2010年证券从业资格证考试题及答案

2010年证券从业资格考试 《证券市场基础知识》模拟试题及答案 单选题 　　题目1：(　)是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 　　A.证权证券 √ 　　B.要式证券 　　C.设权证券 　　D.资本证券 　　题目2：关于非公开发行，下列说法正确的(　)。 　　A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 　　B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 　　C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √ 　　D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 　　题目3：证券从业人员禁止的行为是(　)。 　　A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 　　B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √ 　　C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 　　D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 　　题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的(　)应按投资者出资比例分配。 　　A.基金总资产 　　B.未分配收益 　　C.基金净资产 √ 　　D.基点资本 　　题目5：(　)是指在中国境外注册、在香港上市但主要业