质量审核检查表

质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容41现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是否按照ISO90012000标准要求和其质量管理体系过程建立了一个文件化的质量管理体系加以实施和保持并持续改进2体系的范围是否明确是否有删减删减的理由是否充分是否适合于该组织的产品的具体运行或活动删减是否在第七章中进行3组织是否识别了质量管理体系所需的过程及其在组织中的作用4组织是否确定了这些过程的顺序和相互作用5组织是否确定为确保这些过程有效运作所需的准则和方法6组织是否确保可获得质量管理体系的运作所必要的资源和和信息以支持这些过程的运行和对其的监视7组织是否对这些过程进行了监视测量和分析8组织是否实施必要的措施以实现对这些过程所策划的结果和过程的持续改进9组织是否按标准的要求对以上过程进行了管理10组织是否有外包过程是否对其外包过程进行了识别和控制1有一套完整的体系文件2删减的要求及其说明若有时3文件中对体系过程和产品实现过程的描述4手册中对每个过程运作的要求和运作的程序文件5依据的法律法规和相关要求6组织运作监视和测量的组织保证和手段7纠正和预防措施的运作程序是否有8对体系所有过程的监视和测量9公司的外包过程在体系文件中的明确并明确对其的管理质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容421现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据质量管理体系文件是否包括形成文件的1质量方针和质量目标2质量手册3本标准所要求的程序文件4为确保过程有效策划运行控制所需的文件包括其他程序文件质量计划作业指导书等等5本标准化所要求的质量记录1形成文件的质量方针目标2形成文件的质量管理手册3程序文件质量计划作业指导书相关的法规4文件和标准要求的记录均有质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容422现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是否编制和保持了符合要求的质量手册2质量管理体系的范围是否在手册中明确包括任何删减的细节与合理性3质量手册中是否包含为质量管理体系编制的程序文件或对其的引用4质量手册是否包括了质量管理体系过程的相互作用的描1完整的符合标准要求的手册2手册中有体系范围的确定3手册中有对程序文件的引4每个要素的描述均已到述质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容423现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是否建立并保持本程序以满足控制本标准所要求的文件2是否有受控文件清单3文件的受控是否满足要求在文件发布前是否得到批准以确保文件的适宜性和充分性文件是否进行了适当的评审若需变更变更前是否得到评审并再次批准文件更改和现行修订状态是否得到了识别或标识应获得文件的场所是否都得到了现行有效的文件文件是否做到了字迹清晰易于识别外来文件是否进行了识别和控制例如有关的法律法规顾客提供的图纸产品标准等是否有外来文件的收发记录当其发生变更时是否及时进行了变更4对作废文件是否进行了管理或处置当必须保留作废文时是否进行了作废标识1有一个满足要求的程序文件2有受控文件清单3有对受控文件审批的记录4文件发放记录5文件变更的申请文件变更的评审记录文件变更的通知文件的变更6作废文件处置单完整的符合标准要求的手册7外来文件的处置和收发记录8作废文件的收回或处置记录9作废文件保留的标识质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容424现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是否建立和保持了本程序2是否有证实质量管理体系运行的证据或记录清单3质量记录是否保持清晰易于识别和检索4质量记录是否按照规定的标识贮存保护检索保存期限和处置要求进行了控制1满足要求的程序文件2公司或本部门体系运行的记录清单要求和实际发生的记录目录3发生的各种满足要求的记录4记录贮存环境5记录的保管6记录的处置质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容51现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据最高管理者应提供以下质量管理体系建立实施并持续其有效性的承诺的证明1是否向组织传达了满足顾客和法律法规要求的重要性2是否制定了质量方针3是否确保了质量目标的制定1寻法识法评法的渠道2法规培训实证3文件化的质量方针4文件化的质量目标及其分解5管理评审资料6资源获取的渠道及获取的证据满足需要4是否进行了管理评审5是否确保了资源的可获得质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容52现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1最高管理者是否把不断满足顾客并提高顾客的满意度作为组织的追求2是否识别了顾客的要求是通过何种方法去识别的3是否确保了顾客的满意是通过何种方式增强顾客满意的1追求顾客满意的证据2售前售中售后识别顾客需求并予满足的证据3增强顾客满意的证据质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容53现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1最高管理者是否确保质量方针与组织的宗旨相适应2质量方针是否包括了满足顾客遵守法律法规的承诺和持续1质量方针体现了企业的宗旨2质量方针体现了满足顾客相关法规和持续改进的三个承诺3质量方针向全体员工传达培训的证改进的承诺3方针的制定是否考虑了为建立和评审质量目标提供了框架据4员工理解的实证审核员随机抽样5在管理评审中对方针的适宜性的评审资料质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容5412现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1最高管理者是否确保在组织的各个相关性职能和层次上建立质量目标2质量目标是否包括满足产品要求所需的内容3质量目标是否是可测量的是否与组织的质量方针相一致1质量目标分解的证据2质量目标包括产品要求的内容3质量目标有可测量性满足方针所产框架1最高管理者是否确保对组织的质量管理体系进行策划策划的内容是否满足质量目标和41总要求2对质量体系变更的策划是否保持了质量管理体系的完整性1对体系文件策划结果的考评2更改的体系文件具有完整性质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容551现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1最高管理者是否确保组织内的职责权限得到规定和沟通2组织内各职能部门各层次人员的职责是如何规定的是否适当3职责的沟通是如何进行的方式是什么1职责权限的规定2各级各部门的职责3沟通的证据质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容552现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1最高管理者是否指定了一名1管理者代表任命书管理者代表并规定了他在质量管理方面的职责和权限2管理者代表是否履行了以下的职责和权限确保质量管理体系的建立实施和保持向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识可负责与质量管理体系有关事宜的外部联络2管代的职责规定满足要求3管代开展体系管理工作的证据体系文件的策划证据体系文件编制的组织证据体系文件的培训证据外部联络的证据质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容553现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1最高管理者是否确保在组织内建立适当的沟通方式和沟通过程2是否通过以上过程确保对质量管理体系的有效性的沟通1企业内部沟通方式的例证2沟通确保质量管理体系有效性的例证质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容561现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1最高管理者是否按照策划的时间间隔主持进行了管理评审2管理评审是否针对质量管理体系持续的适宜性有效性和充分性进行的3管理评审是否包括了质量管理体系改进的机会和变更的需要包括质量方针和质量目标4是否保留了管理评审的记录1管理评审的计划或通知反应其时间满足要求2管理评审内容有对方针目标的评审3管理评审的记录质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容562现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据管理评审的输入是否完整和充实是否包括了如下信息审核的结果顾客的反馈过程的业绩和产品的符合性预防和纠正措施的状况以往管理评审的跟踪措施可能影响质量管理体系的变各部门提供的管理评审报告内容包括了左项全部内容更改进的建议等质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容563现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1管理评审输出的结果包括了哪些决定和措施2是否包括了质量管理体系及其过程有效性改进与顾客有关产品的改进资源的需求3这些决定和措施是否符合要求并得到很好的落实1管理评审会议决议及其内容包括左项内容122决议的报告3决议的实施证据及考评结果的证据质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容61现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据组织是否确定提供以下方面所需的资源1实施保持质量管理体系并持续改进其有效性所需的资1体系运行的培训资源2体系运行的人力资源及其资金3工程实体提高产品质量所需的人财物的资源源2通过满足顾客要求增强顾客满意方面所需的资源质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容621现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1从事影响产品质量的工作人员是否都是能够胜任的2胜任的基础是否从四个方面即教育培训技能和经验来考虑的1影响质量工作的人员名单2员工任职能力要求包括教育培训技能和经验四方面质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容622现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是否确定了从事影响产品质量工作人员及其必要的能力2对不具备能力的人员是否提供了必要的培训或采取其他措施以满足需求3对培训或其他措施的有效性是否进行了评价4经过培训或其他措施的员工是否认识到所从事活动相关的重要性以及如何为实现质量目标作出贡献5是否保持了教育培训技能和经验的适当记录1员工任职要求及质量岗位责任制2员工任职能力的考评3不满足要求人员的培训需求4培训计划5培训实施记录6培训考试能力考评记录7员工质量意识体现随机问答8员工档案质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容63现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是否确定提供并维护了为达到产品符合要求所需的基础设施2组织是如何确定所需的基础设施基础设施是否包括了建筑物工作场所办公和生产场所相关的设施水电暖通供应的设施过程的设备硬件和软件支持性服务运输或通讯3基础设施的提供是否及时1办公设施临建及其相应的设施施工机械食堂卫生交通生产指挥设施的需求计划或规定2基础设施及时到场和验收的证据3基础设施台帐4基础设施管理和维修保养记录都有哪些是否提供了证据4是否提供基础设施维护情况的证据质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容64现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是否确定并管理了为达到产品符合要求所需的工作环境2与组织产品的符合性有关的工作环境中的各种因素是否已得到了控制并能提供相应的证据3环境的因素温度湿度清洁度粉尘是否都有考虑4工作条件是否还考虑物理社会心理的方面包括创造一种良好的工作氛围更好地发挥每个员工的潜能1现场安全生产措施方案包括施工组织设计专项安全方案安全技术交底2现场安全防护设施的提供3员工个体防护用品的提供4满足温度湿度和卫生条件的工作环境5进场人员三级安全培训转岗培训特种作业人员培训与持证上岗6激励员工向上的管理制度质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容71现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是否策划和开发产品实现所需的过程2对物定的项目产品或合同是否编制了质量计划满足左项要求的施工组织设计或质量计划3质量计划或策划和开发产品实现的过程是否包括了以下方面产品的质量目标和要求产品生产的过程工艺流程文件图纸施工组织设计专项施工方案作业指导书技术交底应具备的资源人材机械测量仪器等等产品产品的设计和所购物资分部分项工程最终交竣工程所要求的验证确认监视检验和试验活动以及产品接受准则为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容721现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是如何确定与产品有关的要求的是否考虑了顾客明示的要求包括对交付及交付后活动的要求顾客潜在的要求与产品有关的法律法规要求组织确定的附加要求2组织是如何收集与产品有关的法律法规的是否全面如何证明1在投标文件中明确顾客的要求相关法规的要求企业附加要求2与工程有关的法律法规清单及其法规文件质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容722现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是否评审了与产品有关的要求2评审是否在签订合同之前3评审的内容是否包括了以下方面产品的要求得到规定与以前表述不一致的地方已予解决组织有能力满足规定的要求4评审的结果及评审所引起的措施的记录是否予以保持5若顾客没有行文的要求组织在接受前是否予以确认6若产品要求发生变更组织是否确保相关文件如合同得到修改并把修改信息传达到相关人员1标书的评审资料2合同的评审资料3合同变更的评审或补充合同信息的资料4变更信息及其传递的记录5变更运作的信息资料质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容723现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1与顾客沟通的方面是否得到规定并能提供相应的证据2与顾客沟通的内容是否全面并不误导顾客是否包括了产品的信息顾客的询问合同或订单的处理顾客对产品满意或抱怨的沟通3组织是否针对以上内容确定了一种适宜有效的安排来准确地了解顾客的要求及顾客的满意程度效果如何1对左项要求的规定文件2合同执行中与顾客的信息沟通资料如监理例会纪要与顾客发生的函件备忘顾客抱怨信息等3对以上信息处理的记录质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容741现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织如何确定所采购产品的范围2对采购产品的控制类型和程度是否进行了规定3是否按选择评价和重新评价供方的规定准则对供方进行了选择和评审4是否建立了合格供方的档案并在合格供方中选择使用供方5是否对供方进行了考核6是否保存了与采购有关的记录1确定采购控制的文件2供方评价的资料和评价的记录3对供方满足要求的考评记录质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容742现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织的采购信息要求是如何规定的2是否按照规定提供了采购信息3采购的信息是否是充分和适宜的1满足规定要求的采购计划或备料计划采购合同2满足要求的分包合同质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容743现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是如何确定所需的采购产品的检验和验证活动的2组织是否按要求进行了产品的检验和验证3是否保存了产品验证的记录1有规定产品进货检验和试验的文件2有按规定进行检验和复试的记录包括水泥钢材砂石防水材料水暖材料装饰材料等等3产品进厂时提供的验证证据厂家产品检验试验证据技术监督部门提供的产品见证质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容751现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据组织是否按照71策划的要求在本章节提供了如下的生产和服务条件是否获得表述产品特性的信息施工单位通常理解为施工图纸施工组织设计工艺规程样板验收准则必要时是否获得作业指导书施工方案检验和试验计划技术交底等是否提供了适宜的设备监视和测量装置以及验收维护保养方面的证据提供生产和服务监视和测量的证据放行交付和交付后的活动规定及实施1施工图纸施工组织设计专项施工方案2相应的法律法规3作业指导书4安全技术交底5设备设施进场的验证6施工图纸的会审资料7放行规定及实施证据8施工现场施工条件的满足质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容752现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是否识别了特殊和关键过程2对这些过程策划结果的能力是否进行确认3确认是否包括了评审和批准这些过程的准则过程设备的认可和人员资格的鉴定使用的特定方法和程序能够证实设备认可人员资格过程能力评定等活动的记录必要时如材料变更产品参数变更设备大修等情况下可对过程再次确认1确定的特殊过程和关键过程有主管领导签字2特殊过程和关键过程的控制方案3特殊过程和关键过程实施的记录包括技术参数的连续监控4特殊过程人员能力的鉴定资料施工企业通常的特殊过程大体积混凝土钢结构焊接钢筋连接钢铆构件连接防水作业等等施工企业通常的关键过程模板工程钢筋工程混凝土工程幕墙工程防火工程水暖安装工程等等质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容753现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织采取什么方法识别产品是否有产品标识的规定2产品的监视和测量状态是否得到识别如何识别的3组织是如何控制和记录产品惟一性标识的建筑业那些最终交竣应具备的记录标识均为惟一性的标识提供规定1现场满足要求的产品标识2现场满足要求的产品检验状态的标识3产品和过程的可追溯性惟一性标识即产品和过程的验证检验和试验的记录质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容754现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1顾客的财产是否得到识别验证保护和维护是否提供了相应的证据2发生丢失损坏或不适用时是否向顾客报告并记录相关的信息1顾客财产台帐2顾客财产的检定记录3不符合或损坏变质向顾客报告记录4现场顾客财产的标识质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容755现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是否识别了针对产品符合性所需的防护内容标识搬运包装贮存和保护2组织是否制定了相应的防护1防护措施或方案2搬运作业指导书必要时3现场各种物资适合的贮存环境4现场工序防护及标识措施3组织是否做好了这些工作观看现场查找证据质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容76现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是否识别确定并提供了相应的监视和测量装置按71要求见监视和测量装置台帐2组织是否建立了监视和测量装置管理的过程方式3组织是否按照要求控制了需校准和检定的测量设备提供相应的校准和检定记录标签4测量设备的搬运贮存使用是否满足相应的要求5偏离校准状态时对测量结果的评价情况和纠正措施的记录是否保存6当计算机软件用于监视和测量时组织是否在使用前进行了确认1各种所需监视和测量装置的检定周期及管理规定2所需监视和测量装置的台帐3所需检定器具的送检及检定记录合格证4现场搬运贮存管理满足要求的防护措施及证据5偏离校准状态的纠正措施及实施结果记录6自制计量器具检测工具和计算机软件的检定记录质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容81现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是否对监视测量分析和改进过程进行了策划策划是否按要求实施2组织是如何识别所需的统计技术3是否提供策划实施的相应规定和证据满足左项要求的策划文件可以在手册或程序中体现质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容821现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是如何获取和利用顾客是否满足的感受信息的都采用了那些方式2是否提供了收集信息的证据3对顾客不满意的信息都做出了那些改进的措施是否提交了管理评审1规定获取顾客满意信息方式和途径的文件2获取顾客满意信息的记录或资料3顾客不满意处理过程的信息或记录质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容822现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1内审是否形成了文件程序2是否提供了内审的策划方案和内审计划并按计划实施3内审员是否满足要求4是否按要求提供了相应的内审资料记录内审检查表内审记录内审不符合项报告内审不符合项分布情况表内审报告5对不符合项是否制定了纠正措施并进行了跟踪整改并提供记录1满足要求的程序文件2满足要求的内审计划年度实施3内审检查记录表4不符合项报告与其纠正措施及其结果记录5不符合项分布汇总表6内审报告及其发放记录7首末次会议签到质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容823现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是否采用适宜的方法对质量管理体系所需的过程进行监视并在适用时进行测量2这些方法是否证实过程实现1规定监视和测量管理体系过程的文件2按规定进行的过程检查评定记录3不符合项的纠正和纠正结果的记所策划的结果的能力3当未达到策划的结果时是否在适当时采取了纠正和纠正措施以确保产品有符合性录质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容824现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是否对产品的特性进行监视和测量以验证产品要求得到满足2这种监视和测量是否依据71策划的安排在产品实现的适当阶段进货监视和测量分部分项工程过程的监视和测量最终产品即交竣工产品的监视和测量进行3是否保持符合接受准则的证据记录4记录是否有授权放行产品的人员签字5紧急放行是否得到规定人员的批准并有追踪追溯措施1产品监视和测量的依据文件2各种产品过程最终产品进行检验和试验的记录3紧急放行的批准记录及后续结果的记录质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容83现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是否建立了不合格品控制程序2是否规定了不合格品评审和控制的方法包括不合格的程度和影响3是否按照程序对不合格品进行了评审和控制4是否提供了评审和控制以及不合格品纠正措施的记录包括批准让步的记录5对不合格纠正之后是否进行了再次验证6当交付后发现产品不合格时组织是否对其影响或潜在影响采取适当的措施1满足要求的程序文件2不合格品严重程度的判定记录3不合格品处置记录4不合格品返工后再次验证的记录5竣工后顾客发现不合格问题的纠正处置记录质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容84现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是否确定了要收集数据的范围和类型2是否对其进行了收集和利用数据分析的有关方面是否包括顾客满意与产品要求的符合性过程和产品的特性及趋势包括采取预防措施的机会供1规定数据收集及分析的文件2收集数据证据资料3数据分析结果及改进的建议及其实施结果记录方信息3组织对上述信息的分析方法和结果是什么质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容851现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是怎样识别各种持续改进的机会的2是否包括了利用质量方针质量目标审核结果数据分析纠正和预防措施管理评审来持续改进质量管理体系的有效性3是否提供了以上方面改进的证实资料1提供的左项要求的改进证实资料质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容852现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是否建立和保持了纠正措施程序2组织在何种情况下应制定纠1满足要求的程序文件2提供必要的纠正措施3纠正措施实施的记录和跟踪验证记正措施3纠正措施是否包括了对问题原因的分析针对产生问题的原因制定纠正措施4是否对实施的结果进行了跟踪验证是否防止了下次再发生5是否保持了纠正措施的实施评审记录录4纠正措施的评审记录质量管理体系内部审核检查表第页共页条款号及审核内容853现场审核发现记录以及审核结论审核要点提示及相应的证据1组织是否建立和保持了预防措施程序2组织是否对潜在的问题及潜在问题的原因进行了分析针对潜在问题的原因制定了预防措施建筑业一般可在施工方案中反映3预防措施是否确保了潜在问题没有发生4组织是否提供和保持了预防措施实施结果的记录和效果的验证评审记录1满足要求的程序文件2满足要求的预防措施可以是重点部位关键难点质量通病的控制措施3措施实施及其结果的跟踪验证记录4预防措施实施效果的评审记录