证券从业资格考试 ,交易试题

1,证券经纪商提供的信息服务不包括( )单选 A,上市公司的详细资料B,公司和行业的研究报告 C,经济前景的预测公析和展望研究 D,有关股票市场变动态势的内部报告 D 2,在我国证券市场的发展历史中,投资者在营业部的资金存取方式曾经主要有( )多选 A,证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取 B,将客户资金存取业务委托给银行代理 C,将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后进行银证转帐存取 D委托第三方办理 ABC 3,( ),责令改正,情节严重的,处以20万上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。单选 A，诱使客户进行不必要的证券交易 B，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的 C，将客户的资金帐户、证券帐户提供给他人使用的 D，证券公司未按照规定为客户开立帐户的 D 4，客户开立资金帐户时需要提交的文件包括（ ） 多选 A，开户申请表 B，身份证明 C，证券帐户 D，银行结算帐户 ABCD 5，证券营业部为客户开立资金帐户应严格遵守“实名制”原则。判断 A 6，证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益主，主要措施包括（ ）多选 A，建立健全帐户管理制 B，建立健全投资者教育、客户适当性管理制度 C，建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 D，建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为 ABCD 7，证券经纪商和客户之间的关系是（ ）单选 A，从属 B，依附 C，委托代理 D，互相制约 C 8，经纪业务的主要环节包括（ ）多选 A，证券帐户管理 B，资金帐户管理 C，证券委托买卖 D，清算交割 ABCD 9，委托人对自己购买的证券享有持有权和处置权。判断 A 10，证券经纪业务中合规风险的防范应从以下哪几方面着手（ ）多选 A，证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 B，要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内控机制和制度 C，对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务帐户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理 D，强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度 ABCD 11，证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 A，合规风险 B，管理风险 C，经营风险 D，技术风险 A 12，（ ）服务主要是为客户提供各类投资信息的服务，协调处理与客业内在委托交易中发生的各种问题，对除权、配股、股票停牌等特殊情况及时张贴告示告知客户 A，信息 B，咨询 C，代理 D，指导 A 13，交易场所电力中断造成经济损失属于（ ）单选 A，技术风险 B，管理风险 C，其它风险 D，合规风险 A 14，客户开立资金帐户需本人到（ ）办理。单选 A，商业银行 B，证券营业部柜台 C，登记结算机构 D，证券交易所 B 15，防范和控制经纪来务的风险，需要从哪些方面入手（ ）多选 A，证券监管机构的监管 B，证券交易所的监督 C，证券公司的外部管理 D，证券公司的内部控制 ABD 16，下列属于证券委托人权利的有（ ）多选 A，要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 B，寻求司法保护权 C，对自己购买的证券享有持有权和处置权 D，对证券交易过程的知情权 ABCD 17，客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，下列说法中不正确的是（ ）单选 A，证券公司客业内的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构 B，指定的存管银行须为每个客户建立管理帐户，用以记录客户资金的明细变动及余额 C，客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项 D客户交易结算资金的存取，全部通过证券公司办理 D 18，（ ）责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 A向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 B，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的 C，将客户的资金帐户、证券帐户提供给他人使用的 D，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管