以是整数委托但不能是零数委托专家点评难易程度易页码第页答案关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范以下说法正确的集合资产管理计划推广期间的费用应当从集合资产管理计划的资产中列支集合资产管理计划申购新股其申报金额不得超过该计划的总资产证券公司进行集合资产管理业务投资运作在证券交易所进行证券交易的应集中在专用席位上进行证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管专家点评难易程度易页码第页答案集合资产管理计划推广期间的费用不得从集合资产管理计划的资产中列支集合资产管理计划运作期间发生的费用可以在集合资产管理计划中列支证券公司应当委托依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认关于认股权证以下说法正确的有认股权证的交易方式与股票类似认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票认股权证具有一定的权利故也有交易的价值认股权证具有债权的性质专家点评页码第页答案认股权证具有期权的性质根据深圳证券交易所交易规则的规定深圳证券交易所根据市场需要接受下列类型的市价申报对手方最优价格申报全额成交或撤销申报最优档即时成交剩余撤销申报本方最优价格申报专家点评难易程度易页码第页答案境内自然人申请开立证券账户需提供的材料有单位介绍信或街道证明证券账户注册申请表本人身份证及复印件住址证明专家点评难易程度易页码第页答案下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是回购期限的计算单位为天资金清算单位为元债券结算单位为手回购交易单位为万元专家点评难易程度易页码第页答案债券结算单位为万元关于网上竞价发行下列说法正确的有新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大实现了发行市场与交易市场的平稳对接新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法也称招标购买方式网上竞价发行的股价容易被大资金操纵从而增大了中小投资者的资风险专家点评难易程度易页码第页答案关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法不正确的有全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额万元全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额万元年发布的全国银行间债券市场债券交易规则每六条规定全国银行间债券市场回购期限最短为天最长为个月回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割不得展期专家点评难易程度易页码第页答案答案解释年发布的全国银行间债券市场债券交易规则每六条规定全国银行间债券市场回购期限最短为天最长为年下列各项中属于证券经纪业务管理风险的有客户取款时证券公司工作人员审核证件身份不严或付款差错而导致的风险客户委托买卖时证券公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险客户开户时证券公司工作人员审核证件资料不严而导致的风险证券公司工作人员申报差错引起的风险专家点评难易程度易页码第页答案答案解释管理风险主要是指证券营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全或有章不循违章操作等种种原因造成账户管理资金存取委托买卖及清算交收差错使单位和个人遭受经济损失主要有下列情形客户开户时审核证件资料不严而导致的风险客户取款时审核证件身份不严或付款差错而导致的风险客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险证券公司工作人员申报差错引起的风险无权或越权代理而造成的风险交收失误引起的风险关于上海证券交易所开立账户的开户费以下说法正确的是开立机构权证账户的开户费是元户开立机构股账户的开户费是元户开立基金账户的开户费是元户开立个人股账户的开户费是元户专家点评难易程度易页码第页答案在证券经纪业务中证券经纪商应该承担的义务包括认真与客户签订证券交易委托代理协议书坚持了解客户原则忠实办理受托业务保证受托证券交易按时完成专家点评难易程度易页码第页答案深圳证券交易所目前公布的指数包括等中小企业板指数深证股指数深证基金指数深证红利指数专家点评难易程度易页码第页答案深圳交易所目前公布的指数包括深证成分指数深圳综合指数深证股指数深证股指数深证指数深证新指数中小企业板指数深证基金指数上海证券交易所股的一般结算会员包括股的境外代理商股托管银行获得股经纪商资格的证券经营机构股机构投资者专家点评难易程度易页码第页答案答案解释获得股经纪商资格的证券经营机构经过规定的核准程序核准后成为基本结算会员其它市场参与人如股的境外代理商股托管银行等可以申请成为一般结算会员下列各项中属于投资者应缴纳的证券交易费用的有证券交易监管费证券交易所手续费证券交易印花税证券公司经纪佣金专家点评难易程度易页码第页答案投资者在委托买卖证券时需支付多项费用和税收如佣金过户费印花税等佣金由证券公司经纪佣金证券交易所手续费和证券交易所监管费等组成下列有关新股竞价发行的说法正确的有竞价发行是我国的特有做法竞价发行是国外通行做法由一家承销机构确定发行价格在国外竞价发行方式也称招标购买的方式专家点评难易程度易页码第页答案新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式也称招标购买方式证券公司的投资决策机构负责确定投资品种可承受的风险限额资产配置策略自营业务规模专家点评难易程度易页码第页答案答案解释董事会根据公司资产负债损益和资本充足等情况确定自营业务规模可承受的风险限额等投资决策机构负责确定具体的资产配置策略投资事项和投资品种等证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括当上市公司或其关联公司持有证券公司以上的股份时自营买卖该上市公司的股票操纵市场接受全权委托内幕交易专家点评难易程度难页码第页答案答案解释我国证券经营机构证券自营业务管理办法第条作出规定上市公司及其关联公司持有该证券经营机构以上股份的该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票禁止接受全权委托是经纪业务的要求中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限双方均无力履约时保证金退还双方融资方申报不履约融券方无力履约时保证金归融券方融资方履约融券方无力履约时保证金归融资方专家点评难易程度易页码第页答案答案解释融资方申报不履约融券方无力履约时保证金归风险基金双方均无力履约时保证金归风险基金金融期货主要包括利率期货股权类期货外汇期货铜期货专家点评难易程度易页码第页答案铜期货属于商品期货按照现行规定下列关于证券交易过户费的说法正确的有深圳证券交易所股交易过户费也叫结算费费用收取标准为成交面额的但最高不超过港币上证交易所股交易过户费也叫结算费费用收取标准为成交面额的深圳证券交易所股基金交易不收过户费上海证券交易所股的过户费收取标准为成交面额的起点为元人民币专家点评难易程度易页码第页答案答案解释上海证券交易所股交易过户费也叫结算费费用收取标准为成交金额的深圳证券交易所股交易过户费也叫结算费费用收取标准为成交金额的但最高不超过港币一般而言在证券交易市场上可转换债券的持有者可采取的行为有向债券发行人要求提前兑付将债券转换成普通股股票持有至偿还期满收回本金和利息在证券交易市场上抛售专家点评难易程度易页码第页答案质押式债券回购交易的实质内容是以持有的债券作抵押获得一定期限的资金使用权期满后则需归还借贷资金并按约定支付一定的利息逆回购方正回购方融资者融券者专家点评难易程度易页码第页答案下列有关开盘价和收盘价的表述中正确的有前收盘价可能成为当日收盘价沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生按照一般的意义开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格专家点评难易程度易页码第页答案深证所的收盘价通过集合竞价方式产生收盘集合竞价产生不了收盘价的以当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价为收盘价证券的开盘价通过集合竞价方式产生不能产生开盘价的以连续竞价方式产生按照中国证券业协会发布的有关管理办法下列各项中属于代办股份转让主办券商的主办业务的有办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告开立非上市股份有限公司股份转让账户指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议真实准确完整及时地披露信息专家点评难易程度易页码第页答案答案解释开立非上市股份有限公司股份转让账户属于代办业务下列行为中属于内幕交易行为的包括内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券内幕人员利用内幕信息买卖证券内幕人员向他人透露内幕信息使他人利用内幕信息进行交易非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息并据此买卖证券专家点评难易程度易页码第页答案下列四个结论中哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实新中国证券交易所的正式开业始于年新中国证券交易市场的建立始于年股权分置改革始于年月底我国证券市场国际化始于年专家点评难易程度难页码第页答案答案解释新中国证券交易市场的建立始于年股权分置改革始于年月底中国证券市场国际化始于中国国际信托投资公司对外发行国际债券也就是年关于现阶段新股资金申购操作流程的表述以下选项正确的是网上发行结束后证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记申购日后第四个交易日日证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项划付给发行人申购日后的第三个交易日日主承销商公布中签结果如果有效申购总量大于该次股票发行量主承销商将于申购日后的第二个交易日日组织摇号抽签并公布中签结果专家点评难易程度易页码第页答案答案解释申购日后的第三个交易日日主承销商公布中签结果证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项划付给主承销商从交易价格的组成看证券交易所债券交易有全价交易净价交易询价交易市价交易专家点评难易程度易页码第页答案定向资产管理合同中至少包括客户资产的管理方式和管理权限各类风险揭示当事人的权利和义务客户资产的清算返还事宜专家点评难易程度易页码第页答案证券公司开展定向资产管理业务在与客户签订资产管理合同之前证券公司应当了解客户的投资偏好风险承受能力收入状况资产状况专家点评难易程度易页码第页答案我国内地目前采取滚动交收方式的交易品种有股国债股基金专家点评难易程度易页码第页答案答案解释股基金债券回购交易适用于股适用于开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括必须经证监会和人民银行的批准证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部遵守法律行政法规和有关管理办法的规定证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责专家点评难易程度易页码第页答案开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括合法合规原则集中管理原则独立运行原则岗位分离原则选项考察合法合规原则证券公司开展融资融券业务必须经证监会批准选项考察集中管理原则我国证券交易所现行竞价方式有连续竞价拍卖竞价集合竞价招标竞价专家点评难易程度易页码第页答案上市公司有下列哪些情形时证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理因自然灾害重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载被中国证监会责令改正在规定期限内未改正且公司股票已停牌个月最近年连续亏损专家点评难易程度易页码第页答案答案解释公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况属于重大事件应该披露临时报告因自然灾害重大事故等原因导致公司主要经营设施被损毁公司生产经营活动受到严重影响且预计在个月以内不能恢复正常的应作其他特别处理我国现行有关制度规定权证存续期满前个交易日权证终止交易但可以行权专家点评难易程度易页码第页答案证券交易委托指令通过无形席位申报时证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员证券交易委托指令通过有形席位申报时证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员专家点评难易程度易页码第页答案全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过天专家点评难易程度易页码第页答案答案解释全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过天通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一专家点评难易程度易页码第页答案证券经纪商可以将客户股票借给他人做担保物专家点评难易程度易页码第页答案对于有价格涨跌幅限制的证券计算涨跌幅价格时计算结果四舍五入至价格最小变动单位专家点评难易程度易页码第页答案根据竞价原则在证券买卖撮合中同位价申报竞价依照申报时序决定优先顺序专家点评难易程度易页码第页答案证券回转交易是指投资者买入的证券经确认成交后在交收之前卖出的交易专家点评难易程度易页码第页答案对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一专家点评页码第页答案见证券交易所会员的权利和义务证券交易资金清算时不同清算期发生的资金不能合并计算专家点评难易程度易页码第页答案答案解释不同清算期发生地价款不能合并计算清算证券时只有在同一清算期且同种的证券才能合并计算认购权证只能在证券交易所内进行交易专家点评难易程度易页码第页答案答案解释权证的交易既可以在证券交易所内进行也可以在场外交易市场上进行它的具体交易方式与股票交易类似深圳证券交易所规定会员取得席位后只能向交易所申请设立个交易单元专家点评难易程度易页码第页答案答案解释深圳证券交易所规定会员取得席位后可根据业务需要向交易所申请设立个或个以上交易单元中国结算上海分公司按照净额结算原则对结算参与人当日的证券买卖进行轧差计算产生清算金额专家点评页码第页答案清算金额净卖金额净买金额在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的且不低于即时揭示的最高买入价格的同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的且不低于该平均数的专家点评难易程度易页码第页答案我国现行制度规定委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支专家点评难易程度易页码答案在证券经纪业务中提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段专家点评难易程度中页码答案答案解释交易差错风险的防范严格操作规程提高员工素质严格内部管理提高差错或纠纷的处理效率只有取得权证结算资格的证券公司才可以办理代理结算和担保结算业务专家点评难易程度易页码第页答案答案解释取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式或担保结算模式在我国新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的卖方投资者作为买方以不低于发行底价的价格及限购数量进行竞价认购的一种新股发行方式专家点评页码第页答案这是新股竞价发行的定义证券经纪商可以让委托人任意透支一旦发生亏损由委托人承担责任专家点评难易程度易页码答案证券经纪商应承担责任根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定已开立资金账户但没有足够资金的投资者必须在申购日的前一日根据自己的申购量存入足额的申购资金专家点评难易程度中页码第页答案答案解释根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定已开立资金账户但没有足够资金的投资者必须在申购日之前含该日根据自己的申购量存入足额的申购资金权证涨幅价格权证前一日收盘价格标的证券当日涨幅价格标的证券前一日收盘价行权比例专家点评难易程度易页码第页答案答案解释权证涨幅价格权证前一日收盘价格标的证券当日涨幅价格标的证券前一日收盘价行权比例登记结算公司按照净额清算原则调整结算制度时融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整专家点评难易程度易页码第页答案答案解释登记结算公司按照银货对付原则全面调整结算制度时融资融券交易交收违约处理将做相应调整证券公司在向客户融资融券前应当办理客户征信了解客户的身份财产与收入状况证券投资经验和风险控制能力专家点评难易程度易页码第页答案证券交易委托指令无论通过有形席位申报还是通过无形席位申报证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员专家点评难易程度易页码第页答案答案解释有形席位申报需要向证券交易所派驻场内交易员证券交易所交易席位的实质是指证券公司在证券交易所有一固定位置专家点评难易程度易页码第页答案交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置其实质还包括了交易资格的含义即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务证券经纪业务可分为两种类型它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖专家点评难易程度易页码第页答案按照上海证券交易所的规定配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金过户费和印花税专家点评难易程度易页码第页答案集合资产管理合同由证券公司证券登记结算机构和单个客户三方签署专家点评难易程度易页码第页答案答案解释集合资产管理合同由证券公司资产托管机构与单个客户三方签署根据我国现行规定投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后才能开立证券账户专家点评难易程度易页码第页答案根据我国现行规定投资者须在证券经纪商处开立证券账户后才能开立证券交易结算资金账户办理资金帐户时需出示本人同名证券账户卡及其复印件证券交易使证券的收益性特征显示出来专家点评难易程度易页码第页答案证券交易使证券的流动性特征显示出来从而更有利于证券发行的顺利进行采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生专家点评难易程度易页码第页答案答案解释钱货两清原则又称款券两讫货银对付就是在办理资金交收的同时完成证券的交割这是清算交收业务的基本原则钱货两清的主要目的是为了防止买空卖空行为的发生维护交易双方正当权益保护市场正常运行上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立字头和字头证券账户的机构投资者专家点评难易程度易页码第页答案市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格专家点评难易程度易页码第页答案证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类数量价格相同时仍应向证券交易所申报专家点评难易程度易页码第页答案证券公司在受理客户买卖委托时因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一专家点评难易程度易页码第页答案在保证当日资金交收的前提下资金交收账户余额扣减冻结资金后如超过最低结算备付金限额结算参与人可以申请将超出部分资金划入其指定收款账户专家点评难易程度易页码第页答案上海证券交易所股申报价格最小变动单位为美元专家点评难易程度易页码第页答案答案解释上海证券交易所股申报价格最小变动单位为美元股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种专家点评难易程度易页码第页答案每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体两次交易契约行为专家点评答案两个交易主体是融资方和融券方两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易只有满足一定条件经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易专家点评难易程度易页码第页答案上海证券交易所在国债买断式回购引入交易权限管理制度只有满足一定条件经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易高效原则是我国证券法规定的证券交易的三原则之一专家点评页码第页答案证券法规定交易的三原则是公开公平和公正在全国银行间市场证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算专家点评难易程度中页码第页答案答案解释在全国银行间市场商业银行应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户融资专用资金账户和信用交易资金交收账户专家点评难易程度难页码第页答案答案解释证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户信用交易资金交收账户在商业银行开立融资专用资金帐户和客户信用交易担保资金帐户证券交易使证券的流动性特征显示出来促进了证券发行的顺利进行专家点评难易程度易页码第页答案证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性专家点评难易程度易页码第页答案证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统对营业部资金划拨证券转移交易活动进行实时监控并对异常资金流转异常证券转移异常交易及违规行为实时预警专家点评难易程度易页码第页答案证券公司对所属营业部证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一网上竞价发行借助证券交易网络使整个发行过程高效安全专家点评难易程度易页码第页答案答案解释网上竞价发行属于网上发行整个过程安全高效进行上海证交所买断式回购申报时融资方申报卖出融券方申报买入专家点评难易程度易页码第页答案进行上海证券交易所买断式回购申报时融资方申报买入融券方申报卖出严格而言证券是用来证明证券持有人有权取得财产性收入的凭证专家点评难易程度易页码答案证券交易所特别会员违反有关法律法规证券交易所章程和规则的证监会可以责令其改正并视情节轻重给予处分专家点评难易程度易页码第页答案答案解释证券交易所特别会员违反有关法律法规证券交易所章程和规则的证券交易所可以责令其改正并视情节轻重给予处分在新股上网定价发行方式下当有效申购总量小于该次股票发行量时由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号连续排号然后通过遥号抽签确定可购得股票的认购者专家点评难易程度易页码第页答案答案解释在新股上网定价发行方式下当有效申购总量大于该次股票发行量时由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号连续排号然后通过遥号抽签确定可购得股票的认购者我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定专家点评难易程度易页码第页答案答案解释我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定在发行结束后投资者可以在证券交易所买卖该基金但不可以通过证券交易所系统进行基金的申购和赎回专家点评难易程度易页码第页答案答案解释基金在交易所上市后投资者可选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额也可以选择在交易所交易系统基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购赎回基金份额根据内幕消息买卖某上市公司股票但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为专家点评难易程度易页码第页答案答案解释根据内幕消息买卖某上市公司股票的行为本身就是一种内幕交易行为而不管其行为导致什么样的后果证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试专家点评难易程度易页码第页答案答案解释证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试全国银行同业拆借中心根据证券登记结算公司提供的交易券种要素公告交易券种的挂牌日摘牌日和交易的起止日期专家点评难易程度易页码第页答案答案解释拆借中心根据中央国债登记结算有限公司以下简称中央结算公司提供的交易券种要素公告交易券种的挂牌日摘牌日和交易的起止日期在证券经纪业务中投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人专家点评页码第页答案这是投资者的权利之一证券登记结算机构负责证券账户的设立上市证券交易的结算等业务专家点评难易程度易页码第页答案融资融券交易的资金清算是指交易日日终中国结算公司根据证券公司信用证券账户的成交记录进行资金清算以确定证券公司向客户的融资额专家点评难易程度中页码第页答案答案解释融资融券交易的资金清算是指交易日日终中国结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金清算生成各证券公司信用交易资金应收应付净额并将清算结果发送给证券公司上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时都可以调整接受申报时间专家点评难易程度易页码第页答案