证券从业资格证券市场基本法律法规第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范含解析.docx

证券从业资格证券市场基本法律法规第五章行业文化职业道德与从业人员行为规范含解析一单项选择题1申请证券期货投资咨询从业资格的机构应当具备下列条件有100万元人民币以上的注册资本有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施有公司章程有健全的内部管理制度ABCD2下列关于研究助理应符合的条件错误的是A通过证券投资咨询从业资格考试B有两年证券业从业经历C参与制作证券研究报告D经署名证券分析师和研究部门同意3下列关于证券从业人员监督管理规定的说法错误的是A中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库B受到行政处罚的证券执业人员应当参加强制培训C机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料D中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次4证券从业资格考试由统一组织A深圳证券交易所B中国证券业协会C上海证券交易所D中国证监会5是依法取得证券投资咨询执业资格并在证券经营机构就业主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析包括证券市场证券价值及变动趋势进行分析预测并向投资者发布投资价值报告等以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析预测或建议等服务的专业人员A证券投资顾问B证券研究员C证券分析师D证券咨询师6关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中正确的是A监管机构终止审查B监管机构不溯及既往C保荐机构更换保荐代表人后可不撤回D保荐机构应当撤回推荐7下列不符合证券从业人员资格考试要求的是A年满20周岁本科文化B年满20周岁高中文化C年满20周岁初中文化D年满18周岁大专文化8关于证券公司及从业人员开展业务的规定错误的是A从业人员可通过贬损同行争揽业务B从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待C从业人员应当尊重同业人员公平竞争D机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令从业人员应及时向中国证监会或者协会报告9下列关于保荐代表人的描述中错误的是A保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的中国证券业协会不予审核B保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的中国证监会撤销其保荐代表人资格C保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日D完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试10以下人员中不符合证券从业资格考试要求的是A只具备初中文化程度的成年人B被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期C大学毕业的失业人员D刚毕业的大学生11取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的新聘用机构应当在上述情形发生后日内向中国证券业协会报告A30B10C15D512证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括A从事证券相关行业经历两年B在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同C取得证券投资咨询执业资格D实际从事发布证券研究报告业务13中国证监会可以对保荐机构保荐代表人保荐业务负责人采取的监管措施包括监管谈话重点关注责令进行业务学习出具警示函没收违法所得没收非法财物责令公开说明认定为不适当人选ABCD14试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括A未负有数额较大到期未清偿的债务B无不良诚信记录C从事公司保荐相关业务3年以上D具有经管专业本科以上学历15从事期货咨询应取得A注册会计师资格B证券业从业人员资格C期货业从业人员资格D基金业从业人员资格16下列关于证券分析师条件的说法中错误的是A具备证券从业资格B从事证券相关行业2年以上C具有证券专业知识D具备行业分析的学科背景17保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的中国证券业协会自注销证书之日起年内不再受理该申请人的执业注册申请A1B2C5D318下列人中不符合参与证券从业人员考试资格条件的是A甲某年满20周岁本科文化B乙某年满18周岁大专文化C丙某年满20周岁初中文化D丁某年满20周岁高中文化19申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有已取得证券从业资格具有2年以上证券投资研究投资顾问或类似从业经历具备良好的诚信记录及职业操守最近3年内没有受到监管部门的行政处罚ABCD20基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息公示的内容包括姓名从业资质证明年龄所在营业网点ABCD21应当对月度报告签署确认意见董事高级管理人员经营管理的主要负责人财务负责人ABCD22取得证券业从业资格的人员可以通过证券经营机构申请统一的执业证书需要符合的条件是A未被机构聘用B存在中华人民共和国证券法第126条规定的情形C被中国证监会认定为证券市场禁入者D最近3年未受过刑事处罚23董事会秘书为证券公司的A管理人员B高级管理人员C监事会成员D股东大会成员24从事证券业务的专业人员包括证券公司中业务部门的管理人员基金管理公司从事基金销售的专业人员证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员ABCD25基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持A投资人利益优先原则B全面性原则C客观性原则D及时性原则26被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被协会注销执业证书的人员协会可在年内不受理其执业证书申请A2B3C4D527参加资格考试的人员应当年满18周岁具有以上文化程度和完全民事行为能力A初中B高中C专科D本科28证券公司应当有名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员A2B3C5D1029下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法正确的有中国证监会负责从业人员从业资格考试执业证书发放以及执业注册登记等工作凡年满18周岁具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试从业资格不实行专业分类考试通过了有关资格考试即取得相关从业资格ABCD30从事证券业务的专业人员包括证券公司中从事自营业务的专业人员基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员ABCD31法人申请查询证券账户注册资料必须填写A自然人证券账户注册申请表B合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C机构证券账户注册申请表D证券账户注册资料查询申请表32证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的由责令改正A中国证券业协会B中国证监会C证券交易所D发改委33通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的若其符合证券业从业人员资格管理办法规定的相关条件则中国证券业协会应当自收到申请日内向中国证监会备案颁发执业证书A10B20C30D4534下列关于证券从业人员执业管理的说法中正确的有证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务取得执业证书的人员连续2年不在证券经营机构从业的由中国证券业协会注销其执业证书从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告从业人员变更聘用机构的新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告ABCD35下列不属于合格投资者的是A经有关金融监管部门批准设立的金融机构包括商业银行证券公司基金管理公司信托公司和保险公司等B实收资本或实收股本总额不低于人民币400万元的企业法人C合格境外机构投资者QFIID人民币合格境外机构投资者RQFII36证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案保存时间不少于年A1B2C3D437保荐代表人调换工作单位应通过向中国证监会申请变更登记A户籍所在地的证监会派出机构B新任职保荐机构C中国证券业协会D原任职保荐机构38下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法错误的是A向他人输送或谋求不正当利益B严格遵守法律法规中国证监会的规定和行业的自律规则C公平竞争合规经营忠实勤勉诚实守信D遵守社会公德商业道德职业道德和行为规范39信息披露义务人及其董事监事高级管理人员违反信息披露有关规定中国证监会可以采取的监管措施不包括A责令改正B追究刑事责任C出具警示函D监管谈话40参与证券从业人员资格考试的人员扰乱考场秩序的在年内不得参加资格考试A3B5C2D1答案解析部分1答案A解析申请证券期货投资咨询从业资格的机构应当具备下列条件分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构有5名以上取得证券期货投资咨询从业资格的专职人员同时从事证券和期货投资咨询业务的机构有10名以上取得证券期货投资咨询从业资格的专职人员其高级管理人员中至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格有100万元人民币以上的注册资本有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施有公司章程有健全的内部管理制度具备中国证监会要求的其他条件2答案B解析参与制作证券研究报告但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员如果已通过证券投资咨询从业资格考试经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意可以用研究助理等名义在证券研究报告中列示故选项B错误3答案A解析中国证券业协会建立从业人员资格管理数据库并通过其互联网站公告取得从业资格的人员故选项A说法错误4答案B解析证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织参加考试的人员考试合格的取得从业资格5答案C解析证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格并在证券经营机构就业主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析包括证券市场证券价值及变动趋势进行分析预测并向投资者发布投资价值报告等以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析预测或建议等服务的专业人员6答案D解析根据证券发行上市保荐业务管理办法的规定保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的保荐业务负责人内核负责人应承担相应的责任对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目保荐机构应当撤回推荐情节严重的责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改责令保荐机构更换保荐业务负责人内核负责人逾期仍然不符合要求的撤销其保荐机构资格7答案C解析年满18周岁具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可报名参加入门资格考试即一般从业资格考试故选项C不符合要求8答案A解析从业人员应当尊重同业人员公平竞争不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务故选项A错误9答案C解析保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日期间未接到投诉举报的中国证券业协会正式受理其资格申请接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的中国证券业协会中止受理并进行调查故选项C说法错误10答案A解析年满18周岁具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可报名参加证券从业资格考试故选项A不符合证券从业资格考试要求11答案B解析取得执业证书的从业人员变更聘用机构的新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告由中国证券业协会变更该人员执业注册登记12答案A解析申请注册登记为证券分析师的条件包括在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同取得证券投资咨询执业资格实际从事发布证券研究报告业务13答案D解析保荐机构保荐代表人保荐业务负责人和内核负责人违反证券发行上市保荐业务管理办法未诚实守信勤勉尽责地履行相关义务的中国证监会责令改正并对其采取监管谈话重点关注责令进行业务学习出具警示函责令公开说明认定为不适当人选等监管措施依法应给予行政处罚的依照有关规定进行处罚情节严重涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究其刑事责任14答案D解析根据证券发行上市保荐业务管理办法的规定个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件具备3年以上保荐相关业务经历最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效诚实守信品行良好无不良诚信记录最近3年未受到中国证监会的行政处罚未负有数额较大到期未清偿的债务中国证监会规定的其他条件15答案C解析从事期货投资咨询业务的人员必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后方可从事期货投资咨询业务16答案D解析投资咨询机构财务顾问机构资信评级机构从事证券服务业务的人员证券分析师必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验并没有要求具备行业分析的学科背景故选项D说法错误17答案D解析保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的中国证券业协会不予审核已取得证书的中国证券业协会注销其保荐代表人执业证书有上述情形的中国证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请18答案C解析根据证券业从业人员资格管理办法的规定参加资格考试的人员应当年满18周岁具有高中以上文化程度和完全民事行为能力故选项C中的丙某不符合参与证券从业人员考试资格条件19答案A解析申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件已取得证券从业资格具有3年以上证券投资研究投资顾问或类似从业经历具备良好的诚信记录及职业操守且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚中国证券业协会规定的其他条件20答案B解析根据证券投资基金销售人员从业资质管理规则的规定基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息公示的内容包括但不限于姓名从业资质证明及编号所在营业网点等信息21答案A解析证券公司的董事高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见22答案D解析取得证券业从业资格的人员符合下列条件的可以通过证券经营机构申请统一的执业证书已被机构聘用最近3年未受过刑事处罚不存在中华人民共和国证券法第126条规定的情形未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期的品行端正具有良好的职业道德法律行政法规和中国证监会规定的其他条件23答案B解析证券公司高级管理人员是指证券公司的总经理副总经理财务负责人合规负责人董事会秘书以及实际履行上述职务的人员24答案D解析根据证券业从业人员资格管理办法的规定从事证券业务的专业人员包括证券公司中从事自营经纪承销投资咨询受托投资管理等业务的专业人员包括相关业务部门的管理人员基金管理公司基金托管机构中从事基金销售研究分析投资管理交易监察稽核等业务的专业人员包括相关业务部门的管理人员基金销售机构中从事基金宣传推销咨询等业务的专业人员包括相关业务部门的管理人员证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员25答案A解析基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持投资人利益优先原则注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品把合适的产品销售给合适的基金投资人26答案B解析根据证券业从业人员资格管理办法的规定被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请27答案B解析根据证券业从业人员资格管理办法的规定参加资格考试的人员应当年满18周岁具有高中以上文化程度和完全民事行为能力28答案B解析证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员29答案D解析中国证券业协会依据证券业从业人员资格管理办法负责从业人员从业资格考试执业证书发放以及执业注册登记等工作故第项说法错误30答案C解析根据证券业从业人员资格管理办法的规定从事证券业务的专业人员是指证券公司中从事自营经纪承销投资咨询受托投资管理等业务的专业人员包括相关业务部门的管理人员基金管理公司基金托管机构中从事基金销售研究分析投资管理交易监察稽核等业务的专业人员包括相关业务部门的管理人员基金销售机构中从事基金宣传推销咨询等业务的专业人员包括相关业务部门的管理人员证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员31答案D解析法人申请查询证券账户注册资料必须填写证券账户注册资料查询申请表并提交有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件以及经办人有效身份证明文件及复印件32答案A解析证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的由中国证券业协会责令改正拒不改正的给予纪律处分情节严重的由中国证监会单处或者并处警告3万元以下罚款33答案C解析申请人符合证券业从业人员资格管理办法规定条件的中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内向中国证监会备案颁发执业证书不符合证券业从业人员资格管理办法规定条件的不予颁发执业证书并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构并书面说明理由34答案B解析取得执业证书的人员连续3年不在证券经营机构从业的由中国证券业协会注销其执业证书故第项说法错误35答案B解析根据优先股试点管理办法的规定合格投资者包括经有关金融监管部门批准设立的金融机构包括商业银行证券公司基金管理公司信托公司和保险公司等上述金融机构面向投资者发行的理财产品包括但不限于银行理财产品信托产品投连险产品基金产品证券公司资产管理产品等实收资本或实收股本总额不低于人民币500万元的企业法人实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业合格境外机构投资者QFII人民币合格境外机构投资者RQFII符合国务院相关部门规定的境外战略投资者除发行人董事高级管理人员及其配偶以外的名下各类证券账户资金账户资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元的个人投资者经中国证监会认可的其他合格投资者36答案C解析证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案保存时间不少于3年37答案B解析保荐代表人从原保荐机构离职调入其他保荐机构的应通过新任职保荐机构向中国证监会申请变更登记并提交相关材料38答案A解析廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中严格遵守法律法规中国证监会的规定和行业自律规则遵守社会公德商业道德职业道德和行为规范公平竞争合规经营忠实勤勉诚实守信不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益39答案B解析证券期货经营机构及其工作人员违反规定的中国证监会可以采取出具警示函责令参加培训责令定期报告责令改正监管谈话认定为不适当人选暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施40答案C解析参加资格考试的人员违反考场规则扰乱考场秩序的在两年内不得参加资格考试