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上传于：2024-07-17
证券法司考选择题
单项选择题：
1、依据《证券法》的有关规定，证券交易所的总经理由何机构任免（ ）
A．证券交易所的理事会 B．国务院 C．国务院证券监督管理机构 D．证券业协会
正确答案：C
2、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员？（ ）
A．因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员
B．证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年
C．张某因故和某证券公司解除劳动合同
D．已辞职原为某国家机关工作人员的李某
正确答案：A
3、依据《证券法》的规定，对采取溢价发行的股票，其股票价格应如何决定（ ）
A．应由国务院证券监督管理机构决定
B．由发行人与承销的证券公司协商确定
C．应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定
D．应由股票发行人和承销的公司协商确定，并报证券监督管理机构批准
正确答案：B
4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票？（ ）
A．在该股票承销期内
B．在其审计报告、资产评估报告