城市地下综合管廊PPP项目项目公司股东协议.doc

1地下综合管廊PPP项目项目公司股东协议甲方乙方二年十二月2地下综合项目项目公司股东协议甲方注册地址法定代表乙方若为联合体则应分列股东名称注册地址法定代表根据中华人民共和国公司法以下简称公司法和中国的其他相关法律和法规甲方和乙方依照平等互利原则通过友好协商兹同意在中国共同投资成立有限公司以下简称公司为调整甲乙方公司的权利和义务各方同意签署本协议本协议旨在落实地下综合管廊政府与社会资本合作项目项目编号招标投标的结果各股东应当接受政府方与中标社会资本或项目公司所签订的地下综合管廊项目合同的约束各股东同意各项决策和公司治理活动均应保持在地下综合管廊项目合同约定的框架内甲乙双方经自愿协商一致达成如下协议一释义在本协议中以下术语各自具有以下含义上下文另有要求除外3关联方指通过一个或多个中间人直接或间接控制或被控制或与指定人员受到共同控制的任何人公司章程指该公司当时生效的公司章程董事会指公司建立的董事会董事指公司的董事控股公司在本协议中某公司的控股公司指在以下子公司定义中提到公司为其子公司的公司中国指中华人民共和国为本协议之目的不包括香港特别行政区澳门特别行政区和台湾出资比例对本协议的任何股东而言指该方出资的注册资本金额与公司总注册资本的比例人民币指中国的法定货币股东指目前的股份持有者二总则公司的所有行为应遵守正式颁布的相关中国法律法规的所有规定并有权获得这些规定提供的所有利益和保护公司应成立为有限责任公司公司的每个股东对公司承担的责任以其出资资本的份额为限公司的利润风险和损失由各股东按各自出资的资本比例分享或分担但是全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外三公司的业务公司的业务为地下综合管廊项目的投资融资建设主体工程管线其他构筑物迁移工程交通导改绿化道路恢复其他附属工程并负责项目设施的运营维护服务具体经营范围以工商管理机关核准的为准四注册资本和缴纳资本4公司的总注册资本为人民币万元其中甲方应缴纳人民币万元占注册资本的乙方应缴纳人民币万元占注册资本的乙方若为联合体则应分列各股东应按期足额缴清根据公司章程认缴的资本份额所有各股东应以货币缴纳资本将认缴资本存入项目公司开设的临时银行帐户甲乙双方约定在项目公司注册成立后十五日内双方将公司注册资金全部缴纳到位五股东及股东会议股东的权利和义务股东享有如下权利参加股东会并根据其出资份额享有表决权了解公司经营状况和财务状况选举和更换非职工代表担任的董事和监事按照出资比例分取红利甲方不参与利润分红优先购买公司所增的注册资本或其他股东依法转让的股份公司终止或清算后依法分得公司的剩余财产有权查阅股东会会议记录复制公司章程董事会会议决议监事会会议决议和财务会计报告其他法律法规规定享有的权利股东承担下列义务遵守公司章程遵纪守法按期交纳所认缴的出资5依其认缴的出资额承担公司债务在公司办理登记注册手续依法成立后股东不得抽回投资不得从事或实施损害公司利益的任何活动无合法理由不得干预公司正常的经营活动保守公司秘密公司法规定的其他义务股东会议股东会由全体股东组成股东会是公司最高权利机构股东会的首次会议由召集和主持股东会议应行使以下职权决定公司的经营方针和投资计划选举和更换非由职工代表担任的董事监事决定有关董事监事的报酬事项审议批准董事会的报告审议批准监事会的报告审议批准公司的年度财务预算方案决算方案审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案对公司增加或者减少注册资本作出决议对发行公司债券作出决议对公司合并分立解散清算或者变更公司形式作出决议修改公司章程对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的可以不召开股东会会议直接作出决定并由全体股东在决定文件上签名盖章6有关以下事项的任何行为或决定均必须由代表总投票权百分之百股东投票通过修改公司章程公司合并分立解散或变更公司形式的决议公司应破产除外公司注册资本或同等资本结构的变更涉及重大公共利益的事项对未在第条列出的主要事项的任何行为或决定应由代表半数或以上总投票权的公司股东投票通过股东会会议分为定期会议和临时会议定期会议按本协议规定按时召开但应当于会议召开十日前通知全体股东定期会议每半年召开一次股东出席股东会议也可以书面委托他人参加行使委托书载明的权利代表十分之一以上表决权的股东三分之一以上的董事监事会提议召开临时会议的应当召开临时会议股东经通知后既不参加股东会又没有书面委托他人参加的视为自动放弃表决权如只通知部分股东而召开股东会致使另一部分部分股东未能参加股东会时该次股东会所作决议无效应重新对所议事项进行表决甲方对于项目公司运营中涉及公共安全公众利益的重大事项以及增减注册资本金股权转让等事项在股东会享有一票否决权股东会应对所议事项制作书面决议出席会议的股东应当在决议上签名会议记录和书面决议应妥善保存六董事及董事会董事会由七名董事组成其中甲方委派二人乙方委派四人职工代表人董事长由乙方提名为项目公司的法定代表人副董事长名由甲方提名选举和撤换董事会成员由股东会议决定董事每届任期为三年任期届满可连7任董事会设董事长人董事长由乙方委派的董事担任副董事长名由甲方委派的董事担任对于由其提名的任何董事对其以任何原因被撤换或辞职而向公司提出的任何索赔与该董事的聘用或向公司提供的服务有关的任何索赔除外派遣该董事的股东应赔偿公司董事会对股东会负责行使下列职权召集股东会会议并向股东会报告工作执行股东会的决议决定公司的经营计划和投资方案制订公司的年度财务预算方案决算方案制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案决定公司内部管理机构的设置决定聘任或者解聘公司总经理及其报酬事项并根据总经理的提名决定聘任或者解聘副总经理财务负责人及其报酬事项制定公司的基本管理制度制订公司章程修改方案和说明在发生战争特大自然灾害等紧急情况时对公司事务行使特别裁决权和处置权并在适当时候及时向股东会报告所有董事会会议的法定人数为至少三分之二的全体董事各次会议的开始和全过程均必须保持法定人数董事会由董事长召集和主持应于日前通知董事总经理监事如遇紧急情况可提前小时通知如上述人员经两次以上通知且推迟一次会议时间后仍不参加会议视为自动放弃相应权利董事会所作决议有效8董事任期届满未及时改选或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的在改选出的董事就任前原董事仍应当依照法律行政法规和公司章程的规定履行董事职务甲方对于项目公司运营中涉及公共安全公共利益的重大事项在董事会享有一票否决权七监事制度公司设监事会其中监事会主席人由甲方提名监事人人由乙方委派人由职工代表选举产生监事行使下列职权检查公司财务对董事高级管理人员执行公司职务的行为进行监督对违反法律行政法规公司章程或者股东会决议的董事高级管理人员提出罢免的建议当董事高级管理人员的行为损害公司的利益时要求董事高级管理人员予以纠正提议召开临时股东会会议在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议向股东会会议提出草案依法对董事高级管理人员提起诉讼八总经理及高级管理人员公司设总经理一人由乙方委派人员担任总经理对董事会负责负责公司具体经营活动行使下列职权主持公司的生产经营管理工作组织实施董事会决议组织实施公司年度经营计划和投资方案9拟订公司内部管理机构设置方案拟订公司的基本管理制度制定公司的具体规章提请聘任或者解聘公司副经理财务负责人决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员列席董事会会议但无表决权决定正常经营所需的财务开支如单次或一定期限累计超过必要的额度由董事长签字确认后决定开支董事会授予的其他职权公司设副总经理两名甲乙双方各委派一名副总经理按照董事会的分工协助总经理工作公司设财务正副总监各一名正总监由乙方委派财务副总监由甲方委派九保密本协议各方应在本协议终止前和终止后的任何时候对可能获得或已经获得的有关公司或其业务客户顾客或其他事务的任何信息保密保密信息不得使用任何这些信息或向任何第三方披露这些信息除非经本协议其他各方和公司事先书面同意或依照管辖法院的命令或为了促进公司的业务本协议各方若照管辖法院的命令或为了促进公司的业务而披露保密信息必须立即以书面方式通知本协议各方和公司本协议各方应促使公司尽合理努力确保其董事高级职员雇员和代理人等遵守类似的保密义务本协议各方在第条的延期义务应继续一直有效但是对于非因任何一方违反其保密义务而为公众所知的任何信息不适用这些保密义务10十出资份额的转让自项目进入正式运营期起十年内股东的出资份额不得转让股东依法更名合并分立等其合法继承人可以继承股东资格十一财务核算及利润分配公司依法建立健全财会制度具体制度由总经理提出方案报董事会表决通过公司的会计年度从每年月日起至月日止公司的一切凭证单据账薄报表用中文书写利润分配是指公司在支出各项费用依法纳税并提取法定公积金任意公积金及其他股东决议提取的准备金后的纯利润按股东出资比例进行分红股东的投资逐年以利润分配的方式进行回收股东不得随意撤回投资利润分配每个会计年度进行一次如公司经营亏损则依法进行亏损弥补公司应在每一会计年度终了时制作财务会计报告由董事长于每年月日之前送交各股东如有亏损应作亏损原因的详细书面说明甲方不参与项目公司利润分红也不承担项目公司经营风险财务会计报告必须包括下列财务报表及附属明细表资产负债表损益表财务状况变动表现金流量表财务状况说明书债权债务清单包括发生时间履行期限数额发生原因等项内容亏损原因说明书11十二公司设立的费用承担股东足额认缴出资的公司依法注册成立后各项开支计入公司费用从公司注册资金中支出股东自身不再承担公司支出费用股东用于公司正常经营支出的实际费用经各方确认后由公司予以报销十三劳动用工制度公司必须保护职工的合法权益依法与职工签订劳动合同参加社会保险加强劳动保护实现安全生产十四解散和清算公司营业期限为年自公司企业法人营业执照签发之日起计算公司有下列情形之一的经政府同意可以解散项目运营期限届满需要向政府方移交项目时经政府同意公司合并分立被收购兼并分立时解散公司被依法宣告破产公司被依法吊销营业执照公司解散时应根据公司法的规定成立清算组对公司进行清算清算结束后清算组应当制作清算报告报股东会确认并报送公司登记机关申请注销登记公告公司终止清算组在清算期间行使公司法规定的各项职权并按公司法规定的程序进行十五责任与赔偿151股东在公司不能成立时对设立行为所产生的债务和费用负连带责任在公司设立过程中由于股东的过失致使公司利益受到损害的应当对公司承担赔偿责任152若任何股东未能履行其在本协议下之义务或以其他方式违反本协议12之任何条款该股东应对未违反本协议之股东因任何该等违约行为遭受的直接损失和可预见的损害负责赔偿153乙方应根据项目公司在地下综合管廊PPP项目合同的融资要求为项目公司融资提供担保以满足项目建设与运营需要若未来项目公司不能顺利完成项目融资的乙方应根据地下综合管廊PPP项目合同第331款的约定向项目公司提供贷款补充提供担保等方式以确保项目公司的融资足额到位否则若因乙方原因导致项目公司融资困难而影响项目建设工期的每延误一日甲方可追究乙方每日叁万元的违约责任154乙方应督促项目公司根据地下综合管廊PPP项目合同的约定按时向政府指定机构移交项目全部资产若项目公司未按时向市政府指定机构移交项目全部资产且无力支付违约金的甲方可按地下综合管廊PPP项目合同1544条的约定追究乙方的违约责任每延误一日乙方向城管局支付每日壹万元的违约金十六其他规定161本协议应对协议各方及其后继者有效但是未经所有其他各方事先同意本协议的任何一方均无权转让其在本协议项下的权利或利益或意图转让其在本协议项下的任何责任或义务162条文的标题仅为方便而加入解释本协议条款时应忽略不计163本协议未规定的事项适用公司法合同法及其他法律法规的相关规定或可由订立协议的全体股东协商解决必要时可对本协议作出补充十七通知本协议任何一方给予的任何通知均应是书面的专人投递传真传送通过电子邮件发出或通过预付邮资的挂号邮件邮寄的通知如果投递传送电邮或邮寄到以下地址传真号码或电子邮件地址的收件人则均应视为已正式送达各方姓名地址传真号码电子信箱13或投递传送电邮或邮寄到收件方按本条规定通知的其他地址或传真号码或电子信箱十八适用法律和争议的解决181本协议的制定效力解释执行和争议的解决均受中华人民共和国法律法规和规定的管辖182与本协议的效力解释执行和终止有关的任何争议要求均应通过友好协商解决任何一方在收到其他方的书面要求后应立即与该它方进行协商如果不能在三十30天内通过协商达成协议争议应提交甲方所在地人民法院诉讼解决十九本协议一式十三份甲方持七份乙方持六份具同等法律效力本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效甲方乙方法定代表人或授权代表签名盖章法定代表人或授权代表签名盖章年月日年月日14公司章程年月日股东会议通过第次修订第一章总则第一条依据中华人民共和国公司法以下简称公司法及有关法律法规的规定由方共同出资设立公司以下简称公司特制定本章程第二条本章程中的各项条款与法律法规规章不符的或者未尽事宜以法律法规规章的规定为准第二章公司名称和住所第三条公司名称第四条公司住所第三章公司经营范围第五条公司经营范围依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动第四章公司注册资本及股东的姓名名称第六条公司注册资本6257745万元人民币第七条股东的姓名或者名称股东姓名或名称证件名称证件号码12315第五章股东的出资方式出资额出资时间第八条股东出资额出资方式出资时间如下股东姓名或名称出资额占注册资本比例出资方式出资时间1货币年月日2货币年月日3货币年月日第六章公司的机构及其产生办法职权议事规则第九条股东会由全体股东组成是公司的权力机构行使下列职权一决定公司的经营方针和投资计划二选举和更换非由职工代表担任的董事监事决定有关董事监事的报酬事项三审议批准董事会的报告四审议批准监事会的报告五审议批准公司的年度财务预算方案决算方案六审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案七对公司增加或者减少注册资本作出决议八对发行公司债券作出决议九对公司合并分立解散清算或者变更公司形式作出决议十修改公司章程第十条股东会的首次会议由召集和主持第十一条股东会会议由股东按照出资比例行使表决权16第十二条股东会会议分为定期会议和临时会议召开股东会会议应当于会议召开十五日以前通知全体股东定期会议按每年的月日定时召开代表十分之一以上表决权的股东三分之一以上的董事监事会提议召开临时会议的应当召开临时会议第十三条股东会会议由董事会召集董事长主持董事长不能履行职务或者不履行职务的由副董事长主持副董事长不能履行职务或者不履行职务的由半数以上董事共同推举一名董事主持董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的由监事会召集和主持监事会不召集和主持的代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持第十四条股东会会议作出修改公司章程增加或者减少注册资本的决议公司合并分立解散或者变更公司形式的决议以及涉及重大公共利益的决议必须经过全体股东一致同意第十五条董事会由七名董事组成其中委派二人乙方委派四人职工代表1人董事长1名由乙方委派的董事担任为项目公司的法定代表人副董事长1名由甲方委派的董事担任选举和撤换董事会成员由股东会议决定董事每届任期为三年任期届满可连选连任第十六条董事会对股东会负责行使下列职权一召集股东会会议并向股东会报告工作二执行股东会的决议三决定公司的经营计划和投资方案四制订公司的年度财务预算方案决算方案五制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案六决定公司内部管理机构的设置17七决定聘任或者解聘公司总经理及其报酬事项并根据总经理的提名决定聘任或者解聘副总经理财务负责人及其报酬事项八制定公司的基本管理制度九制订公司章程修改方案和说明十在发生战争特大自然灾害等紧急情况时对公司事务行使特别裁决权和处置权并在适当时候及时向股东会报告第十七条公司设总经理一人由委派人员担任总经理对董事会负责负责公司具体经营活动行使下列职权一主持公司的生产经营管理工作组织实施董事会决议二组织实施公司年度经营计划和投资方案三拟订公司内部管理机构设置方案四拟订公司的基本管理制度五制定公司的具体规章六提请聘任或者解聘公司副经理财务负责人七决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员八列席董事会会议但无表决权九决定正常经营所需的财务开支如单次或一定期限累计超过必要的额度由董事长签字确认后决定开支十董事会授予的其他职权第十八条公司设监事会其中监事会主席1人由提名监事2人1人由乙方委派1人由职工代表选举产生第十九条监事行使下列职权一检查公司财务18二对董事长高级管理人员执行公司职务的行为进行监督对违反法律行政法规公司章程或者股东会决议的董事长高级管理人员提出罢免的建议三当董事长高级管理人员的行为损害公司的利益时要求董事长高级管理人员予以纠正四提议召开临时股东会会议在董事长不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议五向股东会会议提出提案六依照公司法第一百五十二条的规定对董事长高级管理人员提起诉讼监事可以列席股东会会议第七章公司的法定代表人第二十条董事长为公司的法定代表人任期三年由股东会选举产生任期届满可连选连任第八章股东会会议认为需要规定的其他事项第二十一条自项目进入正式运营期起十年内股东的出资份额不得转让第二十二条公司不得向其他企业投资或者为他人提供担保第二十三条管廊公司对于项目公司运营中涉及公共安全公众利益的重大事项以及增减注册资本金股权转让等事项在股东会享有一票否决权第二十四条自然人股东死亡后其合法继承人可以继承股东资格第二十五条公司的营业期限年自公司营业执照签发之日起计算第二十六条有下列情形之一的公司清算组应当自公司清算结束之日起30日内向原公司登记机关申请注销登记一项目运营期限届满需要向政府方移交项目时二经政府同意公司合并分立被收购兼并分立时解散19三公司被依法宣告破产四公司被依法吊销营业执照第二十七条公司解散时应根据公司法的规定成立清算组对公司进行清算清算结束后清算组应当制作清算报告报股东会确认并报送公司登记机关申请注销登记公告公司终止第九章附则第二十八条公司登记事项以公司登记机关核定的为准第二十九条公司根据需要或涉及公司登记事项变更的可修改公司章程修改后的公司章程不得与法律法规规章相抵触修改章程必须经过全体股东一致同意修改后的公司章程应由公司法定代表人签署后送原公司登记机关备案涉及变更登记事项的同时应向公司登记机关做变更登记第三十条本章程一式两份公司留存一份并报公司登记机关一份法人股东盖公章及法人股东法定代表人签字自然人股东签字年月日