证券投资基金合同.docx

1证券投资基金合同基金管理人基金托管人签订日期年月日2风险提示函尊敬的投资者投资有风险当您认购或申购本基金的基金份额时可能获得投资收益但同时也面临着投资风险您在作出投资决策之前请仔细阅读本风险提示函和基金合同全面认识本基金的风险收益特征和产品特性认真考虑基金存在的各项风险因素并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场谨慎做出投资决策根据有关法律法规基金管理人特作出如下风险提示一基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产但不保证基金财产本金不受损失也不保证一定盈利及最低收益二基金合同如载有任何预期收益率年化收益率业绩比较基准等类似表述的不代表基金份额持有人最终实际获取的收益率也不构成基金管理人对该等收益率作出任何明示或默示的保证基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险由基金财产及投资者承担三基金财产主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票包含中小板创业板股票定向增发及其他经中国证监会核准上市的股票证券投资基金包括上市型开放式基金交易型开放式指数基金封闭式基金开放式基金债券货币市场工具银行存款资产支持证券融资融券业务股指期货券商场外市场对冲交易品种以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具但需符合中国证监会的相关规定基金在投资运作过程中面临各种风险包括但不限于市场风险流动性风险政策风险管理风险信用风险操作风险技术风险合规风险通胀风险以及本基金特定投资对象及特定投资方式所产生的风险等详情请仔细阅读基金合同的风险揭示章节四关联交易风险投资人知晓本基金将投资于由基金管理人的关联方管理的产品或者与基金管理人或其关联方进行交易这构成基金管理人与本基金的关联交易基金持有人不得基于任何原因对于本基金投资于基金管理人及其关联方管理的产品或者与基金管理人或其关联方进行交易而造成的损失收益未达预期或其他责任向基金管理人主张任何权利五投资者知晓基金管理人或其关联方管理的其他投资产品与本基金在投资范围上存在重叠或交叉基金管理人并不保证本基金投资的产品在投资收益或投资3风险方面会优于基金管理人及其关联方管理的投资范围与本基金存在重叠和交叉的其他投资产品基金管理人或其关联方管理的其他投资产品未出现投资损失或投资收益未达预期的情况并不意味着本基金不会出现投资损失或投资收益未达预期的情况基金持有人不得因本基金投资收益劣于基金管理人及其关联方管理的其他类似投资产品而向基金管理人提出任何损失或损害补偿的要求六本基金存续期限为本基金的成立需符合相关法律法规基金合同等的规定本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险七基金财产存在不能及时变现的风险在本基金终止时可能采取非现金资产方式分配投资者应充分了解此项风险此外部分权利可能存在非因基金管理人原因如债务人担保人不配合法律法规政策限制等无法实际办理登记过户至投资者名下的情况基金财产可能因此遭受损失八基金管理人在法律法规及基金合同规定的范围内履行义务并为投资者提供标准化服务不提供投资咨询等个性化服务九投资者需按照基金合同约定承担相关费用包括但不限于管理费托管费业绩报酬等费用详情请仔细阅读基金合同基金的费用与税收章节十基金管理人管理的投资产品的过往业绩并不预示其未来表现投资者签署本风险提示函即表明投资者已仔细阅读本风险提示函基金合同等法律文件充分理解相关权利义务本基金运作方式及风险收益特征愿意承担相应的投资风险委托事项符合投资者业务决策程序的要求投资者确认其符合基金合同所述合格投资者条件承诺向基金管理人提供的有关投资目的投资偏好投资限制和风险承受能力等情况真实合法完整有效不存在任何重大遗漏或误导性陈述前述信息资料如发生任何实质性变更投资者应当及时书面告知基金管理人或销售机构投资者声明用于认购申购基金份额的财产为投资者拥有合法所有权或处分权的资产保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定不存在非法汇集他人资金投资的情形不存在不合理的利益输送关联交易及洗钱等情况投资者保证有完全及合法的权利委托基金管理人和基金托管人进行基金财产的投资管理和托管业务投资者承认基金管理人基金托管人未对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保基金的业绩比较基准年化收益率等类似表述仅是投资目标而不是基金管理人的保证4投资者已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力自愿自行承担投资本基金所面临的风险基金管理人以及代销机构已就基金情况向投资者作出了详细说明投资者自然人签字或机构盖章日期年月日本合同由以下各方订立基金份额持有人基金投资者联系人机构客户证件营业执照名称证件营业执照号码基金管理人法定代表人住所通讯地址邮政编码联系人电话邮箱基金托管人负责人住所通讯地址邮政编码联系人电话邮箱5一前言订立本合同的目的依据和原则为设立中华人民共和国证券投资基金法以下简称基金法规定的非公开募集证券投资基金明确基金各方当事人的权利义务规范本基金的运作保护基金份额持有人的合法权益依据中华人民共和国民法通则中华人民共和国合同法基金法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法试行及其他法律法规的有关规定以下简称相关法律法规订立本合同自本基金成立且基金投资者依本合同取得基金份额基金管理人基金托管人成为本合同的当事人基金投资者成为本基金的基金份额持有人和本合同的当事人本合同存续期间自基金份额持有人不再持有本基金任何份额之日起其不再是本基金的基金份额持有人和本合同的当事人订立本合同的原则是平等自愿诚实信用充分保护基金份额持有人的合法权益本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与本合同相冲突均以本合同为准本合同的当事人按照相关法律法规本合同的规定享有权利承担义务本合同及本基金将在本基金成立后依法律法规和中国证券投资基金业协会以下简称基金业协会的规定向基金业协会备案但基金业协会接受本基金的备案并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性的判断或保证也不表明投资于本基金没有风险基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益本基金按照中国法律法规成立并运作若本合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准二释义在本合同中除上下文另有规定外下列用语应当具有如下含义本合同基金合同及对本合同的任何有效修订和补充本基金私募基金以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金6合格投资者具备相应风险识别能力和承担所投资私募基金风险能力且符合下列条件之一的单位和个人个人投资者的金融资产不低于万元人民币机构投资者的净资产不低于万元人民币具备相应的风险识别能力和风险承担能力投资于单只私募基金的金额不低于万元人民币受国务院金融监督管理机构监管的金融机构依法设立并管理的投资产品视为合格投资者基金投资者拟投资于本基金的合格投资者包括个人投资者机构投资者基金管理人基金托管人托管协议指基金管理人与基金托管人就本基金签订之基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充销售机构指基金管理人及与基金管理人签订了基金销售服务代理协议受基金管理人委托代为办理本基金之基金份销售的机构包括基金管理人及基金管理人指定的其他销售代理机构基金份额持有人签署本合同履行本合同规定的出资义务取得基金份额的基金投资者外包服务机构由外包服务合同中约定接受基金管理人委托为本基金提供核算估值等服务的机构本基金的外包服务机构为招商银行股份有限公司注册登记机构基金管理人或其委托办理私募基金份额注册登记业务的机构本基金的注册登记机构为关联方于本合同中关联方将根据中国有效执行的企业会计准则关于关联方的规定进行认定基金业协会中国证券投资基金业协会的简称依据中华人民共和国证券投资基金法和社会团体登记管理条例的有关规定设立的基金行业相关机构自愿结成的全国性行业性非营利性社会组织中国证监会中国证券监督管理委员会工作日上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日为基金投资者或基金份额持有人办理基金申购赎回业务的工作日7日除本合同特别说明外指销售机构在规定时间受理本基金的基金投资者或基金份额持有人申购赎回或其他业务申请的开放日包括基金管理人设置的临时开放日日指本基金的申购开放日日指本基金的赎回开放日日日日日后的第个工作日当为负数时表示日前的第个工作日基金财产基金投资者基金份额持有人因认购申购本基金的基金份额而交纳的款额所形成的财产基金管理人因基金财产的管理运用处分或者其他情形而取得的财产也归入基金财产托管资金专门账户简称托管资金账户基金托管人为基金财产在其营业机构开立的银行结算账户用于基金财产中现金资产的归集存放与支付该账户不得存放其他性质资金证券账户根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司下称中登公司等相关机构的有关业务规则由基金托管人为基金财产在中登公司上海分公司深圳分公司开设的证券账户证券交易资金账户基金托管人为基金财产在证券经纪机构下属的证券营业部开立的证券交易资金账户用于基金财产证券交易结算资金的存管记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算证券交易资金账户按照第三方存管模式与托管资金账户建立一一对应关系由基金托管人通过银证转账的方式完成资金划付期货结算账户指基金托管人在期货存管银行为基金财产开立的存款账户用途仅限于基金财产进行期货投资的出金和入金期货账户指基金管理人为基金财产在期货公司开立的从事期货交易的账户用于存放基金财产期货保证金支付期货交易结算款和相关费用以及向期货结算账户划回结算回款等该账户与期货结算账户建立唯一的银期转账关系基金资产总值本基金拥有的各类有价证券银行存款本息及其他资产的价值总和基金资产净值本基金资产总值减去负债后的价值基金份额净值计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值8基金资产估值计算评估基金资产和负债的价值以确定本基金资产净值和基金份额净值的过程募集期指本基金的基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间时间为但基金管理人可根据基金份额的认购情况决定延长或缩短募集期存续期指本基金成立至本合同终止之间的期限认购指在募集期间基金投资者按照本合同的约定购买本基金份额的行为申购指在基金开放日基金投资者按照本合同的规定购买本基金份额的行为赎回指在基金开放日基金投资者按照本合同的规定将本基金份额兑换为现金的行为不可抗力指本合同当事人不能预见不能避免不能克服的客观情况三声明与承诺基金投资者的声明与承诺其投资本基金的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产保证财产的来源及用途符合国家有关规定不存在非法汇集他人资金投资的情形保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金托管人进行该财产的投资管理和托管业务保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人和基金托管人对该财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑基金投资者声明已充分理解本合同全文了解相关权利义务了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征愿意承担相应的投资风险本投资事项符合其业务决策程序的要求基金投资者确认其符合基金合同所述合格投资者条件承诺其向基金管理人或代理销售机构提供的有关投资目的投资偏好投资限制和风险承受能力等基本情况真实完整准确合法不存在任何重大遗漏或误导前述信息资料如发生任何实质性变更应当及时书面告知基金管理人或代理销售机构基金投资者承认基金管理人基金托管人未对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金投资者说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式同时揭示了相关风险基金管理人承诺依照9恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产不保证基金财产一定盈利也不保证最低收益基金管理人承诺按法律法规的要求对本基金履行相关的注册登记备案手续对本基金的合法合规性承担全部责任基金管理人保证其已通过要求基金投资者向其或代理销售机构提供的有关投资目的投资偏好投资限制和风险承受能力等基本情况确认认购本基金的投资者符合基金合同所述合格投资者条件基金管理人保证其为合法成立的私募基金管理企业已依法履行私募投资基金管理人登记备案手续保证其从事私募基金业务的专业人员均具备私募基金从业资格以及符合国家相关法律法规规定的资质条件基金托管人承诺其将依据本合同及托管协议的约定依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则安全保管基金财产四基金的基本情况基金的名称基金的运作方式基金的投资目标基金的存续期限本基金的预计存续期限为如本基金存续期届满最后一日为节假日则本基金存续期顺延至下一工作日基金管理人将于提前终止或延期前个月在基金管理人网站公告并可由销售机构通过短信和或邮件向基金份额持有人发送通知基金份额的面值人民币元五基金份额的发售与认购基金份额的发售时间发售方式发售对象募集期基金投资人可在募集期内的工作日认购本基金具体由基金管理人根据相关法律法规以及本合同的规定确定并以基金管理人的公告为准基金管理人有权根据本基金销售的实际情况按照相关程序缩短或延长募集期此类变更适用于所有销售机构缩短或延长募集期的相关信息在基金管理人网站公告即视为履行完毕缩短或延长募集期的程序发售方式本基金以非公开方式进行募集本基金不得通过报刊电台电视台互联网等公众媒体或者讲座报告会分析会等方式向不特定对象宣传推介但可以将募10集期及其缩短或延长基金的基本情况申购赎回信息在基金管理人网站上公告本基金的销售机构包括直销机构基金管理人和基金管理人委托的代销机构本基金的代销机构为以及基金管理人指定的其他代销机构基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的认购基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构并予以公告发售对象本基金仅向合格投资者发售基金募集账户基金管理人委托基金运营服务机构开立募集账户该账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购申购和赎回资金的归集与支付募集账户信息如下账户名账号开户行大额支付系统行号基金份额的认购和持有限额认购资金应以人民币货币资金形式交付投资者的认购金额不得低于人民币元并可多次认购募集期内追加认购金额应为人民币元的整数倍本基金对单个基金投资者不设认购金额上限基金份额的认购费用本基金认购费率如下认购费认购金额认购费率认购申请的确认认购申请受理完成后不得撤销销售机构受理认购申请并不表示对该申请成功的确认而仅代表销售机构确实收到了认购申请认购的确认以注册登记机构的确认结果为准11本基金的人数累计规模上限为人基金管理人在募集期每个工作日按照时间优先金额优先的原则确认有效认购申请超出基金人数规模上限的认购申请为无效申请通过代销机构进行认购的人数规模控制以基金管理人和代销机构约定的方式为准认购份额的计算方式认购份额认购金额应计利息认购费面值认购份额保留到小数点后位小数点后第位四舍五入由此产生的误差计入基金财产应计利息为基金投资者认购款在募集期产生的利息应计利息将折算为基金份额归基金投资者所有应计利息金额以注册登记机构确认的为准募集期内基金投资者资金的管理基金募集期内基金投资者的认购资金将存入专门账户进行保管在基金募集期结束前任何机构和个人不得动用六基金的成立与备案基金成立的条件本基金募集期内当全部满足如下条件时基金管理人有权宣布本基金成立基金投资者交付的认购金额合计不低于万元人民币有效签署本合同并交付认购资金的基金投资者人数不少于人含累计不超过人基金的成立募集期届满本基金符合基金成立条件的将全部认购资金划入托管资金账户基金托管人核实资金到账情况并向基金管理人出具资金到账通知书基金管理人于基金成立时在基金管理人网站发布基金成立公告并向基金持有人发送基金成立的通知本基金的成立日期以基金管理人在其网站发布的公告所载日期为准基金的存续期最低规模本基金存续期间最低规模不低于人民币元基金的备案基金管理人在基金成立后个工作日内向基金业协会办理基金备案手续募集失败的处理方式12基金募集期届满本基金不满足成立条件的基金管理人应宣布基金募集失败基金管理人应当以其固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用在募集期届满后日内返还基金投资者已缴纳的款项并加计银行同期活期存款利息基金募集失败基金管理人基金托管人基金销售机构不得向基金投资者收取任何费用或请求任何报酬基金募集失败投资者应退还所有已签署的基金认购文件七基金份额的申购赎回申购和赎回的场所本基金的销售机构包括直销机构基金管理人和基金管理人委托的代销机构本基金的代销机构为以及基金管理人指定的其他代销机构基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购和赎回基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构并在基金管理人的网站予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回申购和赎回的时间基金投资者可在本基金开放日申购赎回本基金但基金管理人根据法律法规中国证监会的要求或本合同的规定公告暂停申购赎回时除外本基金开放日分为申购开放日和赎回开放日基金首次成立封闭期为个月基金成立个月后每个月的日为产品开放日开放日按照当日公布的净值进行申购与赎回如遇节假日时间顺延投资者参与申购或提交赎回申请应按本合同约定的预约申请方式进行基金管理人可根据基金运作需求增设临时开放日临时开放日只允许申购不允许赎回具体以基金管理人公告为准预约申购与预约赎回基金投资者拟于申购开放日日申购基金时应于日至日之间向销售机构发出书面的申购预约基金份额持有人拟于赎回开放日日赎回基金时应于至日之间向销售机构发出书面的赎回预约13欲申购或赎回的投资者须在预约申购日或预约赎回日的内以下简称预约工作时间根据销售机构的规定向销售机构及其销售网点提交书面申请文件未提交书面申请文件的销售机构及其销售网点有权拒绝投资者的申购或赎回申请人数达到上限时的申购预约处理本基金的人数累计规模上限为人基金管理人在预约有效期每个工作日可接受的人数限制内按照时间优先金额优先的原则确认有效申购预约登记超出基金人数规模上限的申购预约申请为无效申请通过代销机构进行申购的人数规模控制以基金管理人和代销机构约定的方式为准当日的申购赎回预约申请可以在预约申请当日预约工作时间结束前撤销在预约申请当日预约工作时间结束后不得撤销存续期间若出现新的证券交易市场证券交易所交易时间变更或其他基金管理人认为适当的情况基金管理人经提前在其网站上公告即有权调整预约申购日预约赎回日以及投资者提交书面申请文件的时间投资者同意基金管理人提前个工作日在基金管理人网站公告即视为履行了告知义务申购和赎回的原则未知价原则基金投资者申购基金时按照申购申请日申购开放日的基金份额净值为基准计算基金份额基金份额持有人赎回基金时按照赎回申请日赎回开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额金额认购份额赎回原则基金申购采用金额申请的方式基金赎回采用份额申请的方式时间优先金额优先原则接受全部基金投资者或基金份额持有人的申购申请将使的基金投资基金份额持有人累计超过人时则在人范围内提交申购申请的在先的优先予以确认同时提交申购申请的则申购金额大的优先予以确认基金份额持有人赎回基金时基金管理人按先进先出的原则按基金投资者认购申购基金份额的先后次序进行顺序赎回当日预约的申购与赎回申请可以在销售机构规定的时间内撤销基金管理人可根据本基金运作的实际情况对上述原则进行调整这种情况下基金管理人应在新的申购赎回原则开始实施前三个工作日在基金管理人网站14上公告并向基金份额持有人送达前述调整的通知以告知基金投资者及基金份额持有人申购和赎回的确认销售网点受理预约申购申请预约赎回申请并不表示对该申请是否成功的确认而仅代表销售网点确实收到了预约申请预约申请是否接受应以管理人的确认为准在正常情况下基金管理人在日内对日指申购开放日或赎回开放日申购和赎回申请的有效性进行确认基金管理人在日对基金投资者申购基金份额持有人赎回申请的有效性进行确认基金投资者可在日起至各销售网点查询最终确认情况申购和赎回款项的支付申购款项的支付申购采用全额交款和现款支付方式申购资金应于开放日按照预约申购的金额全额支付至销售机构指定的销售归集账户若资金在规定时间内未全额达到销售机构指定的销售归集账户则预约申购的申请无效因无效的预约申购申请而交付的投资款项将于开放日后个工作日内无利息地退回投资者账户基金份额持有人的赎回申请经基金管理人确认后基金管理人应按规定向基金份额持有人支付赎回款项赎回款项应自基金份额持有人发起赎回申请之日起个工作日内支付至基金份额持有人指定的银行账户申购和赎回的金额限制基金投资者首次申购金额应不低于人民币元基金份额持有人在开放日内追加投资进行申购的追加金额应为人民币元的整数倍基金份额持有人赎回后持有的基金份额不得低于万份低于万份时基金管理人有权将该基金份额持有人剩余份额做强制赎回处理申购和赎回的费用申购费用本基金申购费率为申购费申购金额申购费率赎回费用15基金管理人依据基金份额持有人持有基金份额的时间收取赎回费基金份额持有人持有份额时间不足六个月则需支付违约赎回费率为如持有刚满个月需退出则需支付赎回费率为如持有超过个月则赎回费率为赎回费赎回价格赎回份额业绩报酬赎回费率赎回价格为赎回申请日基金份额净值赎回费中归入基金资产部分的比例为赎回费总额的其余部分归基金管理人如因按本合同的规定提取业绩报酬而相应调减了基金份额持有人持有的基金份额数量则基金份额持有人的实际可赎回基金份额将减少基金份额持有人的实际赎回份额由基金管理人根据该基金份额持有人提交的赎回申请和其实际可赎回份额确定具体以基金管理人确定的数据为准申购份额与赎回金额的计算方式申购份额计算申购份额申购金额申购费申购价格申购价格为申购申请对应的开放日基金份额净值申购份额保留到小数点后位小数点后第位四舍五入由此产生的误差计入基金财产赎回金额计算赎回金额赎回份数赎回价格赎回费业绩报酬赎回价格为赎回申请对应的开放日基金份额净值赎回金额保留到小数点后位小数点后第位四舍五入由此产生的误差计入基金财产如因按本合同的规定提取业绩报酬而相应调减了基金份额持有人持有的基金份额数量则基金份额持有人的实际可赎回基金份额将减少基金份额持有人的实际赎回份额由基金管理人根据该基金份额持有人提交的赎回申请和其实际可赎回份额确定具体以基金管理人确定的数据为准拒绝或暂停申购暂停赎回的情形及处理在如下情形下基金管理人可以拒绝接受基金投资者的申购申请根据市场情况基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业绩产生负面影响从而损害现有基金份额持有人的利益的情形因基金持有的某个或某些证券进行权益分派等原因使基金管理人认为短期内接受申购可能会影响或损害现有基金份额持有人利益的情形16基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利益的情形本合同法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形基金管理人决定拒绝接受某些基金投资者的申购申请时申购款项将退回基金投资者账户在如下情形下基金管理人可以暂停接受基金投资者的申购申请不可抗力导致无法受理基金投资者的申购申请的情形券交易场所交易时间临时停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值的情形发生本合同规定的暂停基金资产估值的情形合同法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形基金管理人决定暂停接受全部或部分申购申请时应当以基金管理人网站公告的形式告知基金投资者在暂停申购的情形消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理并以相同的形式告知基金投资者和基金份额持有人在如下情形下基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的赎回申请不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项的情形券交易场所交易时间临时停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值的情形生本合同规定的暂停基金资产估值的情形合同法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回的基金管理人应当以基金管理人网站公告的形式告知基金份额持有人已接受的赎回申请基金管理人应当足额支付如暂时不能足额支付应当按单个赎回申请人已被接受的赎回金额占已接受的赎回总金额的比例将可支付金额分配给赎回申请人其余部分在后续工作日予以支付在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并以基金管理人网站公告的形式告知基金份额持有人巨额赎回的认定及处理方式巨额赎回的认定17单个赎回开放日中本基金需处理的基金赎回申请份额超过本基金上一申购日基金总份额的时即认为本基金发生了巨额赎回巨额赎回的认定由本基金的注册登记机构负责巨额赎回的处理方式如赎回开放日提出的赎回申请构成巨额赎回基金管理人可根据情况适当延期赎回款项支付时间最长不应超过个工作日延期支付赎回款项的赎回价格为基金份额持有人申请赎回开放日的单个基金份额持有人单笔投资基金份额净值延期支付的赎回款项不支付利息如基金管理人暂时不能足额支付所有赎回款项应当按单个赎回申请人的赎回金额占赎回总金额的比例将可支付金额分配给赎回申请人其余部分在后续工作日予以支付巨额赎回延迟支付的通知当发生巨额赎回并且基金管理人决定延期支付赎回款项时基金管理人应当以在基金管理人网站的公告形式通知基金份额持有人八当事人及权利义务基金份额持有人基金份额持有人概况基金投资者签署本合同按照本合同约定履行出资义务并取得基金份额即成为本基金份额持有人每份基金份额具有同等的合法权益基金份额持有人的权利享基金财产收益与分配清算后的剩余基金财产照本合同的约定申购和赎回基金份额督基金管理人及基金托管人履行投资管理和托管义务的情况照本合同约定的时间和方式获得基金的运作信息资料基金管理人基金托管人基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁家有关法律法规监管机构及本合同规定的其他权利基金份额持有人的义务真阅读并遵守本合同纳购买基金份额的款项及本合同规定的费用18持有的基金份额范围内承担基金亏损或者终止的有限责任时全面准确地向基金管理人告知其投资目的投资偏好投资限制和风险承受能力等基本情况基金管理人或销售机构提供法律法规规定的真实准确完整充分的信息资料及身份证明文件配合基金管理人或其销售机构进行的尽职调查得违反本合同的规定干涉基金管理人的投资行为得从事任何有损本基金及其他基金份额持有人基金管理人管理的其他资产及基金托管人托管的其他资产合法权益的活动购赎回分配等基金交易过程中因任何原因获得不当得利的应予返还照本合同的约定承担管理费托管费业绩报酬以及因基金财产运作产生的其他费用守商业秘密不得泄露基金投资计划投资意向等证投资资金的来源合法主动了解本基金的的风险收益特征自行承担投资风险关法律法规监管机构及本合同规定的其他义务基金管理人基金管理人概况名称办公场所法定代表人联系电话传真电子邮箱基金管理人的权利法募集资金照本合同的约定独立管理和运用基金财产照本合同的约定及时足额获得基金管理人报酬及本合同规定的其他费用照有关规定行使因基金财产投资所产生的权利据本合同托管协议及其他有关法律法规的规定监督基金托管人于基金托管人违反本合同托管协议或有关法律法规规定的行为对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的应当及时采取措施制止19行销售或者委托有基金销售资格的机构销售基金制定和调整有关基金销售的业务规则并对销售机构的销售行为进行必要的监督行担任或者委托其他注册登记机构办理注册登记业务委托其他注册登记机构办理注册登记业务时对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查金管理人有权根据市场情况对本基金的总规模单个基金投资者首次认购申购金额每次申购金额及持有的本基金总金额限制进行调整照本合同的约定决定基金收益分配方案本合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请照国家法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或实施其他法律行为择更换会计师事务所律师事务所或其他为基金提供服务的外部机构符合国家相关法律法规的前提下制订和调整有关基金认购申购赎回和非交易过户的业务规则家有关法律法规监管机构及本合同规定的其他权利基金管理人的义务理基金的备案手续本合同生效之日起按照诚实信用勤勉尽责的原则管理和运用基金财产备足够的具有专业能力的人员进行投资分析决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产立健全内部风险控制及管理制度保证所管理的基金财产与其管理的其他基金财产和基金管理人的固有财产相互独立对所管理的不同财产分别管理分别记账依据国家相关法律法规本合同及其他有关规定外不得利用基金财产为基金管理人及基金份额持有人以外的任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产理或者委托其他注册登记机构代为办理基金份额的注册登记事宜照本合同托管协议及有关法律法规的规定接受基金份额持有人和基金托管人的监督20基金管理人的名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为照本合同规定进行基金会计核算照本合同规定计算基金份额净值并向基金份额持有人进行披露根据法律法规和本合同的规定编制基金季度报告年度报告并向基金份额持有人进行披露守商业秘密不得泄露基金的投资计划投资意向等监管机构另有规定的除外存基金资产管理业务活动的全部会计资料并妥善保存有关的合同协议交易记录及其他相关资料平对待所管理的不同财产不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动从事关联交易时承担按照市场公允价格进行交易并对违反市场公允价格交易原则的交易行为给基金财产份额持有人造成损失的承担责任照本合同规定确定基金收益分配方案并向基金份额持有人分配基金收益照本合同规定受理申购与赎回申请并支付赎回款项证基金份额持有人能够按照本合同规定的时间和方式查阅到应当向其披露的基金信息织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管清理估价变现和分配违反本合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益时应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退出而免除督基金托管人按照国家相关法律法规本合同及托管协议的规定履行托管义务基金托管人违反国家相关法律法规本合同及托管协议的规定造成基金财产损失基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任基金管理人委托基金业务外包服务机构提供基金业务外包服务的基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除家有关法律法规监管机构及本合同规定的其他义务基金托管人基金托管人概况21名称负责人通讯地址邮政编码基金托管人的权利全部认购资金划入托管资金账户之日起按照国家相关法律法规本合同及托管协议的规定安全保管基金财产照本合同的约定及时足额获得托管费据国家相关法律法规本合同及托管协议的规定监督基金管理人对基金财产的投资运作对于基金管理人违反国家相关法律法规本合同及托管协议规定的行为对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形有权报告基金业协会并采取必要措施法律法规另有规定的情况外基金托管人对因基金管理人过错造成的基金财产损失不承担责任家有关法律法规监管机构本合同及托管协议规定的其他权利基金托管人的义务照诚实信用勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产立专门的托管部门具有符合要求的营业场所配备足够的合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责财产托管事宜立健全内部风险控制及管理制度确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立所托管的不同的基金分别设置账户独立核算分账管理保证不同基金之间在账户设置资金划拨账册记录等方面相互独立依据法律法规本合同及其他有关规定外不得为基金托管人及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产本合同规定开设和注销基金的托管资金账户证券账户等投资所需账户核基金管理人计算的基金资产净值基金份额净值核基金年度报告并将复核结果书面通知基金管理人照本合同的约定根据基金管理人的划款指令及时办理清算交割事宜照基金管理人的指令或相关法律法规规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项22照本合同规定制作相关账册并与基金管理人核对照法律法规及监管机构的有关规定保存基金资产管理业务活动有关的合同协议凭证等文件资料平对待所托管的不同基金财产不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动守商业秘密除法律法规本合同及其他有关规定另有要求外不得向他人泄露据法律法规本合同及托管协议的规定监督基金管理人的投资运作基金托管人发现基金管理人的划款指令违反法律行政法规和其他有关规定或者违反本合同及托管协议规定的应当拒绝执行立即通知基金管理人基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的划款指令违反法律行政法规和其他有关规定或者违反本合同及托管协议规定的应当立即通知基金管理人家有关法律法规监管机构本合同及托管协议规定的其他义务九基金份额的登记本基金的注册登记业务由基金管理人委托的注册登记机构办理注册登记机构应履行如下注册登记职责配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务严格按照法律法规和本合同规定的条件办理本基金份额的登记业务保持基金份额持有人名册及相关的认购申购与赎回等业务记录年以上对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定的和本合同约定的其他情形除外法律法规及中国证监会规定的和本合同约定的其他义务基金管理人依其与订立的服务合同的规定委托办理本基金的注册登记业务但基金管理人依法应承担的注册登记职责不因委托而免除十基金的投资本基金的投资经理由基金管理人指定本基金的投资经理基金管理人可根据业务需要变更投资经理并在变更后三个工作日应以基金管理人网站公告的形式告知基金份额持有人23投资目标投资范围本基金投资于本基金投资融资融券转融通个股期权股指期权套利以及市场日后新增品种的基金管理人需提前与基金托管人协商一致后方可投资并预留系统开发时间投资策略投资限制本基金财产的投资组合应遵循以下限制由于包括但不限于证券期货市场波动上市公司合并组合规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资比例不符合本合同约定的投资限制为被动超标发生上述情形时基金管理人应根据投资的标的资产的开放时间及时进行调整以满足基金合同的投资限制要求投资禁止行为本基金财产禁止从事下列行为违反规定向他人贷款或提供担保从事承担无限责任的投资从事内幕交易操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动法律法规中国证监会以及本合同规定禁止从事的其他行为风险收益特征基于本基金的投资范围及投资策略本基金不承诺保本及最低收益属预期风险中高预期收益中高的投资品种适合具有风险识别评估承受能力的合格投资者十一基金的财产基金财产的保管与处分基金财产独立于基金管理人基金托管人的固有财产并由基金托管人保管基金管理人基金托管人不得将基金财产归入其固有财产基金托管人对实际交付并控制下的基金财产承担保管职责对于非基金托管人保管的财产不承担责任24除本款第项规定的情形外基金管理人基金托管人因基金财产的管理运用或者其他情形而取得的财产和收益归基金财产基金管理人基金托管人可以按照本合同的约定收取管理费托管费以及本合同约定的其他费用基金管理人基金托管人以其固有财产承担法律责任其债权人不得对基金财产行使请求冻结扣押和其他权利基金管理人基金托管人因依法解散被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的基金财产不属于其清算财产基金财产产生的债权不得与基金管理人基金托管人固有财产的债务相互抵销非因基金财产本身承担的债务基金管理人基金托管人不得主张其债权人对基金财产强制执行上述债权人对基金财产主张权利时基金管理人基金托管人应明确告知基金财产的独立性基金财产相关账户的开立和管理基金托管人负责按照规定开立基金财产的托管资金账户证券交易保证金账户证券账户等投资所需账户基金管理人应给予必要的配合并提供所需资料基金管理人按照规定开立基金财产的期货账户基金托管人应给予必要的配合并提供所需资料证券账户和期货账户的持有人名称应当符合证券期货登记结算机构的有关规定开立的上述基金财产账户与基金管理人基金托管人基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立与基金投资运作有关的其他账户由基金管理人与基金托管人协商后办理十二指令的发送确认与执行基金管理人对发送划款指令人员的书面授权基金管理人应向基金托管人提供发送划款指令授权书简称授权书授权书中应包括被授权预留印鉴和签字样本规定基金管理人向基金托管人发送划款指令时基金托管人确认划款指令有效的方法授权书由基金管理人加盖公章基金托管人在收到授权书当日向基金管理人以电话或双方约定的其他方式确认授权书须载明授权生效日期授权书自载明的生效日期开始生效基金托管人收到授权书的日期晚于载明生效日期的则自基金托管人收到授权书时生效基金管理人和基金托管人对授权书负有保密义务其内容不得向相关人员以外的任何人泄露指令的内容25划款指令是在管理基金财产时基金管理人向基金托管人发出的交易成交单交易指令及资金划拨及其他款项支付的指令以下简称指令基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由指令的执行时间金额收款账户信息等并加盖预留印鉴指令的发送确认和执行的时间及程序指令由授权书确定的被授权人代表基金管理人用传真方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发送基金管理人有义务在发送指令后与托管人以电话的方式进行确认传真以获得收件人基金托管人确认该指令已成功接收之时视为送达因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认致使资金未能及时到账所造成的损失基金托管人不承担责任基金托管人依照授权书规定的方法确认指令有效后方可执行指令对于被授权人依照授权书发出的指令基金管理人不得否认其效力基金管理人应按照相关法律法规以及本合同的规定在其合法的经营权限和交易权限内发送指令发送人应按照其授权权限发送指令基金管理人在发送指令时应确保相关出款账户有足够的资金余额并为基金托管人留出执行指令所必需的时间由基金管理人原因造成的指令传输不及时未能留出足够划款所需时间致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担除需考虑资金在途时间外基金管理人还需为基金托管人留有小时的复核和审批时间在每个工作日的以后接收基金管理人发出的银证转账银期转账指令的基金托管人不保证当日完成划转流程但仍应有义务尽力推进完成划转流程在每个工作日的以后接收基金管理人发出的其他指令基金托管人不保证当日完成在银行的划付流程但仍应有义务尽力推进完成划转流程基金托管人收到基金管理人发送的指令后应对传真划款指令进行形式审查验证指令的书面要素是否齐全审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本相符复核无误后依据本合同约定在规定期限内及时执行不得延误若存在异议或不符基金托管人立即与基金管理人指定人员进行电话联系和沟通并要求基金管理人重新发送经修改的指令基金托管人可以要求基金管理人传真提供相关交易凭证合同或其他有效会计资料以确保基金托管人有足够的资料来判断指令的有效性基金管理人应在合理时间内补充相关资料并给基金托管人预留必要的执行时间托管人对因此造成的延误不承担责任在指令未执行的前提下若基26金管理人撤销指令基金管理人应在原指令上注明作废并加盖预留印鉴及被授权人签章后传真给资产托管人并电话通知资产托管人基金管理人向基金托管人下达指令时应确保托管资金账户及其他账户有足够的资金余额对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令基金托管人有权拒绝执行并立即通知基金管理人基金托管人不承担因为不执行该指令而造成的损失基金托管人依照法律法规暂缓拒绝执行指令的情形和处理程序基金托管人发现基金管理人发送的指令违反基金法本合同或其他有关法律法规的规定时不予执行并应及时以书面形式通知基金管理人纠正基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函确认由此造成的损失由基金管理人承担如相关交易已生效托管人应通知管理人在个工作日内纠正对于此类托管人事前无法监督并拒绝执行的交易行为托管人在履行了对管理人的通知义务后即视为完全履行了其投资监督职责对于管理人此类违反基金法本合同或其他有关法律法规行为造成基金财产或基金份额持有人损失的由管理人承担全部责任托管人免于承担责任基金管理人发送错误指令的情形和处理程序基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信息错误指令中重要信息模糊不清或不全等基金托管人在履行监督职能时发现基金管理人的指令错误时有权拒绝执行并及时通知基金管理人改正由此造成的损失由基金管理人承担基金托管人不承担责任更换被授权人的程序基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限必须提前至少一个工作日使用传真方式或其他基金管理人和基金托管人认可的方式向基金托管人发出由基金管理人加盖公章同时电话通知基金托管人基金托管人收到变更授权书当日通过电话向基金管理人确认被授权人变更授权书须载明新授权的生效日期被授权人变更授权书自载明的生效时间开始生效基金托管人收到变更授权书的日期晚于载明的生效日期的则自基金托管人收到时生效基金管理人在电话告知后三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人被授权人变更授权书生效后对于已被撤换的人员无权发送的指令或新被授权人员超权限发送的指令基金管理人不承担责任27基金管理人应确保授权通知的正本与传真件一致若变更后的新的授权通知正本内容与基金托管人收到的传真件不一致的以基金托管人收到的已生效的传真件为准基金管理人和基金托管人对授权通知负有保密义务其内容不得向授权人被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露指令的保管指令若以传真形式发出则正本由基金管理人保管基金托管人保管指令传真件当两者不一致时以基金托管人收到的划款指令传真件为准相关责任对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令致使资金未能及时清算所造成的损失由基金管理人承担因基金管理人原因造成的传输不及时未能留出足够执行时间未能及时与基金托管人进行指令确认致使资金未能及时清算或交易失败所造成的损失由基金管理人承担基金托管人正确执行基金管理人发送的有效指令基金财产发生损失的基金托管人不承担任何形式的责任在正常业务受理渠道和指令规定的时间内因基金托管人原因未能及时或正确执行符合本合同规定合法合规的划款指令而导致基金财产受损的基金托管人应承担相应的责任但托管资金账户及其他账户余额不足或基金托管人如遇到不可抗力的情况除外如果基金管理人的划款指令存在事实上未经授权欺诈伪造或未能按时提供划款指令人员的预留印鉴和签字样本等非基金托管人原因造成的情形只要基金托管人根据本合同相关规定验证有关印鉴与签名无误基金托管人不承担因正确执行有关指令而给基金管理人或基金财产或任何第三人带来的损失全部责任由基金管理人承担但基金托管人未尽审核义务执行划款指令而造成损失的情况除外十三交易及清算交收安排选择证券经纪机构的程序基金管理人负责选择代理本基金财产证券买卖的证券经纪机构并与其签订证券经纪合同基金管理人基金托管人和证券经纪机构可就基金参与证券交易的具体事项另行签订协议投资证券后的清算交收安排本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进行结算本基金其他证券交易由基金托管人或相关机构负责结算证券交易所证券资金结算28基金托管人基金管理人应共同遵守中登公司制定的相关业务规则和规定该等规则和规定自动成为本条款约定的内容基金管理人在投资前应充分知晓与理解中登公司针对各类交易品种制定结算业务规则和规定基金管理人选任并委托证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易涉及的证券资金结算业务证券经纪机构承担由证券经纪机构原因造成的正常结算交收业务无法完成的责任若由于基金管理人或基金托管人原因造成的正常结算业务无法完成责任由责任人承担对于任何原因发生的证券资金交收违约事件相关各方应当及时协商解决资金证券账目及交易记录的核对基金管理人和基金托管人定期对资产的资金证券账目实物券账目交易记录进行核对申购或赎回的资金清算日指申购开放日或赎回开放日基金投资者进行申购或赎回申请基金管理人和基金托管人分别计算日基金资产净值基金份额净值并进行核对基金管理人向注册登记机构发送基金资产净值等数据日基金管理人按照本合同约定计算申购份额赎回金额并将确认的申购赎回数据向基金托管人传送基金管理人基金托管人根据确认数据进行账务处理基金份额持有人赎回申请确认后基金管理人将在日包括日内支付赎回款项在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本合同有关条款处理基金管理人应对注册登记数据的准确性负责基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回款项选择期货经纪机构及期货投资资金清算安排本基金投资于期货前基金管理人负责选择为本基金提供期货交易服务的期货经纪公司并与其签订期货经纪合同基金管理人基金托管人和期货公司可就基金参与期货交易的具体事项另行签订协议本基金投资于期货发生的资金交割清算由基金管理人选定的期货经纪公司负责办理基金托管人对由于期货交易所期货保证金制度和清算交割的需要而存放在29期货经纪公司的资金不行使保管职责基金管理人应在期货经纪协议或其他协议中约定由选定的期货经纪公司承担资金安全保管责任基金管理人应责成其选择的期货经纪机构向托管人传送期货登记结算机构的登记及结算数据交易所的交易清算数据并要求其保证发送数据的准确性完整性真实性如数据不准确不完整或不真实或由于期货经纪机构原因造成的正常结算交收业务无法完成的由基金管理人承担全部责任托管人免于承担责任若由于基金管理人或基金托管人原因造成的正常结算业务无法完成责任由责任人承担十四基金财产的估值与会计核算基金财产的估值基金资产总值基金资产总值是指其所购买的各类证券银行存款本息基金各项应收款以及其他投资产品和资产的价值总和基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净额本基金基金资产净值保留到小数点后位小数点后第位四舍五入基金份额净值基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金份额后的价值本基金基金份额净值保留到小数点后位小数点后第位四舍五入估值目的基金财产估值目的是客观准确地反映基金财产的价值并为基金份额申购赎回提供计价依据估值核对时间基金管理人与基金托管人每日对基金财产进行估值于每周第一个工作日对上周最后一个工作日的基金份额净值进行核对于基金开放日对开放日前最近一个工作日的基金份额净值进行核对基金管理人于每周第一个工作日公布上周最后一个工作日的基金份额净值估值依据估值应符合本合同证券投资基金会计核算业务指引及其他法律法规的规定如法律法规未做明确规定的参照证券投资基金的行业通行做法处理估值对象30基金所投资的国内依法发行上市的股票包含中小板创业板股票定向增发及其他经中国证监会核准上市的股票证券投资基金包括上市型开放式基金交易型开放式指数基金封闭式基金开放式基金债券货币市场工具银行存款资产支持证券融资融券业务股指期货券商场外市场对冲交易品种以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具估值方法具体投资品种估值方法交易所上市交易品种的估值交易所上市股票基金和权证以收盘价估值上市债券以收盘净价估值期货合约以结算价格估值交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本进行后续计量交易所发行未上市品种的估值首次发行未上市的股票债券基金和权证采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量送股转增股配股和公开增发新股等发行未上市股票按交易所上市的同一股票的市价估值首次公开发行有明确锁定期的股票同一股票在交易所上市后按交易所上市的同一股票的市价估值非公开发行有明确锁定期的股票按证监会计字号关于证券投资基金执行企业会计准则估值业务及份额净值计价有关事项的通知中附件所约定的非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法来确定公允价值交易所认购的未上市基金以场外公布的该基金最近一个交易日基金份额净值估值交易所停止交易等非流通品种的估值因持有股票而享有的配股权以及停止交易但未行权的权证采用估值技术确定公允价值全国银行间债券市场交易的债券资产支持证券等固定收益品种采用估值技术确定公允价值场外非货币开放式基金以估值日前一交易日基金份额净值估值估值日前一交易日开放式基金份额净值未公布的以此前最近一个交易日基金份额净值估值货币基金以成本估值每日按前一交易日的万份收益计提红利同一品种同时在两个或两个以上市场交易的按该品种所处的市场的估值方法估值31期货以估值日期货交易所的当日结算价估值该日无交易的以最近一日的结算价估值券商场外市场对冲交易品种基金管理人应在投资前与基金托管人协商符合能客观反映其公允价值的估值方法如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的价格估值相关法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定如有新增事项按国家最新规定估值如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反本合同订明的估值方法程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时应立即通知对方共同查明原因双方协商解决估值程序基金日常估值由基金管理人进行基金管理人完成估值后将估值结果加盖业务公章以书面形式或者双方认可的其他形式送至基金托管人基金托管人按法律法规本合同规定的估值方法时间程序进行复核复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务章或者双方认可的其他形式返回给基金管理人月末年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行在法律法规和中国证监会允许的情况下基金管理人与基金托管人可以各自委托第三方机构进行基金资产估值但不改变基金管理人与基金托管人对基金资产估值各自承担的责任估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要适当合理的措施确保基金资产估值的准确性及时性当基金份额净值小数点后位以内含第位发生计算错误时视为估值错误本合同的当事人应按照以下约定处理估值错误类型本基金运作过程中如果由于基金管理人基金托管人证券交易所注册登记机构销售机构或基金投资者自身的过错造成估值错误导致其他当事人遭受损失的按如下估值错误处理原则和处理程序执行上述估值错误的主要类型包括但不限于资料申报差错数据传输差错数据计算差错系统故障差错下达指令差错等32自然灾害突发事件以及因技术原因引起的差错若系同行业现有技术水平不能预见不能避免不能克服则属不可抗力由于不可抗力造成基金份额持有人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务估值错误处理原则如基金管理人或基金托管人发现基金资产估值违反本合同订明的估值方法程序及相关法律法规的规定导致基金份额净值小数点后位以内含第位发生计算错误时应立即通知双方共同查明原因协商解决如基金管理人计算的基金份额净值已由托管人复核确认但因估值错误给其他直接当事人造成损失的由管理人与托管人按照过错程度各自承担相应的责任估值错误的责任人应当对由于该估值错误遭受损失的直接当事人的直接损失承担赔偿责任估值错误的责任人对有关当事人的直接损失负责不对间接损失负责并且仅对估值错误的有关直接当事人负责不对第三方负责如基金管理人和托管人对基金份额净值的计算结果虽然多次重新计算和核对尚不能达成一致时为避免不能按时披露基金资产净值的情形以基金管理人的计算结果对外披露由此给其他当事人或基金资产造成的损失的基金托管人予以免责由于一方当事人提供的信息错误另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误进而导致基金份额净值计算错误造成其他当事人损失的由提供错误信息的当事人一方负责赔偿基金管理人应责成其选择的证券期货经纪机构向托管人传送证券期货登记结算机构的登记及结算数据交易所的交易清算数据并要求其保证发送数据的准确性完整性真实性如数据不准确不完整或不真实或由于证券期货经纪机构原因造成的正常结算交收业务无法完成的由基金管理人承担全部责任托管人免于承担责任若由于基金管理人或基金托管人原因造成的正常结算业务无法完成责任由责任人承担由于交易所或其注册登记结算机构发送的数据错误或由于其他不可抗力原因管理人和托管人虽然已经采取必要适当合理的措施进行检查但是未能发现该错误的由此造成的委托资产估值错误管理人和托管人可以免除赔偿责任但管理人和托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响33因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差以基金管理人计算结果为准基金管理人和基金托管人按本合同约定的估值方法进行估值和复核时所造成的误差不作为基金资产估值错误处理按法律法规规定的其他原则处理估值错误估值错误处理程序估值错误被发现后有关的当事人应当及时进行处理处理的程序如下基金份额净值计算出现错误时基金管理人应当立即予以纠正通报基金托管人并采取合理的措施防止损失进一步扩大当基金份额净值小数点后位以内含第位发生计算错误时查明估值错误发生的原因根据当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对估值错误进行处理前述内容如法律法规或监管机关另有规定的从其规定处理暂停估值的情形基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时因不可抗力或其他情形致使基金管理人基金托管人无法准确评估基金财产价值时占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变而基金管理人为保障基金投资者的利益决定延迟估值的情形中国证监会认定的其他情形基金的会计政策基金管理人为本基金的基金会计责任方基金的会计年度为公历年度的月日至月日基金首次募集的会计年度按如下原则如果本合同生效少于个月可以并入下一个会计年度基金核算以人民币为记账本位币以人民币元为记账单位会计制度执行国家有关会计制度本基金独立建账独立核算34基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目凭证并进行日常的会计核算按照有关规定编制基金会计报表并按本合同的规定定期核对确保账目一致十五基金的费用与税收在基金资产中列支的基金费用的种类管理费托管费外包服务费业绩报酬基金的证券期货等交易费用及开户费用基金备案后与之相关的会计师费律师费等中介服务机构费用基金的银行汇划费用按照国家有关规定和本合同约定可以在基金资产中列支的其他费用费用计提方法计提标准和支付方式管理费基金的年管理费率为计算方法如下每日应计提的管理费前一日的基金资产净值当年天数本基金的管理费自基金成立日起每日计提按月支付由基金管理人向基金托管人发送指令基金托管人复核无误后于下月初三个工作日之内从托管资金账户中一次性支付给基金管理人托管费基金的年托管费率为计算方法如下每日应计提的托管费前一日的基金资产净值当年天数本基金的托管费自基金成立日起每日计提按月支付本基金的年托管费最低为万元每个自然年末及基金到期结束时按照当年基金存续天数计算当年35最低托管费不足当年最低托管费金额的应在每年最后一个月及基金结束当月补足由基金管理人向基金托管人发送指令基金托管人复核无误后于下月初三个工作日之内从托管资金账户中一次性支付给基金托管人基金托管人指定的收取托管费账户信息开户名称其他应付款托管费收入开户行账号外包服务费基金的年外包服务费率为计算方法如下每日应计提的外包服务费前一日的基金资产净值当年天数本基金的外包服务费自基金成立日起每日计提按月支付本基金的年外包服务费最低为万元每个自然年末及基金到期结束时按照当年基金存续天数计算当年最低外包服务费不足当年最低外包服务费金额的应在每年最后一个月及基金结束当月补足由基金管理人向基金托管人发送划款指令基金托管人复核后于下月初三个工作日之内从托管资金账户中一次性支付给基金的外包服务机构招商银行作为外包服务机构收取外包服务费的账户为户名开户行账号基金管理人的业绩报酬基金管理人向基金托管人发送划款指令于某赎回开放日某收益分配日或合同终止日次日起五个工作日内经托管人复核无误后从基金托管资金账户从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日休息日等支付日期顺延至法定节假日休息日后的第一个工作日或不可抗力结束日后的第一个工作日支付上述中所列其他费用根据有关法规及相关协议规定按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付不列入基金业务费用的项目36基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目费用调整基金管理人和基金托管人与投资人协商一致可根据市场发展情况调整管理费率托管费率和业绩报酬基金的税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律法规由其各自承担和缴纳十六基金的收益分配基金收益的构成基金收益指基金利息收入投资收益公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额基金可分配收益基金可分配收益为基金已实现收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额基金收益分配原则在符合有关基金分红条件的前提下需要定义如在基金实现可分配收益的情况下基金管理人有权决定对基金进行收益分配本基金每年收益分配次数不少于次若基金合同生效不满个月可不进行收益分配本基金默认收益分配方式为现金分红投资者可以根据需要改为红利再投分红方式红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行承担基金投资当期出现净亏损则不进行收益分配基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可进行当年收益分配基金收益分配后基金份额净值不低于发售面值每一基金份额享有同等分配权法律法规或监管机关另有规定的从其规定收益分配方案37基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润基金收益分配对象分配时间分配数额及比例分配方式等内容收益分配方案的确定公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核在基金管理人网站上公告在收益分配方案公布后基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送指令基金托管人按照基金管理人的指令及时进行现金分红资金的划付十七报告义务基金管理人向基金份额持有人提供的报告种类内容和提供时间基金成立的公告基金管理人应当在本基金成立的次日在基金管理人网站上公告定期基金财产管理报告净值报告基金管理人每周第一个工作日将经基金托管人复核的上周最后一个工作日的基金资产净值基金份额净值在基金管理人网站公告季度报告基金管理人应当在每季度结束后个工作日内编制完成基金季度报告并经基金托管人复核向基金份额持有人披露投资状况投资表现等信息基金成立不足两个月以及基金合同终止的当季基金管理人可以不编制当期季度报告年度报告基金管理人应当在每年度三月底之前编制完成基金年度报告并经基金托管人复核向基金份额持有人披露投资状况投资表现等信息基金成立不足个月以及基金合同终止的当年基金管理人可以不编制当期年度报告向基金份额持有人提供报告及基金份额持有人信息查询的方式基金管理人有权采用下列一种或多种方式向基金份额持有人提供报告或进行相关通知基金管理人网站38基金管理人通过基金管理人网站向基金份额持有人提供报告和信息查询接口内容包括净值报告定期报告等基金份额持有人可通过登录管理人网站并通过身份认证后查询报告和基金份额持有人相关资产净值数据邮寄服务基金管理人可向基金份额持有人邮寄年度报告等有关本基金的信息基金份额持有人在销售机构留存的通信地址为送达地址通信地址如有变更基金份额持有人应当及时以书面方式或以基金管理人规定的其他方式通知基金管理人传真电子邮件短信如基金份额持有人留有传真号电子邮箱手机号等联系方式基金管理人也可通过传真电子邮件短信等方式将报告信息告知基金份额持有人向基金业协会提供的报告基金管理人基金托管人应当根据法律法规中国证监会和基金业协会的要求履行报告义务十八风险揭示基金投资可能面临下列各项风险包括但不限于市场风险证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动将使基金资产面临潜在的风险市场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险股票投资风险主要包括国家货币政策财政政策产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响导致市场价格水平波动的风险宏观经济运行周期性波动对股票市场的收益水平产生影响的风险上市公司的经营状况受多种因素影响如市场技术竞争管理财务等都会导致公司盈利发生变化从而导致股票价格变动的风险债券投资风险主要包括市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险债券市场不同期限不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格变化的风险债券之发行人出现违约拒绝支付到期本息或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险管理风险39在实际操作过程中基金管理人可能限于知识技术经验等因素而影响其对相关信息经济形势和证券价格走势的判断其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其他投资品种流动性风险在市场或相关投资产品流动性不足的情况下基金管理人可能无法迅速低成本地调整投资计划从而对基金收益造成不利影响信用风险本基金交易对手方发生交易违约导致基金财产损失特定的投资方法及基金财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险本基金采取的投资策略可能存在使基金收益不能达到投资目标或者本金损失的风险操作或技术风险相关当事人在业务各环节操作过程中因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险例如越权违规交易会计部门欺诈交易错误系统故障等风险在基金的各种交易行为或者后台运作中可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额持有人的利益受到影响这种技术风险可能来自基金管理公司注册登记机构销售机构证券交易所证券注册登记机构等基金本身面临的风险法律及违约风险在本基金的运作过程中因基金管理人基金托管人注册登记机构等合作方违反国家法律规定或者相关合同约定而可能对基金财产带来风险购买力风险本基金的目的是基金财产的增值如果发生通货膨胀则投资所获得的收益可能会被通货膨胀抵消从而影响到基金财产的增值基金管理人不能承诺基金保本及收益的风险基金利益受多项因素影响包括证券市场价格波动投资操作水平国家政策变化等基金既有盈利的可能亦存在亏损的可能根据相关法律法规规定基金管理人不对基金的投资者作出保证本金及其收益的承诺基金终止的风险40如果发生本合同所规定的基金终止的情形管理人将卖出基金财产所投资之全部品种并终止基金由此可能导致基金财产遭受损失相关机构的经营风险基金管理人经营风险按照我国私募证券投资基金监管法律规定虽基金管理人相信其本身将按照相关法律的规定进行营运及管理但无法保证其本身可以永久维持符合监管法律和监管部门的要求如在基金存续期间基金管理人无法继续经营基金业务则可能会对基金产生不利影响基金托管人经营风险按照我国金融监管法律规定基金托管人须获得中国证监会核准的证券投资基金托管资格方可从事托管业务虽基金托管人相信其本身将按照相关法律的规定进行营运及管理但无法保证其本身可以永久维持符合监管部门的金融监管法律如在基金存续期间基金托管人无法继续从事托管业务则可能会对基金产生不利影响关联交易风险本基金将投资于由基金管理人的关联方管理的产品或者与基金管理人或其关联方进行交易这构成基金管理人与本基金的关联交易存在关联交易风险基金持有人不得基于任何原因对于本基金投资于基金管理人及其关联方管理的产品或者与基金管理人或其关联方进行交易而造成的损失收益未达预期或其他责任向基金管理人主张任何权利其他风险战争自然灾害等不可抗力因素的出现将会严重影响证券市场的运行可能导致基金资产的损失金融市场危机行业竞争代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险可能导致基金份额持有人利益受损十九基金份额的非交易过户交易冻结解冻及质押基金份额的非交易过户非交易过户是指不采用申购赎回等交易方式将一定数量的基金份额按照一定的规则从某一基金份额持有人账户转移到另一基金份额持有人账户的行为非交易过户包括继承捐赠司法执行以及注册登记机构认可符合法律法规的其他类型办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料接收划转的主体必须是依法可以持有本基金份额的投资者41继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理并按基金注册登记机构规定的标准收费如果继承人受捐赠人司法执行受益人等不符合合格投资人资格或者该继承捐赠司法执行等致使本基金持有人累计超过人的注册登记机构有权拒绝该非交易过户基金份额直至开放日进行强制赎回或本基金期限届满清算并将赎回或清算所获资金支付给继承人受捐赠人司法执行的受益人交易转让的认定及处理方式基金份额持有人可通过现时或将来法律法规或监管机构允许的方式办理转让业务其转让地点时间规则费用等按照办理机构的规则执行转让场所的选择转让时间的确定转让费用转让的登记注册等具体的转让方式由基金管理人根据方便快捷低交易费用的原则确定后在法律法规及技术措施允许的情况下本基金存续期间客户可以通过证券交易所证券公司柜台市场等中国证监会认可的交易平台转让本基金份额管理人和托管人无需就本基金份额转让事宜与委托人另行签订协议基金份额的冻结与解冻本基金的基金份额冻结与解冻只包括人民法院人民检察院公安机关及其他国家有权机构依法要求的基金份额冻结与解冻事项以及注册登记机构认可符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻基金的质押在不违反届时有效的法律法规的条件下基金注册登记机构将可以办理基金份额的质押业务或其他业务公布并实施相应的业务规则二十基金合同的成立生效及签署合同的成立生效合同成立本合同文本由基金管理人基金托管人基金投资者共同签署后合同即告成立合同生效本合同生效应当同时满足如下条件42本合同经基金投资者基金管理人与基金托管人合法签署基金投资者认购或申购资金实际交付并经基金管理人确认成功基金投资者获得基金份额本基金依法以及根据本合同约定有效成立对本合同各方具有法律效力本合同生效后任何一方都不得单方解除合同的签署本合同的签署应当采用纸质合同的方式进行由基金管理人基金托管人基金投资者共同签署基金投资者在签署合同后方可进行认购申购基金份额经基金管理人确认有效的基金投资者认购申购赎回本基金的申请材料或数据电文和各销售机构出具的本基金认购申购赎回业务受理有关凭证等为本合同的附件是本合同的有效组成部分与本合同具有同等的法律效力二十一基金合同的变更终止基金合同的变更基金投资者基金管理人和基金托管人协商一致后可对本合同内容进行变更基金合同约定基金管理人有权变更合同内容的情形可由基金管理人根据相关法律法规规定及基金合同的约定办理合同变更并至少应于变更前日书面通知基金投资者和基金托管人上述情形包括投资经理的变更基金认购申购赎回非交易过户的原则时间业务规则等变更因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行变更对基金合同的变更不涉及合同当事人权利义务关系发生变化对基金合同的变更对基金投资者基金托管人利益无不利影响对基金合同进行重大的变更补充基金管理人应当在变更或补充发生之日起个工作日内向基金业协会报告基金合同终止的情形包括下列事项基金管理人依法解散被依法撤销或被依法宣告破产未能依法律法规及本合同的规定选任新的基金管理人的基金管理人被依法取消私募投资基金管理人相关资质未能依法律法规及本合同的规定选任新的基金管理人的43基金托管人依法解散被依法撤销或被依法宣告破产未能依法律法规及本合同的规定选任新的基金托管人的基金托管人被依法取消基金托管资格未能依法律法规及本合同的规定选任新的基金托管人的基金份额持有人少于人的本基金存续期届满而未延期的基金管理人根据基金运作市场行情等情况决定终止的法律法规和本合同规定的其他情形二十二清算程序清算小组自基金合同终止之日起个工作日内成立清算小组清算小组成员由基金管理人基金托管人等相关人员组成清算小组可以聘用必要的工作人员清算小组负责基金清算资产的保管清理估价变现和分配清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动清算程序基金合同终止后由清算小组统一接管基金财产对基金财产和债权债务进行清理和确认对基金财产进行估值和变现制作清算报告对基金剩余财产进行分配清算费用清算费用是指清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用清算费用由清算小组优先从基金资产中支付基金财产清算过程中剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用后分配给基金份额持有人清算未尽事宜本合同中关于基金清算的未尽事宜以清算报告或基金管理人公告为准二十三违约责任44当事人违反本合同应当承担违约责任给合同其他当事人造成损失的应当承担赔偿责任如属本合同当事人双方或多方当事人的违约根据实际情况由违约方分别承担各自应负的违约责任管理人托管人在履行各自职责的过程中违反法律法规的规定或者本合同约定给基金财产或者基金份额持有人造成损害的应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任但不因各自职责以外的事由与其他当事人承担连带赔偿责任因共同行为给其他当事人造成损害的应当承担连带赔偿责任但是发生下列情况当事人应当免责基金管理人及和或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规的作为或不作为而造成的损失等基金管理人由于按照本合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权而造成的损失等不可抗力在发生一方或多方违约的情况下在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提下本合同能够继续履行的应当继续履行非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施防止损失的扩大没有采取适当措施致使损失进一步扩大的不得就扩大的损失要求赔偿非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担由于基金管理人基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要适当合理的措施进行检查但是未能发现错误的由此造成基金财产或投资人损失基金管理人和基金托管人免除赔偿责任但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响一方依据本合同向另一方赔偿的损失仅限于直接损失二十四通知与送达除本合同规定可通过在基金管理人网站公告的方式进行通知的事项外本合同的规定需要发出的任何通知要求需要主张和其他联络内容等均应以当面递交传真快递挂号信电子邮件或短信的方式送至本合同各方当事人被送达方为基金管理人的送达至本合同当事人信息页规定的基金管理人的联系地址或基金管理人按本合同的规定变更后的联系地址即视为送达被送达方为基金托管人的送达至本合同当事人信息页规定的基金托管人的联系地址或基金托管人按本合同的规定变更后的联系地址即视为送达被送达方为基金份额持45有人的送达至其在销售机构预留的联系地址为或其按照本合同规定变更后的联系地址即视为送达任何一方在任何时间改变接收通知所用的地址电子邮箱传真号码或手机号码都应立即将该变更书面通知另一方如果该变更通知未能送达递交给上述收件人或地址的通知或联络应视为被正常发送和接收所有该等通知和其他联络均应视为已被收到当面递交的于递交时收到邮寄或快递的则寄出五个工作日视为收到传真递交的传真机报告确认时视为收到电子邮件发送的收件方服务器接收视为收到短信发送的发送方发送成功视为收到二十五法律适用和争议的处理有关本合同的签署和履行而产生的任何争议及对本合同项下条款的解释均适用中华人民共和国法律法规为本合同之目的在此不包括香港澳门特别行政区及台湾地区法律法规并按其解释各方当事人同意因本合同而产生的或与本合同有关的一切争议合同当事人应尽量通过协商调解途径解决经友好协商未能解决的应提交国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁仲裁地在以该会当时有效的仲裁规则为准仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力除裁决另有规定外仲裁费由败诉方承担争议处理期间合同当事人应恪守各自的职责继续忠实勤勉尽责地履行基金合同规定的义务维护基金份额持有人的合法权益二十六基金合同的效力本合同是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件基金管理人有权就本基金的托管事宜与托管人另行签署基金托管协议以明确基金管理人与基金托管人之间在基金资产的保管基金相关账户开立和管理投资监督与核查等具体托管事宜中的权利和义务基金份额持有人对该托管协议的内容予以认可若本合同和该托管协议的相关内容矛盾的以托管协议约定为准本合同自生效之日起对基金份额持有人基金管理人基金托管人具有同等的法律约束力本合同有效期为基金合同生效日至基金合同终止日二十七其他事项本合同如有未尽事宜由合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决46请基金份额持有人务必确保填写的资料正确有效如因填写错误导致的任何损失基金管理人和基金托管人不承担任何责任基金投资者请填写一基金投资者自然人姓名证件名称身份证军官证护照证件号码法人或其他组织名称营业执照号码组织机构代码证号码法定代表人或负责人二基金投资者账户基金投资者认购申购基金的划出账户与赎回基金的划入账户必须为以基金投资者名义开立的同一个账户特殊情况导致认购申购和赎回基金的账户名称不一致时基金份额持有人应出具符合相关法律法规规定的书面说明并提供相关证明账户信息如下账户名称账号开户银行名称三认购申购金额签署本合同之基金投资者承诺认购申购人民币大写元的本基金基金份额本页无正文为基金合同签署页本合同基金托管人印章套印无效基金投资者自然人签字或法人或其他组织盖章法定代表人或授权代表签字47签署日期年月日签署日期年月日基金管理人法定代表人或授权代理人签署日期年月日基金托管人负责人或授权代理人签署日期年月日