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所有的好梦
上传于：2024-07-05
2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节考点习题：从业人员行为规范
持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A 5
B 10
C 15
D 20
答案：B
《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是( )。 ①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力 ②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务 ③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益 ④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务
A ①②③
B ①②④
C ①③④
D ①②③④
答案：B
按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备( )条件。 ①已被机构聘用 ②最近2年未受过刑事处罚 ③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 ④品行端正，具有良好的职业道德