证券从业资格考试

证券从业资格考试： 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。 通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书。 通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书。 银行从业资格考试： 银行资格考试分公共基础科目和专业科目。基础科目为《公共基础》。专业科目包括：《个人理财》、《风险管理》、《个人贷款》和《公司信贷》。 银行资格考试五个科目都必须通过才能取得资格，这点和证券从业资格获取有所不同。 第一部分 证券市场基础知识 　　目的与要求 　　本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 　　第一章 证券市场概述 　　掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 　　掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。 　　熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。 　　第二章 股票 　　掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念； 　　熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。 　　掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。 　　熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。 　　掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。 　　熟悉我国股权分置改革的情况。 　　第三章 债券 　　掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念与特点。 　　掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。 　　掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉中央银行票据的作用和发行情况；熟悉各种公司债券的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可交换债券与可转换债券的不同；熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。 　　掌握国际债券的定义和特征；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券；了解龙债券和龙债券市场；了解亚洲债券市场。 　　第四章 证券投资基金 　　掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同。　熟悉 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/1386580.htm" \t "_blank" 基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。 　　熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。 　　掌握 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/160515.htm" \t "_blank" 基金资产净值的含义；熟悉 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/160514.htm" \t "_blank" 基金资产估值的概念及估值的基本原则。 　　熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。 　　掌握基金的投资范围与投资限制。 　　第五章 金融衍生工具 　　掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/440148.htm" \t "_blank" 交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。 　　掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别；掌握 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/648228.htm" \t "_blank" 金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型；了解现阶段我国 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/474768.htm" \t "_blank" 银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/834592.htm" \t "_blank" 远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。 　　掌握金融期货、 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/160548.htm" \t "_blank" 金融期货合约的定义；熟悉 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/746071.htm" \t "_blank" 金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别；掌握金融期货的集中交易制度、 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/2123059.htm" \t "_blank" 标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/886193.htm" \t "_blank" 无负债结算制度、限仓制度、 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/10647.htm" \t "_blank" 大户报告制度、每日价格波动限制及 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/326674.htm" \t "_blank" 断路器规则等主要交易制度；掌握金融期货合约的主要类别；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。掌握 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/1114599.htm" \t "_blank" 沪深300股指期货合约的内容及交易规则；掌握金融期货的套期保值功能、 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/160529.htm" \t "_blank" 价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/1247305.htm" \t "_blank" 信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。 　　掌握金融期权的定义和特征；掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别；熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类；了解 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/160552.htm" \t "_blank" 金融期权的主要功能。 　　掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市与交易。 　　掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。 　　掌握存托凭证的定义；了解 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/2398.htm" \t "_blank" 美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构；了解存托凭证的优点；了解我国发行的存托凭证。 　　掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的结构和流程；了解目前中国银行业 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/336310.htm" \t "_blank" 信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。 　　掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险。 　　第六章 证券市场运行 　　熟悉 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/165321.htm" \t "_blank" 证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。掌握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。 　　掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交易所市场的层次结构；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运作系统；掌握 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/165169.htm" \t "_blank" 证券交易原则和交易规则。熟悉 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/10948.htm" \t "_blank" 场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/585106.htm" \t "_blank" 代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。 　　掌握股票价格平均数和 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/157032.htm" \t "_blank" 股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。 　　掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。 　　第七章 证券中介机构 　　掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；熟悉证券公司监管制度的演变。 　　掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。 　　掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；熟悉 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/2630565.htm" \t "_blank" 证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。 　　熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/2376809.htm" \t "_blank" 证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/2004863.htm" \t "_blank" 资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/134751.htm" \t "_blank" 资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。 　　第八章 证券市场法律制度与监督管理 　　掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。 　　掌握《 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/1552803.htm" \t "_blank" 证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/494894.htm" \t "_blank" 证券发行与承销管理办法》对首次 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/3005149.htm" \t "_blank" 公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/3153321.htm" \t "_blank" 证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/2328266.htm" \t "_blank" 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/402531.htm" \t "_blank" 证券市场禁入规定》的相关规定。 　　熟悉 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/165398.htm" \t "_blank" 证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场监管机构；掌握国务院 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/1340023.htm" \t "_blank" 证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。掌握对证券发行及上市、 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/439925.htm" \t "_blank" 证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。掌握 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/2273184.htm" \t "_blank" 证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/266470.htm" \t "_blank" 中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。 　　熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/45136.htm" \t "_blank" 信息管理系统的主要内容；熟悉 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/165306.htm" \t "_blank" 证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/2291676.htm" \t "_blank" 证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。 第三部分 证券交易考试大纲（2010） 　　目的与要求 　　本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项； HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/11118.htm" \t "_blank" 证券经纪业务、自营业务、客户 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/11125.htm" \t "_blank" 资产管理业务、融资融券业务和 HYPERLINK "http://baike.baidu.com/view/985543.htm" \t "_blank" 债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。 　　通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。 　　第一章 证券交易概述 　　掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。