证券从业资格证券市场基本法律法规第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范含解析.docx

证券从业资格证券市场基本法律法规第五章行业文化职业道德与从业人员行为规范含解析一单项选择题1申请证券期货投资咨询从业资格的机构应当具备下列条件有100万元人民币以上的注册资本有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施有公司章程有健全的内部管理制度ABCD2下列关于研究助理应符合的条件错误的是A通过证券投资咨询从业资格考试B有两年证券业从业经历C参与制作证券研究报告D经署名证券分析师和研究部门同意3下列关于证券从业人员监督管理规定的说法错误的是A中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库B受到行政处罚的证券执业人员应当参加强制培训C机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料D中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次4证券从业资格考试由统一组织A深圳证券交易所B中国证券业协会C上海证券交易所D中国证监会5是依法取得证券投资咨询执业资格并在证券经营机构就业主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析包括证券市场证券价值及变动趋势进行分析预测并向投资者发布投资价值报告等以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析预测或建议等服务的专业人员A证券投资