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2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》精选练习题及答案

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外界的干扰 上传于:2024-07-05
2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》精选练习题及答案 1、根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。 A. 10 B. 20 C. 30 D. 50 收起答案         参考答案:C             参考解析:本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。 2、下列企业中,全体出资人对企业债务承担无限责任的是()。 A. 普通合伙企业 B. 有限责任公司 C. 有限合伙企业 D. 国有独资公司 收起答案         参考答案:A             参考解析:本题考查企业的特征。 3、根据合伙企业法律制度的规定,下列各项中,属于普通合伙企业特点的是(  )。 Ⅰ、由普通
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