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柚子稚子
上传于：2024-05-16
1,证券经纪商提供的信息服务不包括( )单选
A,上市公司的详细资料B,公司和行业的研究报告
C,经济前景的预测公析和展望研究
D,有关股票市场变动态势的内部报告
D
2,在我国证券市场的发展历史中,投资者在营业部的资金存取方式曾经主要有( )多选
A,证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取
B,将客户资金存取业务委托给银行代理
C,将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后进行银证转帐存取
D委托第三方办理
ABC
3,( ),责令改正,情节严重的,处以20万上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。单选
A，诱使客户进行不必要的证券交易
B，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的
C，将客户的资金帐户、证券帐户提供给他人使用的
D，证券公司未按照规定为客户开立帐户的
D
4，客户开立资金帐户时需要提交的文件包括（ ） 多选
A，开户申请表
B，身份证明
C，证券帐户
D，银行结算帐户
ABCD
5，证券营业部为客户