期货从业资格期货法律法规与职业道德第一章 期货市场法律法规概述含解析.docx

期货从业资格期货法律法规与职业道德第一章期货市场法律法规概述含解析一单项选择题1期货公司接受客户委托为其进行期货交易应当事先向客户出示经客户签字确认后与客户签订书面合同A期货交易许可证B公司税务登记证C风险说明书D公司营业执照2证券公司从事期货中间介绍业务应当与期货公司签订A期货中间介绍业务委托协议B期货经纪合同C委托理财协议D期货经纪合同3对经过整改符合有关法律行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起日内解除对其采取的有关措施A亏损6000B盈利8000C亏损14000D盈利140004期货交易的收费项目收费标准和管理办法由统一制定并公布A中国期货业协会B国务院期货监督管理机构C国务院相关主管部门D中国证监会5期货交易的结算由统一组织进行A期货交易所B国务院期货监督管理机构C国务院有关主管部门D中国证监会6期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能以小心谨慎勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务并A保证投资者满意B最大限度维护投资者利益C维护投资者的合法权益D为投资者创造最大权益7期货公司变更住所应当向提交备案报备A迁出地期货交易所B迁出地工商行政管理机构C拟迁入地期货交易所D拟迁入地中国证监会派出机构8期货公司首席风险官不能够胜任工作的可以免除首席风险官的职务A期货交易所B期货公司监事会C期货公司董事会D中国期货业协会9对经过整改符合有关法律行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起日内解除对其采取的有关措施A3B5C7D1510是产生期货投机的动力A低收益与高风险并存B高收益与高风险并存C低收益与低风险并存D高收益与低风险并存11下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是A期货交易所设总经理1人副总经理若干人B总经理由证监会任免副总经理由理事会任免C总经理任期为3年可以连选连任D未经证监会批准总经理不得作为理事会理事12有权选举和更换非由职工代表担任的董事监事的机构是A股东大会B董事会C总经理D理事会13期货公司向股东实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的不得A降低手续费收取标准B降低风险管理要求C提高手续费收取标准D提高保证金收取标准14关于金融机构擅自运用客户资金下列说法正确的是A情节特别严重的处3年以上10年以下有期徒刑并处1万元以上10万元以下罚金B期货公司违背受托义务擅自运用客户资金为自己进行股票投资的会构成犯罪C只对单位和其直接负责的主要人员处罚不对其他直接负责人员进行处罚D期货交易所不属于该罪规定的主体15下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的说法正确的是A不得接受客户委托代为从事期货交易B可以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务如以市场传言为依据应当予以特别声明C经期货公司董事会批准可以以个人名义收取服务报酬D可以向客户做获利保证16期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的推荐人中可有名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员A1B2C3D517AB两个期货交易所合并成立C期货交易所关于合并前AB的债权债务下列说法正确的是A自动消灭B由C期货交易所继承C根据AB商定的方案处理D由人民法院根据公平原则确定偿还方案18期货从业人员贬低或者诋毁其他机构或者拒绝协会调查或检查的或者损害其他同业者的名誉的暂停其从业资格A1个月至3个月B2个月至6个月C3个月至6个月D6个月至12个月19下列不属于期货交易所职责的是A提供交易的场所设施和服务B组织并监督交易结算和交割C设计合约安排合约上市D按照法律规定对期货市场进行监督管理20期货公司资产管理业务投资非期货品种的期货公司应当自开立账户之日起个工作日内向中国期货保证金监控中心备案A5B10C3D1521期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的缴纳形成A005B01C015D0322下列属于期货公司投资咨询业务的是A代理客户进行期货交易B按照合同约定管理客户委托的资产C用公司自有资金进行投资D为客户设计套期保值和套利方案23我国期货交易所日盘交易每周交易天A3B4C5D624合约到期时按照期货交易所的规则和程序交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移或者按照规定结算价格进行现金差价结算了结到期未平仓合约的过程是指A定价B交割C签约D结算25下列关于客户资产保护的表述错误的是A客户保证金不属于期货公司清算资产B客户保证金不属于期货公司破产财产C非因客户本身的债务不得冻结扣划或者强制执行客户保证金但可以查封D期货公司存管的期货保证金属于客户所有26期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式由制定A国务院期货监督管理机构B中国证监会C期货交易所D中国期货业协会27会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的期货交易所应当将该会员的合约强行平仓强行平仓的有关费用和发生的损失由承担A期货交易所B该会员C期货交易所和该会员按比例D期货交易所和该会员共同连带28客户下达的交易指令数量和买卖方向明确下列说法正确的是A没有有效期限的应当视为当日有效B没有品种的应按当前交易最活跃的品种C没有成交价格的应当视为按合同价成交D没有开仓方向的有持仓的按平仓交易没有持仓的应当视为开仓交易29期货公司在与客户订立期货经纪合同时未提示客户注意期货交易风险说明书内容并由客户签字或者盖章但是能够证明客户已有交易经历的对于客户在交易中的损失A应免除期货公司的责任B应减轻期货公司的责任C双方各自承担50的责任D客户应承担主要责任30下列情形中不符合经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者的是A不具有完全民事行为能力B没有风险容忍度C没有相关的投资经验D不愿承受任何投资损失31下列关于期货公司提供研究分析服务的说法错误的是A期货公司应当采取有效措施防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告资讯信息谋取不当利益B期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅管理及使用机制C期货公司应当采取有效措施保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D期货公司应当公平对待委托客户32交易结算会员期货公司可以为办理结算业务A交易所的其他交易结算会员B交易所的非结算会员C其他公司的客户D本公司的客户33根据期货公司风险监管指标管理办法的规定期货公司净资本与净资产的比例触及预警标准的情形是A该比例低于24B该比例高于24C该比例高于48D该比例低于4834风险准备金计提比例不得低于管理费收入的风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的时可以不再提取A101B201C103D20535因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所证券交易所证券登记结算机构的负责人或者期货公司证券公司的董事监事高级管理人员自被解除职务之日起未逾年的不得申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格A3B5C7D1036对交易者来说期货合约的唯一变量是A报价单位B交易价格C交易单位D交割月份37国务院期货监督管理机构履行监督管理职责不能采取的措施是A复制与被调查事件有关的财产登记资料B进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C限制违法行为人的人身自由D对期货公司进行现场检查38期货公司风险监管指标不符合规定标准的中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司A现场检查B监管谈话C出具警示函D要求其提供书面理由39期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的中国期货业协会应当A及时移送中国证监会处理B作出行政处罚C给予最严厉的纪律处分以代替行政处罚D及时向期货交易所发出行政处罚建议书40公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括A股东大会和董事会会议的筹备B股东大会和董事会会议文件的保管C期货交易所股东资料的管理D董事长因故不在时代其履行职权41期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比A前者必须小于后者B前者必须大于后者C应基本相当D应完全一致42期货公司董事监事和高级管理人员在任职期间擅离职守造成严重后果的中国证监会及其派出机构可以将其认定为A不适当人选B不合规人选C不能接受人选D不敬业人选43期货交易所因合并分立或者解散而终止的由予以公告A人民法院B期货业协会C中国证监会D清算组44下列机构中可以代理客户从事期货交易的是A期货交易所的非期货公司结算会员B期货投资咨询机构C为期货公司提供中间介绍业务的机构D期货公司45下列关于理事长职权的说法不正确的是A主持会员大会理事会会议B组织协调专门委员会的工作C检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D主持理事会日常工作46自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾年的不得申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格A2B3C5D747下列机构中可以代理客户从事期货交易的是A期货交易所的非期货公司结算会员B期货投资咨询机构C为期货公司提供中间介绍业务的机构D期货公司答案解析部分1答案C解析期货公司接受客户委托为其进行期货交易应当事先向客户出示风险说明书经客户签字确认后与客户签订书面合同2答案A解析证券公司从事介绍业务应当与期货公司签订书面委托协议3答案D解析该操作为卖出套利而卖出套利获利的条件是价差要缩小而本题中价差扩大60元吨表明该套利交易亏损60x10x106000元4答案C解析期货交易的收费项目收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布5答案A解析期货交易的结算由期货交易所统一组织进行6答案C解析从业人员在执业过程中应当以专业的技能以小心谨慎勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务维护投资者的合法权益7答案D解析期货公司变更住所或营业场所应当妥善处理客户资产拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备8答案C解析首席风险官不能够胜任工作期货公司董事会可以免除首席风险官的职务9答案A解析国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施10答案B解析尽管期货市场上存在着许多风险由于高收益机会的存在使得大量投机者加入这一市场11答案A解析期货交易所设总经理1人副总经理若干人总经理副总经理由中国证监会任免总经理每届任期3年连任不得超过两届总经理是期货交易所的法定代表人总经理是当然理事12答案A解析选举和更换非由职工代表担任的董事监事是公司制期货交易所股东大会的职能董事会总经理均无此职能理事会是会员制期货交易所的执行机构公司制期货交易所无此机构的设置13答案B解析期货公司向股东实际控制人及其关联人提供服务的不得降低风险管理要求14答案B解析商业银行证券交易所期货交易所证券公司期货经纪公司保险公司或者其他金融机构违背受托义务擅自运用客户资金或者其他委托信托的财产情节严重的对单位判处罚金并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役并处三万元以上三十万元以下罚金情节特别严重的处三年以上十年以下有期徒刑并处五万元以上五十万元以下罚金15答案A解析期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时不得从事下列行为1向客户做获利保证或者约定分享收益或共担风险2以虚假信息市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务3利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格进行内幕交易或者传播虚假误导性信息4以个人名义收取服务报酬5期货法规规章禁止的其他行为期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时不得接受客户委托代为从事期货交易16答案A解析拟任人为境外人士的推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员17答案B解析期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式合并前各方的债权债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继据此规定AB合并以后其债权债务应当由C继承18答案D解析从业人员有下列情形之一的暂停其从业资格6个月至12个月情节严重的撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请1本准则第二十六条所禁止行为之一的2拒绝协会调查或检查的3获取不正当利益的4向投资者隐瞒重要事项的5违反保密义务泄露传递他人未公开重要信息的19答案D解析期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定建立健全各项规章制度加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理20答案A解析资产管理业务投资非期货类品种的期货公司应当遵守相关市场的开户规定开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案开户备案前期货公司不得开展资产管理交易活动21答案C解析保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成22答案D解析为客户设计套期保值套利等投资方案拟定期货交易策略等交易咨询服务属于期货投资咨询的业务23答案C解析期货合约的交易时间由交易所统一规定交易者只能在规定的交易时问内进行交易日盘交易时间一般分上午和下午进行每周5天此外我国交易所还对不少品种进行夜盘交易形成了连续交易24答案B解析交割是指合约到期时按照期货交易所的规则和程序交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移或者按照规定结算价格进行现金差价结算了结到期未平仓合约的过程25答案C解析客户的保证金和委托资产属于客户资产归客户所有客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立分别管理非因客户本身的债务或者法律行政法规规定的其他情形不得查封冻结扣划或者强制执行客户资产期货公司破产或者清算时客户资产不属于破产财产或者清算财产26答案D解析期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式由中国期货业协会制定27答案B解析会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的期货公司应当将该会员的合约强行平仓强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担28答案A解析客户下达的交易指令数量和买卖方向明确没有有效期限的应当视为当日有效没有成交价格的应当视为按市价交易没有开仓方向的应当视为开仓交易29答案A解析期货公司在与客户订立期货经纪合同时未提示客户注意期货交易风险说明书内容并由客户签字或者盖章对于客户在交易中的损失应当承担相应的赔偿费用但是根据以往交易结果记载证明客户已有交易经历的应当免除期货公司的责任30答案C解析风险承受能力经评估为C1类的自然人投资者符合以下情形之一的经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者一不具有完全民事行为能力二没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失三法律行政法规规定的其他情形31答案C解析期货公司提供研究分析服务时应当公平对待委托客户并采取有效措施保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅管理及使用机制对研究分析报告资讯信息的使用进行审阅和合规检查期货公司应当采取有效措施防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益32答案D解析交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务33答案A解析净资本与净资产的比例不得低于20中国证监会对风险监管指标设置预警标准规定不得低于一定标准的风险监管指标其预警标准是规定标准的120规定不得高于一定标准的风险监管指标其预警标准是规定标准的80即不得低于201202434答案A解析风险准备金计提比例不得低于管理费收入的10风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的1时可以不再提取35答案B解析因违法行为或者违纪行为设解除职务的期货交易所证券交易所证券登记结算机构的负责人或者期货公司证券公司的董事监事高级管理人员自被解除职务之日起未逾5年的不得申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格36答案B解析期货合约的主要条款包括合约名称交易单位合约价值报价单位最小变动价位每日价格最大波动限制合约交割月份或合约月份交易时间最后交易日交割日期交割等级交割地点交易手续费交割方式交易代码交易价格是唯一变量37答案C解析限制违法行为人的人身自由38答案A解析期货公司风险监管指标不符合规定标准的中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查对不符合规定标准的情况和原因进行核实并责令期货公司限期整改整改期限不得超过20个工作日39答案A解析从业人员违反国家法律法规的执业行为需要中国证监会给予行政处罚的协会应当及时移送中国证监会处理40答案D解析期货交易所可以设董事会秘书董事会秘书由中国证监会提名董事会通过董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜41答案C解析期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当因超量平仓引起的损失由强行平仓者承担42答案A解析期货公司董事监事和高级管理人员在任职期间擅离职守造成严重后果的中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选43答案C解析期货交易所因合并分立或者解散而终止的由中国证监会予以公告44答案D解析期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为一利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益二代理客户从事期货交易三中国证监会禁止的其他行为45答案C解析理事长行使下列职权1主持会员大会理事会会议和理事会日常工作2组织协调专门委员会的工作3检查理事会决议的实施情况并向理事会报告46答案A解析自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的不得申请期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格47答案D解析期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为一利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益二代理客户从事期货交易三中国证监会禁止的其他行为