广东省高等教育自学考试《投资学原理》课程考试大纲

广东省高等教育自学考试投资学原理课程代码课程考试大纲目录一课程性质与设置目的二课程内容和考核目标第篇总论第章导论投资概论投资学的研究对象投资学的理论基础和研究方法第章投资与经济发展投资与经济增长投资与技术进步第章投资机制投资体制概述中外投资体制比较研究我国投资体制改革的历史回顾与现状分析第章投资结构投资结构概述投资结构与国民经济结构我国投资结构格局的演进投资结构选择第篇融资第章融资概论融资概述直接融资与间接融资融资决策第章项目融资项目融资概述项目融资模式项目融资的资金来源项目融资的风险管理第章证券融资证券融资概述股票融资债券融资证券融资的风险第篇投资第章项目投资项目投资概述项目投资的市场调查与预测项目投资的成本分析项目投资条件评价第章可行性研究与投资决策可行性研究的内容与作用投资项目评价投资项目决策第章项目投资的风险管理项目投资的风险概述项目投资的不确定性分析项目投资的风险决策第章证券投资分析证券投资分析概述证券投资分析的主要方法证券投资理念与决策第章证券市场证券市场概述证券交易所我国的证券市场第章投资组合与证券定价原理证券投资组合管理资本资产定价模型与套利定价理论利率的期限结构和利息免疫第章现代投资银行现代投资银行概述现代投资银行的本源业务现代投资银行的派生业务第章国际投资国际投资概述国际投资对东道国的影响我国的对外投资国际投资的外汇风险风险投资三关于大纲的说明与考核实施要求附录题型举例一课程性质与设置目的一课程的性质与特点投资学原理是全国高等教育自学考试经济管理类投资理财专业独立本科段的必修课程是为培养和检验自学应考者的投资学基本知识和实践能力而设置的一门专业基础课程作为一门理论与实践相结合的课程它既涉及投资与经济发展的关系又涉及各种项目投资融资的过程尤其证券投资并且与金融规划成本分析风险管理政策规范等方面有着千丝万缕的联系因此它是一门涉及面广信息容量大综合性强的应用经济科学本课程具有理论性实践性和操作性强的特点二课程的设置目的与要求通过本课程学习使学生对投资的要素投资与经济发展的关系投资的结构投资结构项目投资融资证券投资与融资投资风险评估与决策国际投资等方法和客观规律有较好的认识和了解掌握投资的基本原理和方法能运用理论对实际问题进行分析并能在一定程度上加以解决从而提高投资效率科学地进行投资决策要求学生了解投资学的基本原理和相关模型把握投资学的基本概念和范畴熟悉投资学的各种基本方法和技能具有运用投资理论和方法分析解决实践问题的初步能力三与本专业其他课程的关系本课程将投资基本知识证券投资项目投资以及国际投资的内容有机结合为统一的整体对投资理论和方法作了较全面的介绍是投资理财专业的先修课程之一对学生学好后续专业课具有重要的基础作用学习本课程要求具有金融学概论金融营销金融理财分析技术与技巧金融理财规划房地产投资等方面的相应知识教材的第章是考核重点章第章是考核次重点章第章是考核一般章二课程内容和考核目标第章导论一学习目的与要求主要介绍投资学的基本概念投资学的研究对象方法及投资理论的发展概况通过本章学习要求掌握投资的内涵主要特征基本分类理解投资学研究的对象特点研究方法把握本课程的内容体系及其逻辑联系了解投资理论的基础同时要认清直接投资与间接投资的区别和联系二课程内容投资概论投资学的研究对象投资学的理论基础和研究方法三考核知识点投资的含义投资的要素实质投资的分类及特点投资的作用投资学的研究对象投资学的任务投资学的理论基础投资学的研究方法四考核要求一投资概论识记投资的概念要素和分类领会投资的实质特点简单应用投资的作用二投资学的研究对象识记投资学的概念任务领会投资学的研究对象三投资学的理论基础和研究方法识记投资学的理论基础简单应用投资学的研究方法第章投资与经济发展一学习目的与要求了解马克思主义再生产理论熟悉经济增长因素分析掌握投资对经济增长的影响包括投资乘数理论哈罗德多马模型熟悉经济增长对投资的决定作用包括凯恩斯主义提出的加速数理论掌握技术进步与经济增长的关系二课程内容投资与经济增长投资与技术进步三考核知识点经济增长的概念投资与经济增长的关系经济增长因素分析投资对经济增长的影响包括投资乘数理论哈罗德多马模型经济增长对投资的决定作用包括凯恩斯主义提出的加速数理论技术进步与经济增长的关系四考核要求一投资与经济增长识记经济增长的概念经济增长因素分析领会投资对经济增长的影响经济增长对投资的决定作用简单应用投资与经济增长的关系二技术进步与经济增长的关系识记技术进步的内容技术进步与投资的关系领会技术进步与经济增长的关系第章投资体制一学习目的与要求掌握投资体制的概念和组成熟悉投资体制与经济体制的关系了解中西方投资体制的差异了解中外体制比较研究了解我国转轨中的投资体制运行机理了解我国投资体制改革的历史与现状分析通过认识投资体制有利于把握和理解投资体制改革的指导思想二课程内容投资体制概述中外投资体制比较研究我国投资体制改革的历史回顾与现状分析三考核知识点投资体制的概念和组成投资体制与经济体制的关系中西方投资体制的差异中外体制比较研究我国转轨中的投资体制运行机理我国投资体制改革的历史与现状分析四考核要求一投资体制概述识记投资体制的概念和组成领会投资体制与经济体制的关系简单应用中西方投资体制的差异二中外投资体制比较研究简单应用我国转轨中的投资体制运行机理三我国投资体制改革的历史与现状分析简单应用投资体制改革的历史回顾与现状分析第章投资结构一学习目的与要求通过本章内容学习有利于各投资主体优化生产理性消费取得良好的效益主要要求掌握投资结构的含义和构成要素熟悉投资结构的意义掌握投资结构与国民经济结构包括国民经济结构的内涵经济结构与经济增长的关系经济结构影响经济增长的途径了解投资对经济结构的影响熟悉投资是经济结构的决定性因素了解我国投资结构格局的演进过程掌握投资结构的选择包括投资结构合理化的标准投资结构合理化的战略选择和政策选择了解投资结构的演变机制二课程内容投资结构概述投资结构与国民经济结构我国投资结构格局的演进投资结构选择三考核知识点投资结构的含义和构成要素熟悉投资结构的意义投资结构与国民经济结构的关系包括国民经济结构的内涵经济结构与经济增长的关系经济结构影响经济增长的途径投资是经济结构的决定性因素包括投资对经济结构的影响投资与经济结构的关系我国投资结构格局的演进过程投资结构的选择包括投资结构合理化的标准投资结构的演变机制投资结构合理化的战略选择和政策选择四考核要求一投资结构概述识记投资结构的含义和构成要素简单应用投资结构的意义二投资结构与国民经济结构识记国民经济结构的内涵领会经济结构与经济增长的关系投资与经济结构的关系综合应用经济结构影响经济增长的途径投资对经济结构的影响三我国投资结构格局的演进过程简单应用我国投资结构格局的演进过程四投资结构选择识记投资结构合理化的标准内容简单应用投资结构的演变机制综合应用投资结构合理化的战略选择和政策选择第章融资概论一学习目的与要求掌握融资的含义与特点熟悉融资的基本方式具体是直接融资与间接融资熟悉直接融资与间接融资的概念以及两者的区别掌握融资决策包括融资决策的定义正确融资决策的标志融资规模的确定资本结构的确定了解融资决策的意义通过本章学习学会科学的融资决策有利于保证公司正常生产需要经营管理活动更好的理财二课程内容融资概述直接融资与间接融资融资决策三考核知识点融资的含义与特点融资的基本方式具体是直接融资与间接融资直接融资与间接融资的概念以及两者的区别融资决策的定义融资决策的意义融资规模的确定资本结构的确定四考核要求一融资概述识记融资的含义与特点二直接融资与间接融资识记直接融资与间接融资的概念领会直接融资与间接融资两者的区别三融资决策识记融资决策的定义领会融资规模的确定资本结构的确定简单应用融资决策的意义第章项目融资一学习目的与要求掌握项目融资的概念和特点应用熟悉项目融资的参与者熟悉项目公司的组织形式掌握项目融资模式包括以担保合同为依据的融资以产品偿还的融资以方式融资熟悉项目融资的资金来源包括权益资本的含义来源等债务资本的来源掌握系统风险非系统风险的概念和基本内容掌握项目融资的风险管理的概念与方法等二课程内容项目融资概述项目融资模式项目融资的资金来源项目融资的风险管理三考核知识点项目融资的概念和特点应用项目融资的参与者项目公司的组织形式项目融资模式包括以担保合同为依据的融资以产品偿还的融资以方式融资三者相关内容项目融资的资金来源包括权益资本的含义来源等债务资本的来源项目融资的风险管理的概念与方法系统风险和非系统风险的概念和基本内容四考核要求一项目融资概述识记项目融资的概念项目融资的参与者领会项目公司的组织形式综合应用项目融资的特点应用二项目融资模式识记担保合同为依据的融资以产品偿还的融资以方式融资的相关概念简单应用方式融资的方式程序以及优缺点三项目融资的资金来源识记权益资本的含义领会权益资本的来源债务资本的来源四项目融资的风险管理识记项目融资的风险管理的概念系统风险和非系统风险的概念领会系统风险和非系统风险的基本内容综合应用项目融资的风险管理的方法第章证券融资一学习目的与要求掌握证券融资的内容包括证券的概念和分类股票的概念和分类债券的概念与分类熟悉股票融资的概念理解股票融资的形成过程熟悉股票的发行包括股票发行的种类方式发行价格发行程序以及股票发行决策了解股票融资与信贷融资的比较分析掌握债券的发行包括债券发行的方式注册制度和审核债券发行的条件债券的信用评级了解债券融资与股票融资的区别与联系了解证券投融资风险的概念与分类熟悉证券融资的风险内容以及风险防范的措施二课程内容证券融资概述股票融资债券融资证券融资的风险三考核知识点证券融资的内容包括证券的概念和分类股票的概念和分类债券的概念与分类股票融资的概念股票融资的形成过程股票发行的种类方式发行价格发行程序以及股票发行决策股票融资与信贷融资的比较分析债券发行的方式注册制度和审核债券发行的条件债券的信用评级债券融资与股票融资的区别与联系证券投融资风险的概念与分类证券融资的风险内容以及风险防范的措施四考核要求一证券融资概述识记证券的概念和分类股票的概念和分类债券的概念与分类领会证券融资的内容二股票融资识记股票融资的概念股票融资的形成过程领会股票发行的种类方式简单应用股票融资与信贷融资的比较分析综合应用股票发行的发行价格发行程序以及股票发行决策三债券融资识记债券发行的方式注册制度和审核债券发行的条件债券的信用评级简单应用股票融资与信贷融资的比较分析四证券融资的风险识记证券投融资风险的概念与分类领会证券融资的风险内容综合应用证券融资的风险防范的措施第章项目投资一学习目的与要求熟悉项目投资的概念与特点了解投资项目与项目投资的区别与联系熟悉投资项目的发展周期掌握市场调查的内容理解市场调查的方法掌握市场预测的含义和预测的程序方法熟悉项目投资的成本分析包括机会成本的概念与计算了解沉没成本掌握资金的时间价值理解单利与复利计算年金现值与终值的计算等等掌握项目投资条件评价的定义与内容二课程内容项目投资概述项目投资的市场调查与预测项目投资的成本分析项目投资条件评价三考核知识点项目投资的概念与特点投资项目与项目投资的区别与联系投资项目的发展周期市场调查的内容市场调查的方法市场预测的含义市场预测的程序以及市场预测的方法机会成本的概念与计算沉没成本含义资金的时间价值概念与计算单利与复利计算年金现值与终值的计算项目投资条件评价的定义资源条件评价的要求投资配套条件评价的内容投资项目技术评价的内容环境影响评价的内容四考核要求一项目投资概述识记项目投资的概念与特点领会投资项目与项目投资的区别与联系简单应用投资项目的发展周期二项目投资的市场调查与预测识记市场预测的含义市场预测的程序领会市场调查的内容综合应用市场调查的方法市场预测的方法三项目投资的成本分析识记机会成本的概念沉没成本含义资金的时间价值概念领会机会成本的计算综合应用资金时间价值计算包括单利与复利年金现值与终值等计算四项目投资条件评价识记项目投资条件评价的定义领会资源条件评价的要求投资配套条件评价的内容环境影响评价的内容综合应用投资项目技术评价的内容第章可行性研究与投资决策一学习目的与要求通过本章学习对项目投资决策前对项目投资有关的工程技术经济等方面进行可行性研究具有重大的意义熟悉可行性研究的内容和作用了解可行性研究的目的熟悉可行性研究的编制依据和工作步骤掌握投资项目评价包括项目评价的含义分类原则以及内容理解项目财务评价熟悉项目经济评价掌握影子价格的含义及应用熟悉项目社会评价的内容熟悉投资项目决策的含义与内容了解投资项目决策的基本要求和依据掌握投资项目决策的方法了解投资项目决策的保证体系二课程内容可行性研究的内容与作用投资项目评价投资项目决策三考核知识点可行性研究的内容和作用可行性研究的目的可行性研究的编制依据和工作步骤可行性研究报告的内容项目评价的含义分类原则以及内容项目财务评价的方法与步骤财务分析的基础数据项目财务评价报告的编制项目经济评价的内容与步骤影子价格的含义及应用经济评价指标项目社会评价的作用与范围项目社会评价的主要内容投资项目决策的含义与内容投资项目决策的基本要求和依据投资项目决策的方法各种投资项目的比率分析投资项目决策的保证体系四考核要求一可行性研究的内容与作用识记可行性研究的内容和作用领会可行性研究的编制依据和工作步骤简单应用可行性研究报告的内容二投资项目评价识记项目评价的含义分类原则以及内容财务分析的基础数据经济评价指标影子价格的含义领会项目财务评价报告的编制项目经济评价的内容与步骤项目社会评价的作用与范围简单应用项目财务评价的方法与步骤影子价格的应用项目社会评价的主要内容三投资项目决策识记投资项目决策的含义与内容投资项目决策的保证体系领会投资项目决策的方法各种投资项目的比率分析简单应用投资项目决策的基本要求和依据第章项目投资的风险管理一学习目的与要求明确项目投资风险管理对项目投资的重要意义熟悉风险的概念了解风险分析和不确定的因素掌握项目投资的不确定性分析包括盈亏平衡分析敏感性分析概率分析熟悉项目投资的风险决策了解风险决策的影响因素掌握风险决策的方法主要有风险折线率法等价的确定性法决策树分析法以及乐观悲观法二课程内容项目投资的风险概述项目投资的不确定性分析项目投资的风险决策三考核知识点风险的概念风险分析的含义不确定的因素的内容盈亏平衡分析的定义盈亏平衡分析的约束条件盈亏平衡点的确定及应用敏感性分析的定义内容与主要目的概率分析的含义对项目进行概率分析的主要步骤及方法项目投资的风险决策的含义风险决策的影响因素风险决策的方法主要有风险折线率法等价的确定性法决策树分析法以及乐观悲观法四考核要求一项目投资的风险概述识记风险的概念风险分析的含义不确定的因素的内容二项目投资的不确定性分析识记盈亏平衡分析的定义敏感性分析的定义概率分析的含义领会盈亏平衡分析的约束条件盈亏平衡点的确定及应用敏感性分析的内容与主要目的对项目进行概率分析的主要步骤及方法三项目投资的风险决策识记项目投资的风险决策的含义领会风险决策的影响因素综合应用风险折线率法等价的确定性法决策树分析法以及乐观悲观法第章证券投资分析一学习目的与要求通过本章学习掌握证券投资分析的概念了解证券投资分析的意义熟悉证券投资分析的步骤了解证券投资分析的信息来源重点掌握证券投资分析的方法包括股票投资分析与债券投资分析掌握股票的基本面分析和技术分析熟悉股票投资价值分析包括股票价格含义股票的估值股价平均数与股价指数以及股票投资价值的影响因素熟悉股票投资的风险熟悉债券投资分析中的收益掌握债券价格的测定包括债券理论价格形成与计算债券交易价格的影响因素熟悉债券投资的风险要素以及防范方法掌握证券投资理念的概念掌握证券投资决策尤其是股票投资决策二课程内容证券投资分析概述证券投资分析的主要方法证券投资理念与决策三考核知识点证券投资分析的概念证券投资分析的意义证券投资分析的步骤证券投资分析的信息来源股票的基本面分析和技术分析股票投资价值分析包括股票价格含义股票的估值股价平均数与股价指数以及股票投资价值的影响因素股票投资的风险债券投资分析中的收益债券价格的测定包括债券理论价格形成与计算债券交易价格的影响因素债券投资的风险要素以及防范方法证券投资理念的概念股票投资决策的原则股票投资的一般程序四考核要求一证券投资分析概述识记证券投资分析的概念证券投资分析的意义领会证券投资分析的步骤简单应用投资项目的发展周期二证券投资分析的主要方法识记股票价格的含义股价平均数与股价指数以及股票投资的风险债券投资分析中的收益领会股票投资价值的影响因素债券交易价格的影响因素简单应用债券投资的风险要素以及防范方法综合应用股票的估值债券价格的测定包括债券理论价格形成与计算股票的基本面分析和技术分析三证券投资理念与决策识记证券投资理念的概念综合应用股票投资决策的原则股票投资的一般程序第章证券市场一学习目的与要求通过本章学习应掌握证券市场的定义特征和基本功能掌握证券市场的一级市场结构二级市场结构熟悉证券交易方式了解现货交易期货交易期权交易保证金交易的含义和特点掌握证券交易所的含义特点作用掌握证券交易所的组织形式了解证券交易所的主要参与者熟悉证券上市的途径了解上市证券交易的程序熟悉我国证券市场的发展发展状况了解我国债券市场和股票市场的发展历程熟悉证券市场的管理二课程内容证券市场概述证券交易所我国的证券市场三考核知识点证券市场的定义特征和基本功能证券市场的一级市场结构二级市场结构证券交易方式包括现货交易期货交易期权交易保证金交易的含义和特点证券交易所的含义特点作用证券交易所的组织形式证券交易所的主要参与者证券上市的途径股票上市的优缺点上市证券交易的程序我国证券市场的发展发展状况我国债券市场和股票市场的发展历程证券市场的管理四考核要求一证券市场概述识记证券市场的定义特征和基本功能领会证券市场的一级市场结构二级市场结构证券交易方式包括现货交易期货交易期权交易保证金交易的含义和特点二证券交易所识记证券交易所的含义特点作用证券交易所的主要参与者证券上市的途径股票上市的优缺点领会证券交易所的组织形式简单应用上市证券交易的程序三我国的证券市场识记我国证券市场的发展发展状况我国债券市场和股票市场的发展历程简单应用证券市场的管理第章证券组合与证券定价原理一学习目的与要求熟悉投资组合的概念与目的熟悉证券的收益与风险涉及单个证券的收益与风险和证券组合的收益与风险了解股票组合的应用了解投资组合线的性质熟悉最优组合证券的选择理解资本资产定价模型的应用熟悉套利定价理论的内容熟悉利率的期限结构包括到期收益率的计算方法期限结构理论的内容掌握利息免疫的概念了解利息免疫的应用二课程内容证券投资组合管理资本资产定价模型与套利定价理论利率的期限结构和利息免疫三考核知识点投资组合的概念与目的证券的收益与风险涉及单个证券的收益与风险和证券组合的收益与风险股票组合的应用投资组合线的性质最优组合证券的选择资本资产定价模型的假定条件资产定价模型的应用套利定价理论的内容利率的期限结构的定义到期收益率的计算方法期限结构理论利息免疫的概念利息免疫的应用四考核要求一证券投资组合管理识记投资组合的概念与目的领会证券的收益与风险涉及单个证券的收益与风险和证券组合的收益与风险简单应用股票组合的应用投资组合线的性质最优组合证券的选择二资本资产定价模型与套利定价理论识记套利定价理论的内容领会资本资产定价模型的假定条件资产定价模型的应用三利率的期限结构和利息免疫识记利率的期限结构的定义利息免疫的概念领会到期收益率的计算方法期限结构理论利息免疫的应用第章现代投资银行一学习目的与要求熟悉现代投资银行的概念熟悉投资银行的实质掌握投资银行的功能理解现代投资银行的本源业务的内容掌握证券承销的概念承销过程了解投资银行承销的收益的获取方式了解承销收益的决定性因素以及分类掌握证券交易的内容了解投资银行与证券交易的关系熟悉现代投资银行的派生业务的内容二课程内容现代投资银行概述现代投资银行的本源业务现代投资银行的派生业务三考核知识点现代投资银行的概念投资银行的实质投资银行的功能投资银行的本源业务的类型证券承销的概念投资银行承销的过程投资银行承销的收益的获取方式承销收益的决定性因素以及分类证券交易的内容投资银行与证券交易的关系证券交易策略证券交易收益现代投资银行的派生业务的类型投资银行的企业并购业务投资银行的代客理财业务投资银行的投融资业务四考核要求一现代投资银行概述识记现代投资银行的概念投资银行的实质领会投资银行的功能二现代投资银行的本源业务识记投资银行的本源业务的类型证券承销的概念投资银行承销的收益的获取方式承销收益的决定性因素以及分类投资银行与证券交易的关系领会证券交易的内容简单应用投资银行承销的过程证券交易收益综合应用证券交易策略三现代投资银行的派生业务识记现代投资银行的派生业务的类型投资银行的企业并购业领会投资银行的投融资业务综合应用投资银行的代客理财业务第章国际投资一学习目的与要求通过本章学习应该熟悉国际投资的含义了解西方具有代表性的关于国际投资的理论掌握国际直接投资的特征理解国际直接投资的主要方式了解国际投资对东道国的影响了解我国的对外投资包括我国对外投资的必要性指导原则等熟悉国际投资的外汇风险的概念掌握外汇风险的预测与防范掌握风险投资的概念与特点了解风险投资的产生与发展熟悉风险投资的要素以及风险投资的运营程序二课程内容国际投资概述国际投资对东道国的影响我国的对外投资国际投资的外汇风险风险投资三考核知识点国际投资的含义西方具有代表性的关于国际投资的理论国际直接投资与国际间接投资的区别国际直接投资的特征国际直接投资的主要方式国际投资对东道国经济的一般影响国际投资对东道国产业竞争力的影响国际竞争力我国对外投资的必要性我国对外投资的比较优势我国对外投资的指导原则国际投资的外汇风险的概念外汇风险的预测外汇风险的防范风险投资的概念风险投资的特点风险投资的产生与发展风险投资的要素风险投资的运营程序四考核要求一国际投资概述识记国际投资的含义国际直接投资与国际间接投资的区别国际直接投资的主要方式领会国际直接投资的特征简单应用西方具有代表性的关于国际投资的理论二国际投资对东道国的影响识记国际竞争力的概念简单应用国际投资对东道国经济的一般影响国际投资对东道国产业竞争力的影响三我国的对外投资领会我国对外投资的必要性我国对外投资的比较优势简单应用我国对外投资的指导原则四国际投资的外汇风险识记国际投资的外汇风险的概念领会外汇风险的预测的内容与方法简单应用外汇风险的防范五风险投资识记风险投资的概念风险投资的特点风险投资的要素简单应用风险投资的产生与发展综合应用风险投资的运营程序三关于大纲的说明与考核实施要求为了使本大纲的规定在个人自学社会助学和考试命题中得到贯彻落实特对相关问题作如下说明并提出具体实施要求一自学考试大纲的目的和作用课程自学考试大纲是根据专业自学考试计划的要求结合自学考试的特点而确定其目的是对个人自学社会助学和课程考试命题进行指导和规定课程自学考试大纲明确了课程学习的内容以及深广度规定了课程自学考试的范围和标准因此它是编写自学考试教材和辅导书的依据是社会助学组织进行自学辅导的依据是自学者学习教材掌握课程内容知识范围和程度的依据也是进行自学考试命题的依据二课程自学考试大纲与教材及命题的关系课程自学考试大纲是进行学习和考核的依据教材是学习掌握课程知识的基本内容与范围教材的内容是大纲所规定的课程知识和内容的扩展与发挥本大纲对考核的要求是适当体现的并与选用教材所体现的课程内容是一致的命题应根据本大纲规定的目标来确定考核要求考试命题要覆盖到各章并突出重点章节不出死题着重学生识记能力理解分析能力和综合能力的培养三关于自学教材指定使用教材投资学第四版郎荣燊裘国根主编中国人民大学出版社年月第版四本课程自学要求和自学方法的指导自学考试是一种开放性的教育形式它主要是通过考生个人自学以及社会助学来达到国家考试所规定的考核目标从考试类型上看自学考试又是一种标准参照性考试考生只要能够达到自学考试各科考试大纲所规定的要求即可通过这一科目的考试认真自学是考生能否顺利通过自学考试并取得学历资格的基础为有效地指导个人自学和社会助学本大纲已指明了课程的重点和对知识点的能力层次要求和考核目标在各章的基本要求中也指明了各章内容的重点和难点考生如果希望以自学为主通过投资学原理考试应在自学中注意以下事项应依据本课程考试大纲所规定的考核知识点考核目标和具体要求对大纲规定的考试内容进行全面系统地学习在通读教材有关内容的基础上按照考试大纲的规定重点学习那些必须考核的内容以便在阅读教材时做到心中有数有的放矢阅读教材时要逐段细读逐句推敲集中精力吃透每一个知识点对基本概念必须深刻理解对基本理论必须彻底弄清对基本方法必须牢固掌握在自学过程中既要思考问题也要做好阅读笔记把教材中的基本概念原理方法等加以整理这可从中加深对问题的认知理解和记忆以利于突出重点并涵盖整个内容可以不断提高自学能力完成书后作业和适当的辅导练习是理解消化和巩固所学知识培养分析问题解决问题及提高能力的重要环节在做练习之前应认真阅读教材按考核目标所要求的不同层次掌握教材内容在练习过程中对所学知识进行合理的回顾与发挥注重理论联系实际和具体问题具体分析解题时应注意培养逻辑性针对问题围绕相关知识点进行层次步骤分明的论述或推导明确各层次步骤间的逻辑关系本课程共学分五对社会助学的要求应熟知考试大纲对课程提出的总要求和各章的知识点应掌握各知识点要求达到的能力层次并深刻理解对各知识点的考核目标辅导时应以考试大纲为依据指定的教材为基础不要随意增删内容以免与大纲脱节辅导时应对学习方法进行指导宜提倡认真阅读教材刻苦钻研教材主动争取帮助依靠自己学通的方法辅导时要注意突出重点对考生提出的问题不要有问即答要积极启发引导注意对应考者能力的培养特别是自学能力的培养要引导考生逐步学会独立学习在自学过程中善于提出问题分析问题做出判断解决问题要使考生了解试题的难易与能力层次高低两者不完全是一回事在各个能力层次中会存在不同难度的试题针对教材重点章第章次重点章第章和一般章第章的自学或助学的基本学时分别不少于即总学时不少于六对考核内容和考核目标的说明这是本考试大纲的主要内容它包括以下三个方面基本要求指考生对考试范围内的各章教材的基本概念原理方法应该熟记达到牢固掌握的程度为使考生更好地把握各章节的基本要求本大纲在下面考核目标和具体要求中做出具体规定考核知识点指各章中需要考核的部分在本大纲中对于各章节的内容规定了若干个知识点具体的知识点又可分成若干个知识细目考核目标和具体要求指考生应该把握知识点的程度它是本课程进行命题时的基本依据本大纲结合课程的特点在考核目标和具体要求中提出了个不同认知层次的具体要求识记能正确认识和表述科学事实原理术语和规律知道该课程的基础知识并能进行正确的选择和判断领会能将所学知识加以解释归纳能领悟某一概念或原理与其他概念或原理之间的联系理解其引申意义并能做出正确的表述和解释简单应用能用所学的概念原理方法正确分析和解决较简单问题具有分析和解决一般问题的能力综合应用能灵活运用所学过的知识分析和解决比较复杂的问题具有一定解决实际问题的能力上述个不同层次的认知能力是层级递进的关系后一层次的认知能力包含了前面所有层次的能力要求都是考核必须注意的内容范围七关于本课程考试的几个规定本课程考试方式为闭卷笔试考试时间分钟本课程考试评分采取百分制分及格本课程考试题型有种分别为单项选择题判断改错题计算题简答题论述题本课程考试卷面中试题的难度可分为易较易较难难四个等级每份试卷中不同难度试题的分数比例一般为本课程考试卷面中识记领会简单应用综合应用类题目各占分数的必须注意试题的难易程度与能力层次有一定的联系但二者不是等同的概念在各个能力层次中对于不同的考生都存在着不同的难度附录题型举例一单项选择题下列行为不属于投资的是购买汽车作为出租车使用农民购买化肥购买商品房自己居住政府出资修筑高速公路二判断改错题证券投资是以实物投资为基础的是实物投资活动的延伸判断改错三计算题某上市公司上一年度每股股利元投资者预期股利每年都以的速度增长预期年收益率为问该股票的内在价值是多少如果该公司目前的市场价格是元问该公司股票是被高估还是被低估假定某种贴现债券的面值是万元期限为年当前市场利率是它的内在价值是多少四简答题项目融资的资金来源有哪些各有什么特点盈亏平衡分析的约束条件有哪些五论述题谈谈对融资方式的理解包括含义参与方程序优缺点等论述股票投资价值的影响因素以及股票投资可能面临的风险