中小企业私募债时间表

序号项目起始时间工作内容参与方前期工作至初步设定私募债融资意向方案券商及其各项费用资本企业会计师事务所正式进场至两年一期报表审计资本企业会计师事务所担保方进场调查至收集资料制作报告内部过会资本担保公司企业律师进场至出具法律意见资本律师事务所企业券商进场调查至收集资料制作报告资本证券公司企业券商编写募集说明书至整理工作底稿编写募集说明书子本证券公司担保方出具保函至单方出具担保函与发行人签署担保协议资本担保公司律师出具相关文件至对合同文本债券发行方案等文件出具法律意见书资本律师事务所会计师出具审计报告至出具正式报告会计师事务所材料电子版纸质版定稿提交内核至整理所有资料齐备券商内部过会提交证券交易所备案资本证券公司报交易所备案至交易所备案取得私募债券备案证资本证券公司证券交易所办理反担保措施至办理完毕所有反担保措施签署反担保合同及相关登记资本担保公司企业债券发行至由证券公司承销所发行的私募债券并将募集资金扣除承销费后一次性划入募集资金账户资本证券公司企业